《行政组织学通论》教学PPT课件
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第十二章第十二章 行政组织责任管理行政组织责任管理 理论与方法理论与方法第十二章行政组织责任管理本章知识地图行政组织责任主要内容法律责任政治责任权责关系管理责任主要特征发展历程基本内涵道德责任行政控制司法控制公民参与立法控制伦理自律责任控制责任管理制度建设责任决策制度责任执行制度责任评估制度责任追究制度第十三章 行政组织环境管理【学习目的】理解和解释行政组织责任的基本涵义和主要特征;明确行政组织责任、权力之间的相互关系,明确行政组织责任的发展历程;掌握行政组织责任的四方面主要内容;了解行政组织责任控制和行政组织责任管理制度建设的内容。第十三章 行政组织环境管理【学习提示】从责任的内涵入手,具体到行政组织,分析责任的特征,以准确把握行政组织责任的本质;层层深入,紧紧围绕权力与责任这一对主要矛盾的内在关联,理解行政组织责任的存在价值,进而掌握行政组织责任的基础知识谱系;分析行政组织责任内容分类,进一步聚焦行政组织责任的控制方式和管理机制,讨论行政组织责任控制和管理的实现模式,培养开放性思维。第十三章 行政组织环境管理主要内容组织责任含义特征组织责任主要内容组织责任制度建设第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述 一、行政组织责任及其管理二、行政组织责任的主要特征三、行政组织责任与权力的关系第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述一、行政组织责任及其管理责任一方面是指必须承担的职能和义务另一方面指没有正确履行职责或违反义务时所必须承担的后果第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述一、行政组织责任及其管理行政行政组织责任是指政府任是指政府组织及其工作人及其工作人员从事公共管理活从事公共管理活动所所应承担的承担的职责或或义务。一是行政组织及其公职人员履行其在整个社会中的职能和义务;二是违反法律规定和违法行使职权应承担相应的法律后果;三是积极对社会民众的需求做出回应,并采取积极的措施,公正、有效地实现公众的需求和利益第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述 二、行政组织责任的主要特征行政组织在承担相应的行政责任的过程中,也就承担了为社会谋求利益、为服务对象尽责效力的义务。行政组织系统内下级对上级承担忠于职守、努力工作的义务,这种义务则具有行政法规的性质。要把作为一种义务的责任落到实处,需要国家权力主体将自身的意志、方针、政策传达给行政组织,由行政组织承担相应的行政任务,而行政组织再将这些任务分解委派给具体的行政组织成员个体。行政组织责任是一种公共义务在国家整体制度内部,行政组织及其成员的相应责任由宪法和法律明确规定,并对已发生的违背责任的行为进行追究和惩罚。行政组织在系统内部通过法规、规章以及行政纪律,将行政组织所需承担的责任进一步明确化和具体化,并以此作为追究责任的依据。行政组织责任是一种任务行政组织与公民之间的委托-代理人关系,实际上就是一种责任系统,其中行政组织被赋予权力以行使职权,相应地也必须根据国民意志通过一定方式来控制其活动,防止行政组织肆意追求特殊利益。行政组织责任是一种制度行政组织责任是一种监控行为第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述三、行政组织责任与权力的关系(一)责任是行政组织权力正确有效运用的前提(二)责任规定了行政组织权力的任务内容(三)责任是监控行政组织权力的重要依据(四)权力与责任合理配置才能有效实现行政组织职能第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述 三、行政组织责任与权力的关系(一)责任是行政组织权力正确有效运用的前提一方面,在行政组织权力行使的每一过程中,都必须具有具体明确的行政组织责任作为制约,如果权力的行使超越合法范围,就要承担相应的责任;另一方面,通过行政组织责任对行政组织权力进行制约,可以使行政组织权力更具有合法性和权威性,从而保证行政组织权力更加有效。第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述 三、行政组织责任与权力的关系(二)责任规定了行政组织权力的任务内容当宪法、法律法规赋予公共行政组织以行政权力的同时,也对权力的作用目标、资源范围、作用方式、作用内容等作出了比较具体的规定,这实际上就指出了具体的任务,这些任务就是与行政组织权力相对等的行政组织责任。