沐川县食品药品监督管理局风险防控工作流程图目录

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1、 沐川县食品药品监督管理局风险防控工作流程图目录1、日常监督检查工作风险防控图2、药品GSP认证工作风险防控图3、办理餐饮服务许可证风险防控图4、稽查大队工作风险防控流程图5、对外接待风险防范流程图6、车辆维修风险防范流程图7、机关来文来电督办工作风险防控图8、办公物品采购的流程图9、行政执法监督流程图10、纪检监察信访工作风险防控流程图11、纪检监察案件工作风险防控流程图12、重大食品安全事故查处工作流程图13、党政领导干部任免风险防范图14、财务管理风险防控工作流程图日常监督检查工作风险防控图实施现场检查防范措施：严格按照工作程序、方案开展现场检查工作风险点：未制定检查方案，可能造成现场检

2、查人员随意性和盲目性根据工作安排制定检查方案防范措施：严格检查，规范书写现场检查记录和监督检查意见书，如实反映发现问题，检查与被检查双方签字，以示负责.风险点：未按照方案严密检查或随意或碍于人情，不能如实反映企业存在实际问题，且为药品质量安全埋下隐患防范措施：严格检查，发现问题，及时依法依规处理整改，督促企业规范管理检查情况书面汇总并在检查结束前反馈企业有关人员股室(队)将本次对企业检查结束后汇总成书面材料并根据职责提出初步处理意见或建议报分管局领导风险点：未书面汇总，可能会造成检查人员滥用监管检查职权，随意不严肃，轻者损坏药监形象重者造成企业违规种下质量安全隐患：同意防范措施：严格按照药品行

3、政处罚程序和局股室职责提出合法意见建议风险点：未经股室(队)集体合议，可能出现适用法规定性不准或个人说了算1、轻微情况下达责令整改通知2、检查有问题按照局内部职责将检查情况移交局稽查大队做进一步处理药品GSP认证工作风险防控图（受省、市局委托）企业申报GSP认证材料形式审查退回补充风险点：资料形式审查不严，可能造成资料不全防范措施：严格按照省局的GSP认证管理办法要求审查风险点：资料技术审查看不细致，可能造成现场安排出现不必要的问题防范措施：严格按照省局的GSP认证管理办法要求审查技术审查否资料技术防范措施：严格按照省局的GSP检查员管理办法要求抽调检查员，并在规定时限内确定检查时间风险点：不

4、随机或不交叉抽调检查员可能造成检查员与企业之间人情执法以及可能出现其他腐败风险情况资料齐全抽调检查员并确定检查时间后制定检查方案根据检查方案确定的检查时间、人员，实施现场检查风险点：未严格按照预先制定方案检查可能出现随意、不严肃或检查员个人说了算现场检查合格上报市局风险点：不及时上报检查结果,可能造成企业GSP认证延期防范措施：上报公开检查结果和检查员，利于接受社会监督公正公开信息防范措施：1、严格按照检查方案内容要求实施现场检查并互相监督有无违纪行为。2、在现场检查结束后发放调查回执表不合格则下达不合格通知或限期整改办理餐饮服务许可证风险防控图防范措施：一次性告知申请人需提供的资料，认真审查

5、有关资料。申请人递交申请及有关材料申请人补充材料后风险点：资料不全，可能造成时间延误。县食药监局收件5个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的防范措施：严格按照有关程序及要求开展现场核查工作。填写受理书现场核查不合格组织风险点：不严格按照要求核查，影响后期审批的质量和效率。现场核查现场核查合格责令申办人整改，整改后提交整改报告并重新申请现场核查县食药监局复审 不符合要求的 符合要求的依法处理县食药监局审批不符合要求的，不予以受理并说明理由，告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利自受理之日起20日内作出行政是否给予行政许可决定，因特殊需要延长许可期限的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并

6、将延长期限的理由告知申请人风险点：不严格按照权限和有关时限进行审批，可能损害申请人利益。自决定之日起,10个工作日内颁发餐饮服务许可证稽查大队工作风险防控流程图风险点：对发现的案源线索不上报、不登记，以致于产生不廉洁行为监督发现检验发现举报发现上级交办其他立案防控措施：严格执行食品药品监督行政处罚程序规定，坚持实事求是，公正廉洁调查取证风险点：未按规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性不准。防范措施：严格执行食品药品监督行政处罚程序规定，坚持实事求是，公正廉洁案件合议（重大案件集体讨论）风险点：滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类。防范措施：严格执行食品药品监督行政处罚程序规定和重大案件集体讨论制度

7、，坚持实事求是，依法行政下达行政处罚事先告知书或听证告知书当事人陈述申辩行政审批行政处罚决定与送达执行与结案案卷归档风险点：向当事人泄漏案情或利用职权收授当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量标准防范措施：严格执行四川省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量权细化标准，坚持依法行政，并发放行政执法回访反馈表食品药品监督管理局对外接待风险防控流程图局办公室接受通知，了解来访意图、来访要求等基本情况报分管领导审批审批通过后，交办公室做好接待准备工作会议 宴请住宿欢送重要接待，提交局主要领导审批，局办公室承办一般接待局办公室按接待管理中的标准负责，落实局指定用餐地点。一、 确定会议议程、准备文字材料；

