《2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）附答案72》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）附答案72（7页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）附答案1. 我国证券交易所归属()直接管理。A.中国证券业协会B.国务院C.中国证监会D.省级人民政府正确答案： C 2. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 3. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。 .一般债券 ;.特殊债券 ;.专项债券 ;.金融债券 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 4. 下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（）。A.客户的生活
2、品质要求B.家庭各类资产额度C.家庭的基本信息D.职业生涯发展前景正确答案： B 5. 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金正确答案： ABCD 6. 关于交易制度的说法，正确的是( )。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市
3、商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案： D 7. 所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是A.资本公积转增资本 ( 或股本 )B.一般风险准备弥补亏损C.提取一般风险准备D.所有者投入资本正确答案： C 8. 根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部
4、稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案： A 9. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下正确答案： C 10. 下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团正确答案： B 11. 股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.
5、有限责任公司正确答案： C 12. 客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。A.消费支出情况定性信息B.风险偏好定性信息C.家庭基本信息定量信息D.投资经验定量信息正确答案： B 13. 证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险正确答案： C 14. 下列选项中，属于综合指数类的是（）。A.深证新指数B.深证 A 股指数C. 深证 B 股指数D.深证创新指数正确答案： A 15. ( ) 对商业银行申请发行小型微
6、型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府正确答案： B 16. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 17. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 18. 上海证券交易所证券的收盘价为（）。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的
7、第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价正确答案： B 19. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 20. 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。A.资金账号B.银行账号C.证券账号D.身份证号正确答案： B 21. 中期票据发行业务中，()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： B 22. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲
8、账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让正确答案： C 23. 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案： A 24. 关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组
9、合正确答案： D 25. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 26. 地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入正确答案： C 27. 量化分析法的显著特点包括（）。 使用大量数据 使用模型 使用电脑 容易被大众投资者接受 A.、B.、C.、D.、正确答案： D 28. 证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传正确答案： AB 29. 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案： A 30. 久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。A.收益率B.资产负债率C.现金率D.市场利率正确答案： B
2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）附答案72