第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述 三、行政组织责任与权力的关系(三)责任是监控行政组织权力的重要依据对行政组织权力进行监控,其前提条件就是有章可循、有法可依。责任必然通过相应法律体系或制度规范来加以确认。第十三章 行政组织环境管理第一节 行政组织责任概述 三、行政组织责任与权力的关系(四)权力与责任合理配置才能有效实现行政组织职能职能和权力的一致要以责任和权力的一致作为保障,要求责任和权力必须对等,权大于责和责大于权都是不合理的。权大于责容易出现滥用权力的现象,而责大于权则限制影响行政主体的积极性和主动性,这两种情况都不利于行政职能的实现。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容一、行政组织责任的发展历程二、行政组织责任的内容第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容一、行政组织责任的发展历程(一)行政组织无责任阶段(二)行政组织负不完全责任阶段(三)行政组织负完全责任阶段第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容一、行政组织责任的发展历程(一)行政组织无责任阶段遵循传统原则“君权神授”、“朕即国家”、“国王不可能为非”等在封建社会中,君主、官员及其背后的政府组织对于行政行为的后果不需要承担任何行政责任。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容一、行政组织责任的发展历程(二)行政组织负不完全责任阶段 西方资产阶级革命完成之后,资产阶级启蒙思想及民主主义思想深入人心,行政组织责任作为民主政治制度的一部分开始发展起来。行政官员如果执行公务过程中其行为侵害了公民权益,则需要由个人对其行为所造成的损害承担责任,而国家和行政组织则不需承担任何责任。“国家主权豁免理论”依然有一定影响。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容一、行政组织责任的发展历程(三)行政组织负完全责任阶段背景:人权解放运动的迅猛发展、民主意识普遍增强,公民开始不断加强对合法权益的自我保护意识;另一方面,伴随着行政组织机构职能不断扩展,行政组织侵权行为也日益增多。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容一、行政组织责任的发展历程(三)行政组织负完全责任阶段在20世纪20年代前后,西方各国基本上否定了国家豁免权,普遍建立了行政责任制度,尤其是政府的赔偿责任得以全面确立。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容(一)政治责任(二)法律责任(三)管理责任(四)道德责任思考:思考:实现行政组织责任的主要监控机制有哪些?实现行政组织责任的主要监控机制有哪些?第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容知识专栏另一种有价值的另一种有价值的责任责任分类分类:贝恩(Behn)把责任分为三种:财务责任、公平责任和绩效责任。财务责任:所有公共部门的管理者和工作人员都被赋予了某种非常有价值的东西:纳税人的钱。他们有责任有义务合理地使用这些钱。他们应该对此负责,否则,应该受到惩罚。公平责任:所有公共部门的管理者和工作人员都被赋予了某种非常有价值的东西保证相互之间的公平、公正。因此,绝对公平地对待所有公民是他们的职责。他们应该为此负责,否则,应该受到惩罚。公平责任还包括保护权力不被滥用,因此就必须制定防止权力滥用的规则和程序。绩效责任:其目的是实现公共目标。为了让公共部门对其绩效负责,我们必须确定公共部门所预期达到的某种结果及其将会带来的后果或影响。但我们不能通过制定规则、程序和标准来这么做。为了表明对某一公共部门绩效水平的预期,我们需要某种目标一个清楚的绩效标杆。我们需要一个明确的尺度,并根据已设定的预期目标,来衡量公共部门的绩效情况。澳欧文E休斯.公共管理导论(第三版)M.张成福等译,北京:中国人民大学出版社,2007.281.第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容(一)政治责任政治责任的具体内容至少应包括两个方面:一是行政组织的所作所为必须以促进人民的利益、权利和福利为宗旨,其有关公共事务的决策必须体现人民的意志和利益。这是对全体人民负责。