8、二、 摆放文件、席位卡等设置；三、 准备茶杯、茶水、水果等。一、 根据接待级别确定住宿标准，局办公室负责落实指定宾馆；二、 做好提前预约工作。一、 确定参加欢送人员名单、车辆；二、 根据需要馈赠礼品，局办公室负责落实指定礼品店。三、 做好摄影、照相等宣传工作。风险点：隐瞒、谎报、缓报后勤接待事项等，可能出现腐败现象防范措施：严格执行食品药品监督管理局关于加强接待管理的制度食品药品监督管理局车辆维修风险防控流程图车辆需维修，司机向局办公室后说明维修部件、预算及可能用的天数司机填写车辆维修申请单，列出维修项目及需要换置的配件预算，经办公室审查，提出维修方案，经分管办公室的领导签字。司机填写车辆维修

9、申请单，到局定点修理厂修车，驾驶员监督、验车。修好后，司机拿维修申请单的回执联报办公室后归档。办公室审核维修申请单回执联后，交局办公室财务按正常审批程序报销。风险点：车辆超标准养护、维修防范措施：严格执行局车辆管理制度的若干规定办公物品采购风险防控流程图（办公室） 股室（队）提出采购申请办公室汇总提报预算2000元以下2000元以上需要办理政府采购手续的由财务组织采购不需要办理政府采购手续的，由财务或办公室组织采购 政府采购或市场询价、货比三家局长办公会研究议定局长同意后，由财务或办公室组织采购或政府采购招标主管财务局领导审查与供货方签供货协议组织质量验收财务依据财政付款凭证登记入帐监督电话局

10、办公室：4602684防范措施：询价认真仔细，杜绝高价买入办公设备风险点：询价不够仔细，造成高价买入办公设备 食 品 药 品 监 督 管 理 局行 政 执 法 监 督 风 险 点 防 控 工 作 流 程 图风险点：1、擅自处理案源线索，私自销毁、扣压举报等案源材料；2、日常巡查不到位，造成未能及时发现查处违法经营案件。防范措施：1、实行案源登记管理；2、按照行政处罚案件管理系统实行网上办案。3、严格执行国家局行政处罚程序规定。结 案执 行送 达批准处罚决定告 知批准处罚建议案件核审调查终结调查取证立 案案源处置 风险点：1、应当立案而不立案；2、违反规定擅自立案。防范措施：严格遵守国家局行政处

11、罚程序规定。风险点：1、伪造证据，毁灭证据，取证避重就轻；2、采取胁迫、粗暴、利诱等不正当手段或侵害他人合法权益手段调查取证；3、与当事人串通、通风报信； 防范措施：1、严格执行国家局“十条禁令”及省局实施细则；2、严格执法资格，调查时须向当事人出示执法证；3、完善办案人主动回避和当事人申请回避制度；4、严格执行国家局行政处罚程序规定。行 政 执 法 监 督 风 险 点 防 范 防范措施：1、严格执行省局行政处罚自由载量权适用规则和细化标准；2、严格执行最高人民检察院、公安部关于印发关于经济犯罪案件追诉标准的规定的通知。风险点：提出的处理建议事实认定、法律适用错误，或者畸轻畸重、显失公正。风险

12、点：核审把关不严，让事实认定、法律适用、执法程序存在错误或者处罚意见畸轻畸重、显失公正予以核审通过。防范措施：1、严格执行沐川县食品药品监督管理局责任追究制度；2、严格执行国家局行政处罚程序规定。风险点：审核把关不严，让事实认定、法律适用、执法程序存在错误或者处罚意见畸轻畸重、显失公正予以审核通过。防范措施：1、严格执行沐川县食品药品监督管理局责任追究制度；2、严格执行国家局行政处罚程序规定。风险点：不履行告知程序或告知程序不合法，未按规定复核听取当事人陈述申辩意见。防范措施：严格执行国家局行政处罚程序规定。防范措施：1、严格遵守沐川县食品药品监督管理局责任追究制；2、严格执行国家局行政处罚程

13、序规定。风险点：1、违反规定泄漏案情和拟作处理意见；2、重大复杂案件未经集体研究；3、批准错误的处理意见。防范措施：1、严格遵守沐川县食品药品监督管理局责任追究制；2、严格执行国家局行政处罚程序规定。风险点：不履行送达程序或者送达程序违反规定。风险点：1、擅自改变处罚决定；2、利用职权向当事人收受现金、有价证券、宴请、礼物等；3、处罚决定执行不到位造成严重后果；4、违反规定处置没收财物。防范措施：1、严格遵守沐川县食品药品监督管理局责任追究制；2、严格执行国家局行政处罚程序规定。3、严格遵守国家局“十条禁令”。 风险点：制作虚假案卷。防范措施：1、严格遵守沐川县食品药品监督管理局责任追究制；2

