2古典国际贸易理论(0809使用)

第二章 古典国际贸易理论2.1 重商主义思想l重商主义产生背景重商主义产生背景l重商主义流行于重商主义流行于1617世纪，世纪，17世纪下半叶趋于瓦解。此时，世纪下半叶趋于瓦解。此时，正值资本原始积累时期。正值资本原始积累时期。l最早讨论国际贸易问题最早讨论国际贸易问题 的就是的就是重商主义者。国际贸易重商主义者。国际贸易 两大理论两大理论阵营自由与保护理论都是从阵营自由与保护理论都是从重商主义中分离出来重商主义中分离出来 的的2.1 重商主义思想l早期重商主义早期重商主义货币差额论货币差额论 将货币禁锢在国内以实现货币将货币禁锢在国内以实现货币 积累使国家致富的主张。积累使国家致富的主张。l晚期重商主义晚期重商主义贸易差额论贸易差额论 开展对外贸易不应该少买或不买，关键在于多卖。只开展对外贸易不应该少买或不买，关键在于多卖。只要出口大于进口，国家增加财富的目的就能实现。要出口大于进口，国家增加财富的目的就能实现。2.1 重商主义思想重商主义的重商主义的政策主张政策主张（1）“出口退税出口退税”，即当商品出口时即当商品出口时，国家全部地或部分地国家全部地或部分地退还商人原先缴纳的税款退还商人原先缴纳的税款；当进口商品经过本国加工后重新当进口商品经过本国加工后重新输出时输出时，国家则退还这些商品在进口时所交付的关税。国家则退还这些商品在进口时所交付的关税。（2）“奖励出口奖励出口”，即国家颁发奖金即国家颁发奖金，奖励出口本国商品的奖励出口本国商品的商人。实际上也是一种出口补贴。晚期重商主义者还积极鼓商人。实际上也是一种出口补贴。晚期重商主义者还积极鼓励扩大出口商品的生产励扩大出口商品的生产，扶植和保护本国工场手工业的发展。扶植和保护本国工场手工业的发展。（3）“关税与非关税壁垒关税与非关税壁垒”，即对输入本国的外国商品课以即对输入本国的外国商品课以高额关税或者禁止进口本国不需要的商品高额关税或者禁止进口本国不需要的商品，以达到保护本国以达到保护本国工业和保持贸易顺差的目的。工业和保持贸易顺差的目的。（4）“进口替代进口替代”，通过扩大国内耕地面积来自己生产原来通过扩大国内耕地面积来自己生产原来需要进口的作物等等。其中不少政策迄今仍被许多国家使用。需要进口的作物等等。其中不少政策迄今仍被许多国家使用。2.1 重商主义思想l重商主义思想简评重商主义思想简评l理论贡献：理论贡献：开始了对资本主义生产方式的初步考察，强调开始了对资本主义生产方式的初步考察，强调了对外贸易在财富积累上的作用；认识到了货了对外贸易在财富积累上的作用；认识到了货币的资本职能币的资本职能。l理论局限：理论局限：对外贸易学说未形成系统理论；未探讨国际贸对外贸易学说未形成系统理论；未探讨国际贸易产生的原因，零和游戏；将货币与财富混淆；易产生的原因，零和游戏；将货币与财富混淆；以邻为壑的贸易政策阻碍了贸易发展。以邻为壑的贸易政策阻碍了贸易发展。古典贸易理论绝对优势论与比较优势论 英国古典经济学家在劳动价值论的基础上，从生产成本方面提出的贸易理论。基本观点是：（1）劳动是惟一的生产要素，生产成本取决于劳动生产率；（2）劳动生产率是国际贸易的决定因素；（3）生产技术的差异具体体现为劳动生产率的差异。著名的理论是绝对优势论与比较优势论。2.2 绝对优势理论 英国经济学家亚当斯密（Adam Smith 17231790）是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一。1776年，他出版了巨著国民财富的性质和原因的研究，简称国富论。q1.分工能够提高劳动生产率。q2.提出了绝对优势的概念，用来解释国际贸易的基础。各国生产成本上存在绝对差异是国际贸易产生的原因。q3.提出“看不见的手”的作用。2.2 绝对优势理论2.2 绝对优势理论 一个著名的“分工例子”l制针业未分工时，或许一个工人一天造不出一枚针；肯定制制针业未分工时，或许一个工人一天造不出一枚针；肯定制不出不出2020枚针。