二是如果行政组织决策失误或行为有损公共利益,虽不受法律追究,却要承担相应的政治责任。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容(二)法律责任行政组织法律责任实际上就等同于行政赔偿责任或国家赔偿责任。这主要包含两个方面的含义:u一是指行政组织在执行公务的过程中,因为行政违法或行政不当侵害相对人的合法权益,而必须承担的否定性的法律后果;u二是指因行政组织的行政不作为而对当事人权益造成一定损害的,应承担相应的法律后果。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容(三)管理责任主要包括两方面内容:一是行政体系内部的常规责任,这是相对行政组织和组织成员的职位而言的,包括领导责任和岗位责任;二是专项责任,指推行特定政策和执行专项任务所承担的责任。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容(四)道德责任包括两个方面包括两个方面:一是行政组织应承担的道德义务,如行政组织的廉洁高效和遵纪守法,使自身成为全社会的道德楷模;加强社会道德建设,实现社会公正;文明执法,尊重保护人权等;二是行政组织违反道德责任所应承担的后果,如道义谴责、公开道歉、失信补偿、引咎辞职等。第十三章 行政组织环境管理第二节 行政组织责任的发展历程和主要内容二、行政组织责任的内容知识专栏源自制度结构的行政组织责任源自制度结构的行政组织责任源自制度结构的行政组织责任源自制度结构的行政组织责任首先,公共行政人员最为直接地对他们组织的上级负责,贯彻上级的指示首先,公共行政人员最为直接地对他们组织的上级负责,贯彻上级的指示或者相互之间业已达成一致的目标任务,也要为他们的下属的行为负责。或者相互之间业已达成一致的目标任务,也要为他们的下属的行为负责。其次,公共行政人员对民选官员负责,把他们的意志当做公共政策的具体表其次,公共行政人员对民选官员负责,把他们的意志当做公共政策的具体表现来贯彻。行政人员必须能够说明其行为及对资金的使用与法律的意图和行现来贯彻。行政人员必须能够说明其行为及对资金的使用与法律的意图和行政命令的意图相一致。政命令的意图相一致。最后,公共行政人员要对公民负责,洞察、理解和权衡他们的喜好、要求最后,公共行政人员要对公民负责,洞察、理解和权衡他们的喜好、要求和其他利益。行政人员必须能够向公民解释,其行为是符合公民的意志或者和其他利益。行政人员必须能够向公民解释,其行为是符合公民的意志或者符合广大公众的利益的。符合广大公众的利益的。美美 特里特里 L L 库珀库珀.行政伦理学:实现行政责任的途径(第四版)行政伦理学:实现行政责任的途径(第四版)M.M.张秀琴张秀琴 译,译,北京北京:中国人民大学出版社,中国人民大学出版社,2010.64-65.2010.64-65.第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制二、行政组织责任管理制度建设第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制(一)行政控制(二)立法控制(三)司法控制(四)公民参与责任的维护(五)行政伦理自律第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制对行政组织控制方式的分析框架对行政组织控制方式的分析框架外部的内部的正式的司法机关特别调查官立法机关机构负责人/监察主任举报者法规非正式的公民参与利益集团代表媒体职业规范代表性官僚组织公众利益伦理分析美格罗弗斯塔林.公共部门管理(第八版)M.常建译,北京:中国人民大学出版社,2012.152.第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制(一)行政(一)行政控制控制行政监督行政监察审计行政复议第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制(二)立法控制主要体现在:主要体现在:监控宪法的实施、监督立法组织制定的法律法规的贯彻执行、确定行政法规的合法性等方面。思考:思考:非制度性责任在组织管理中非制度性责任在组织管理中有何种有何种作用作用?第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制(三)司法控制行政组织必须受到司法机构的有效控制,而司法机构是否能实行有效的控制,这也关系到责任是否实现的一个大问题。另外,从公民权益的角度来看,司法控制不仅有助于维护行政组织的责任,更重要的是,当行政权力致使公民的权益受到损害的情况下,给予其司法上的救济。