14、、严格执行国家局行政处罚程序规定。 食品药品监督管理局纪检监察信访工作风险防控流程图回复处理结果对上级转办、实名举报件按规定给予回复提出处理意见接收登记股室领导批准一般信访举报件办理根据研究决定或批示要求，采取初步核实、转出、暂存、转办结果、函询、诫免谈话、通报批评、发监察建议书等方式处理立卷归档领导研究反映线索具体、问题严重、涉及中层干部等重点信访举报件，经局长办公会议决定了解、核查分管领导阅批风险点：信访举报案件不处理，矛盾纠纷激化，导致损害群众利益问题无法解决；泄露、隐瞒、谎报、缓报举报事项，可能出现腐败现象。防控举措：贯彻实施中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例、监察部信访工作暂行办

15、法等规定；加强纪检监察工作人员教育，增强责任意识，提高纪检监察人员政治思想觉悟和业务素质；违反规定的依法给予行政和党纪处分。食品药品监督管理局纪检监察案件工作风险防控流程图结案报告、调查结果转相关股室（队）并督办办处分决定登记、呈报审批制定初核方案初核报告审批立案初核调查方案审批登记建档调查调查报告审批审理核实审理报告审定报上级纪委监督执行交办、转办交换意见、撤案接待受理整卷存档情节轻微情节轻微资料不足风险点：伪造、篡改、隐匿证据，故意夸大或缩小案情。借办案之机收受贿赂、敲诈勒索。风险点：泄露案情，伪造、篡改、隐匿证据。借办案之机收受贿赂、敲诈勒索。风险点：滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，可能出

16、现腐败现象的。防范举措：加强中国共产党纪律检查机关案件检查工件条例、监察机关调查处理政纪案件办法、公务员法的教育和贯彻执行；提高纪检监察人员政治思想觉悟和业务素质，落实岗位责任制和责任追究制。发文公布食品药品监督管理局重大食品安全事故查处工作流程图防范措施：发挥监督职能作用，开展督查督办。风险点：协调不到位，致使事态扩大风险点：未按规定时间上报防范措施：将工作落实到人，责任到岗接重大食品安全事故报告在2小时内报县政府核实情况在2小时内报县食安委协调有关部门开展工作疾控开展流调会同相关部门查封可疑食品医疗机构抢救患者掌握动态对食品安全进行阶段报告对食品安全事故进行分析总结报告建议有关部门对行政失

17、职、渎职行为进行责任追究食品药品监管局党政领导干部任免风险防范图党组沟通民主推荐会义投票推荐单位呈报确定考察对象征求意见组织考察个别座谈提出任免建议形成考察材料查阅有关资料防范措施：由纪检组进行全程监督。考察有问题的，人事、监察部门分别写出书面意见报告党组。风险点：在干部考察工作中隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免的情况，可能发生行贿受贿、任人唯亲、违反组织原则问题。党组充分酝酿党组会讨论决定落实党组会决定按程序任免职任职公示谈 话通 气 食 品 药 品 监 督 管 理 局财 务 管 理 风 险 防 控 工 作 流 程 图财 务 管 理 风 险 点 防 范银行代收代缴汇 缴 财 政

18、财 政 拨 款经手人签字会 计 审 核出 纳 报 账领 导 签 字会 计 记 账生 成 报 表领 发 票 据使 用 票 据核 销 票 据登记固定资产卡片应收、预付款管理清理个人和单位往来定期清查盘点现金管理收 入 管 理风险点：1、截留挪用行政性收费，隐瞒收入，坐收坐支；2、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变用途；3、违反双限规定，未及时入库。防范措施：1、修订财务管理制度；2、完善程序制约和责任牵制办法。风险点：1、擅自扩大开支、提高开支标准；2、坐支、乱支、违反规定报账，虚报发票；3、会议、差旅和公车使用费等挤占项目支出；4、不执行采购规定，弄虚作假、违章购买；5、公款旅游；6、重大

19、开支不经集体研究。支 出 管 理防范措施：1、制定财务公开制度；2、完善局务公开制度；3、严格执行财务预算，开展财务检查。4、推行公务员卡结算制度。风险点：1、违反规定印制财政票据；2、伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；3、转借、串用、代开财政票据；4、大头小尾，转移收入；5、票据保管不力，丢失票据。票 据 管 理防范措施：1、落实票据管理办法；2、落实年、季、月票据内部审核监督制度。风险点：1、应纳入资产管理范围的没有纳入资产管理范围；2、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库；3、应收款和预付款长期结算不清；4、固定资产处置不经集体研究；6、因车辆事故而造成经济损失；7、车辆保险购置违规操作；8、车辆报废、拍卖违反程序；9、车辆维修少支多报。资 产 管 理防范措施：1、落实政府采购制度；2、严格执行现金预借、发票报销以及结算等制度；3、落实国有资产管理暂行办法，定期清查资产。4、严格执行沐川县食品药品监督管理局管理局车辆管理规定，落实车辆相关费用公开制度。