枚针。l分工后的情形：抽丝分工后的情形：抽丝拉直拉直切断切断削尖削尖磨光磨光钻孔钻孔包包装等等可分为大约装等等可分为大约1818道不同的工序，每一道工序由不同的人道不同的工序，每一道工序由不同的人担任或由担任或由1 1人负责人负责2 23 3道工序。则每人每天可制针道工序。则每人每天可制针48004800枚。枚。l劳动分工的效率：劳动分工的效率：基于每个工人熟练程度的提高；基于节约了工序转换所基于每个工人熟练程度的提高；基于节约了工序转换所丧失的时间；基于机器等技术设备的发明。丧失的时间；基于机器等技术设备的发明。l -引自亚当斯密国富论，陕西人民出版社2004年版p812。2.2 绝对优势理论l绝对优势理论的基本内容绝对优势理论的基本内容 亚当亚当斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势（absolute advantage）。当一国在某种商品的生产）。当一国在某种商品的生产上有更高效率（或有绝对优势），但在另一种商品上有更高效率（或有绝对优势），但在另一种商品生产上效率更低（或有绝对劣势），那么两国就可生产上效率更低（或有绝对劣势），那么两国就可以通过专门化生产自己有绝对优势的产品并用其中以通过专门化生产自己有绝对优势的产品并用其中一部分来交换其处于绝对劣势的产品。这样，资源一部分来交换其处于绝对劣势的产品。这样，资源可以被最有效地利用，两种产品的产出会有很大的可以被最有效地利用，两种产品的产出会有很大的增长，产量增长的收益可以通过国际贸易在两国间增长，产量增长的收益可以通过国际贸易在两国间进行分配。进行分配。2.2 绝对优势理论：数字例子u分工前的产量分工前的产量u分工后的产量分工后的产量u贸易前后贸易参与国的福利比较贸易前后贸易参与国的福利比较2.2 绝对优势理论：数字例子美国与英国的国际分工与国际贸易美国与英国的国际分工与国际贸易分工状况 贸易前/分工前 产量 贸易后/分工后 产量 贸易后/分工后 消费国家美国英国合计美国英国合计美国英国合计小麦639120126612布匹481201616610162.2 绝对优势理论：数字例子-基本假设基本假设 两个国家；两种可贸易商品；一种生产要素；两国生两个国家；两种可贸易商品；一种生产要素；两国生产函数不同（生产技术不同）；完全竞争的商品与要素产函数不同（生产技术不同）；完全竞争的商品与要素市场（产品同质；资源完全自由流动；充分就业，劳动市场（产品同质；资源完全自由流动；充分就业，劳动工资工资=边际劳动产出价值；企业利润为零，价格边际劳动产出价值；企业利润为零，价格=成本；成本；信息对称）。信息对称）。-分析结论分析结论 贸易基础：两国生产技术绝对不同贸易基础：两国生产技术绝对不同劳动生产率不同劳动生产率不同商品成本不同商品成本不同 商商价格不同价格不同 贸易模式：贸易模式：专业化生产和出口拥有绝对优势的商品，专业化生产和出口拥有绝对优势的商品，进口不具有绝对优势的商品进口不具有绝对优势的商品 贸易影响：生产、消费、福利、价格贸易影响：生产、消费、福利、价格 2.2 绝对优势理论 评价-贡献贡献 新的财富观 非零和竞争 自由贸易思想 2.2 绝对优势理论 评价u未能说明一国在各部门均无绝对优势的情况未能说明一国在各部门均无绝对优势的情况下如何开展贸易，因而不具有一般性。下如何开展贸易，因而不具有一般性。u只能解释现在世界贸易中的一小部分交易。只能解释现在世界贸易中的一小部分交易。u它只从供给方面研究了国际分工和国际商品它只从供给方面研究了国际分工和国际商品流动的方向，而忽略了需求方面对分工和贸流动的方向，而忽略了需求方面对分工和贸易格局的影响。易格局的影响。u在资源向绝对优势部门转移的过程中，成本在资源向绝对优势部门转移的过程中，成本是否会发生变化，如果是变化的，国际分工是否会发生变化，如果是变化的，国际分工应进行到何种程度。应进行到何种程度。u贸易流量如何确定。贸易流量如何确定。