第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制(四)公民参与责任的维护公民参与机制公开听证(PublicHearing)民意调查(Polls)咨询委员会(AdvisoryCommittees)利益群体(InteresetGroups)第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设一、行政组织的责任控制(五)行政伦理自律公共管理职业伦理主要包括:提供公共福利、忠实地执行法律、承担公共责任、为社会树立典范、追求专业的卓越和促进民主等。第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设二、行政组织责任管理制度建设(一)建立严格的决策责任制度(二)建立科学的责任评估制度(三)建立明晰的责任执行制度(四)建立有效的责任追究制度思考:如何理解公共权力的监督与责任落实的关系?第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设二、行政组织责任管理制度建设(一)建立严格的决策责任(一)建立严格的决策责任制度制度决策责任制度主要包括三方面内容:首先,以宪法与法律为基础,明确行政组织职权范围。行政权力不能超越公共事务领域,不能干预公民“私权利”与宪法规定的“公权利”,切实保障公民权利。其次,制定重大决策产生的相应规程,以避免缺乏科学依据的提案成为政策,并付诸实施。第三,一旦发现政策有重大失误,就应该追究相关决策者的决策责任,即使当时的决策者已离任或升迁,也应给予相应的惩处。第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设二、行政组织责任管理制度建设(二)建立科学的责任评估制度 1、确定广泛的责任评估主体系统行政组织责任评价主体决策制定者与执行者专业评估人员相关的决策受众第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设二、行政组织责任管理制度建设(二)建立科学的责任评估制度 2、设立科学完善的责任评估标准主要包括事实评估与价值评估两大内容主要包括事实评估与价值评估两大内容标准标准:事实评估主要是对公共决策和政府行为进行成本与效益的比较、政府机构可能具有的执行决策能力与决策执行中实际投入的能力比较等,这部分标准更多反映的是与绩效相关的科学化内涵。价值评估主要评估公共决策和政府行为对经济、社会、文化的协调发展以及对社会公平公正的影响等,这部分涉及的是整体效益的人文化内涵。第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设二、行政组织责任管理制度建设(三)建立明晰的责任执行制度要真正落实政府责任,必须依赖有效的责任执行机制。为了使行政组织决策在贯彻执行中保持预定的目标实现,确保决策执行的公开、公平、公正性,设立行政决策执行责任制度显然非常有必要。其其主要内容包括:主要内容包括:在公共管理过程中,行政决策执行的规章与程序必须明确无误,并且公示或备案;行政组织成员必须依法行政、遵章行政,建立相应的行政执法制度;制定明确的工作效能与成本核算目标,保证行政效能,减少行政成本。第十三章 行政组织环境管理第三节 行政组织责任控制与责任制度建设二、行政组织责任管理制度建设(四)建立有效的责任追究制度主要的行政组织责任追究机制:行政行政追究追究行政系统内部启动的行政处罚,追究行政组织及其成员的管理责任;民主民主追究追究权力机构对于行政组织及民选官员提出的质询和罢免,追究政治责任;舆论舆论追究追究公民、法人和其他组织的举报、新闻媒体曝光等也能促成问责程序的启动,并通过公开道歉甚至引咎辞职等推进行政组织道德责任的实现;法律法律追究追究对于违反法律的行政机关及其行政人员依据相应法律法规予以法律责任的追究。结语责任很可能是行政无论是公共行政还是私人行政的词汇表中最重要的词语。对于一个公共行政官员来说,负责任不仅意味着依法办事以及做民选官员告知要做的事情,而且还意味着要利用他的专业知识。就起精髓而言,责任是一个道德的问题,而且,行政官员的角色应该被视为一个有道德的行动主体。公共服务中的责任问题很复杂,它意味着要对一个复杂的外部控制网络中的竞争性规范和责任进行平衡,它涉及职业标准、公民偏好、道德问题、公法以及最终的公共利益。美珍妮特V登哈特,罗伯特B登哈特.新公共服务服务,而不是掌舵M.丁煌译,北京:中国人民大学出版社,2004.116、119、123、132.
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