2.3 比较优势理论问题的提出 斯密绝对优势斯密绝对优势模型认为，一国应模型认为，一国应专业化地生产并出专业化地生产并出口其有绝对优势的口其有绝对优势的产品，而进口其处产品，而进口其处于绝对劣势的产品。于绝对劣势的产品。但如果一个国家在但如果一个国家在其能生产的所有产其能生产的所有产品上都有绝对优势，品上都有绝对优势，或都处于绝对劣势，或都处于绝对劣势，该国如何参与国际该国如何参与国际贸易？贸易？大卫大卫李嘉图（李嘉图（1772177218231823）提出了比较成本论。）提出了比较成本论。这一理论体现在这一理论体现在18171817年出版的著作年出版的著作政治经济学及赋政治经济学及赋税原理税原理中。中。所谓的比较优势就是更大的绝对优势和更小的比所谓的比较优势就是更大的绝对优势和更小的比较劣势。具体讲，就是两个国家生产两种产品，劳动较劣势。具体讲，就是两个国家生产两种产品，劳动生产率的比率相对高的一种是本国的比较优势。生产率的比率相对高的一种是本国的比较优势。李嘉图认为，两国按照李嘉图认为，两国按照“两利取重、两劣取轻两利取重、两劣取轻”的原则进行专业化分工。这样形成的国际分工，对两的原则进行专业化分工。这样形成的国际分工，对两国都有利。国都有利。2.3 比较优势理论 比较优势的决定因素是什么？比较优势的决定因素是什么？劳动生产率差异或称技术差异。1.两国的成本差异具体化为技术差异或劳动生产率的差异。2.技术差异（劳动生产率差异）是国际贸易的起因。李嘉图本人强调劳动生产率差异的重要性。各国家之间只要相对劳动生产率水平不一致，那么就存在贸易的动机。2.3 比较优势理论 决定因素2.3 比较优势理论 主要内容 比较利益学说认为，比较利益学说认为，“各国应集中生各国应集中生产优势较大或者劣势较小的商品产优势较大或者劣势较小的商品这这样的国际分工对贸易各国都有利样的国际分工对贸易各国都有利”。换。换句话说，在各种商品的生产上都占有绝句话说，在各种商品的生产上都占有绝对优势的国家，应集中生产优势相对大对优势的国家，应集中生产优势相对大的商品，而在各种商品的生产上都处于的商品，而在各种商品的生产上都处于劣势的国家，应集中生产劣势相对较小劣势的国家，应集中生产劣势相对较小的商品。的商品。2.3 比较优势理论 假设条件u一种要素投入：劳动一种要素投入：劳动边际成本不变无规模边际成本不变无规模经济经济u两种可贸易商品：如小麦和布匹两种可贸易商品：如小麦和布匹u两个国家：如美国和英国两个国家：如美国和英国u完全竞争的商品市场（企业利润为零，价格完全竞争的商品市场（企业利润为零，价格=成本）和完全竞争的要素市场（充分就业，成本）和完全竞争的要素市场（充分就业，劳动工资劳动工资W=边际劳动产出价值）边际劳动产出价值）u两国生产技术不同两国生产技术不同2.3 比较优势理论 数字例子 产 品 国 家 呢 绒 酒 总 投 入 英 国 1 0 0（1）1 2 0（1）2 2 0 葡 萄 牙 9 0（1）8 0（1）1 7 0 合 计 （2）（2）分 析：表2 1 给 出 了 英 国 何 葡 萄 牙 各 自 生 产1 单位 呢 绒 和1 单 位 酒 需 要 的 生 产 成 本。英 国 呢 绒 和 酒的 生 产 成 本 均 高 于 葡 萄 牙，但 酒 的 生 产 成 本 为 葡 萄牙 的 1.5 倍，而 呢 绒 只 有 1.1 倍，故 英 国 在 呢 绒 的 生产 上 有 比 较 优 势,葡 萄 牙 在 酒 的 生 产 上 有 比 较 优 势。表表21 比较优势的确定：比较优势的确定：2.3 比较优势理论 数字例子 分工前产量 分工后产量 分工后消费 国家 呢绒 酒 呢绒 酒 呢绒 酒 英 国 1 1 2.2 0 1.2 1 葡萄牙 1 1 0 2.125 1 1.125 分 析：由 于 英 国 在 呢 绒 的 生 产 上 有 比 较 优 势，故 专 门 生产 呢 绒，葡 萄 牙 在 酒 的 生 产 上 有 比 较 优 势，故 专 门 生 产酒，分工后英国利用原有的劳动可生产 2.2（100+120）/100 单 位 呢 绒，而 葡 萄 牙 利 用 原 有 的 劳 动 可 生 产2.125（90+80）/80单位酒。如果英国用 1 单位的呢绒换葡萄牙的 1 单位酒，则相对于分工和贸易前，英国多消费 0.2 单位呢绒，葡萄牙多消费 0.125 单位的酒。2.3 比较优势理论 获利源泉l古典贸易理论（绝对优势论和比较优势论）古典贸易理论（绝对优势论和比较优势论）认为，参与国际贸易的国家，贸易双方都认为，参与国际贸易的国家，贸易双方都能获利，获利的源泉在于：能获利，获利的源泉在于：一是由于国际专业化分工，双方都发挥一是由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率、了本国的绝对优势，提高了劳动生产率、增加产量的结果增加产量的结果.二是由于国际价格和国内价格之间存在二是由于国际价格和国内价格之间存在着差额，两个国家可从价差中获利。着差额，两个国家可从价差中获利。2.3 比较优势理论 获利源泉生产生产1单位布单位布生产生产1单位酒单位酒葡萄牙葡萄牙4小时小时2小时小时英国英国6小时小时12小时小时两国两种商品的国内价格两国两种商品的国内价格葡萄牙葡萄牙英国英国布的价格布的价格(cloth)0.5 c/1w2 c/1w酒的价格酒的价格(wine)2 w/1c0.5 w/1c 在葡萄牙在葡萄牙1单位酒，只能换单位酒，只能换0.5单位布；而在英国单位布；而在英国1单位酒能换单位酒能换2单位布；同时，在葡萄牙单位布；同时，在葡萄牙1单位布可换单位布可换2单位酒；而在英国则只能换到单位酒；而在英国则只能换到0.5单位的酒。单位的酒。假定国际市场上，由于供求关系决定假定国际市场上，由于供求关系决定1单位酒换单位酒换1单位布，单位布，1c=1w，结果，在国际市场上，结果，在国际市场上，葡萄牙用葡萄牙用1单位酒可换单位酒可换1单位布，比在国内多得单位布，比在国内多得0.5单位布；英国的情形也是如此。单位布；英国的情形也是如此。可见，在国际贸易中，两个国家可从国内价格和国际价格之间的差额中获利。可见，在国际贸易中，两个国家可从国内价格和国际价格之间的差额中获利。2.3 比较优势理论 数字例子局限性：局限性：l 缺乏动态分析缺乏动态分析l 通过分工获得的比较利益不一定体现一国的通过分工获得的比较利益不一定体现一国的长远利益。长远利益。l 未能揭示支配国际交换的规律未能揭示支配国际交换的规律进步性：进步性：l论证了各国无论生产力水平高低，都可按论证了各国无论生产力水平高低，都可按“有利取重，不利择轻有利取重，不利择轻”的原则进行国际分的原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益工和国际贸易，都可以得到实际利益2.4 比较优势理论 的现代分析一、国际贸易研究方法的特点一、国际贸易研究方法的特点 l不涉及货币因素。l在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只有两国、两商品（或部门）、两要素。l多采用一般均衡分析方法。l静态或比较静态分析 。2.4 比较优势理论 的现代分析l二、主要分析工具二、主要分析工具 （一）生产可能性边界与供给一）生产可能性边界与供给 1.1.生产可能性边界：生产可能性边界：（1）商品市场和生产要素市场完全竞争；（2）商品的生产技术条件既定且规模收益不变；（3）生产要素的总供给固定不变；（4）生产要素可在各部门间自由流动；（5）生产要素都充分利用；（6）经济活动中不存在外在性2.4 比较优势理论 的现代分析生产可能性边界图生产可能性边界图2.4 比较优势理论 的现代分析l2.2.机会成本：机会成本：l机会成本递增 l机会成本不变3.3.商品市场均衡：商品市场均衡：l均衡条件：相对价格等于机会成本。l均衡图示：2.4 比较优势理论 的现代分析（二）消费者偏好与社会无差异曲线（二）消费者偏好与社会无差异曲线l社会无差异曲线图示：社会无差异曲线的用途：（1）确定一国的均衡消费点（2）衡量整个社会福利2.4 比较优势理论 的现代分析P Country A D1 S1 Exports World M arket Country B Sx S2 D2 Trade Imports Dm Rice Quantity Sx-country As excess supply curve,in 2x2 model,it can be viewed as a worldsupply curve;Dm-Country Bs excess demand curve,in 2x2 model,it can be viewedas a world demand curve.一种商品的国际贸易及其价格决定2.4 比较优势理论 的现代分析l三、三、如何利用生产可能性曲线确定比较优势，并决定生产和贸易模式 假定美国和巴西都能生产鞋子和计算机，各国每个工人的年假定美国和巴西都能生产鞋子和计算机，各国每个工人的年产量如下：产量如下：国家国家 计算机（台）计算机（台）鞋子（双）鞋子（双）美国美国 5000 100005000 10000 巴西巴西 200 5000200 5000 问题：问题：1.1.指出各自的比较优势指出各自的比较优势 2.2.分析贸易模式分析贸易模式 3.3.界定在这种贸易模式下相对价格的区间界定在这种贸易模式下相对价格的区间 4.4.分析贸易利得分析贸易利得 2.4 比较优势理论 的现代分析10000050002005000计算机鞋美国巴西 机会成本较低的产品具有比较优势，美国工人的生产可能性曲线斜率小，在计算机会成本较低的产品具有比较优势，美国工人的生产可能性曲线斜率小，在计算机上具有比较优势；巴西斜率大，在鞋子的生产上具有比较优势。机上具有比较优势；巴西斜率大，在鞋子的生产上具有比较优势。相对价格在：相对价格在：两双鞋子两双鞋子/一台计算机（美国的机会成本）和一台计算机（美国的机会成本）和25双鞋子双鞋子/一台计算机一台计算机（巴西的机会成本）之间。（巴西的机会成本）之间。2.4 比较优势理论 的现代分析l解析两国的贸易收益 选择一个介于两国机选择一个介于两国机会成本间的相对价格，例会成本间的相对价格，例如如20双鞋子双鞋子/一台计算机。一台计算机。对美国而言，计算机具对美国而言，计算机具有优势，标记横轴截距为有优势，标记横轴截距为A点，并从点，并从A点作一线段，点作一线段，斜率为斜率为20。该线段上的点。该线段上的点表明美国通过贸易后所能表明美国通过贸易后所能消费的商品组合，巴西的消费的商品组合，巴西的情况同理。情况同理。100005000斜率=20A计算机斜率=2550002002.4 比较优势理论 的现代分析 在两条线上选取一对应的点，并说明两国如何从贸易中获利。在两条线上选取一对应的点，并说明两国如何从贸易中获利。假设美国国内消费4800台计算机，剩下200台供出口，每台换回20双鞋。在200台可以换4000双，找到点（4000，4800），并记为B点。同样，巴西用4000双鞋换回200台计算机，B点为（200，1000）。B点表示贸易后两国所能消费的商品组合。48004000B2001000B美国巴西2.4 比较优势理论 的现代分析贸易利得的构成：一是来自交换的利益；假如A国在开展贸易条件下，不参与分工生产X，仍在A点生产，同样可以利用国内外市场价差获取交易所得；二是来自分工的利益：如果A国随后分工生产X，生产B点的商品组合，从T到E的消费增加就是A国通过分工生产X的所得利益。OYXBPB=PWEAPWTC1C2C32.5 古典贸易理论 小结 古典贸易理论起源于亚当斯密，后经李嘉图和穆勒的发展和补充，日趋完善。亚当斯密从各国生产成本的绝对差异角度解释了国际贸易的基础，李嘉图则更进一步，从更一般的意义上，论证了各国依据劳动成本的相对差异（比较优势）进行国际分工和国际贸易，可以改善各自的福利。古典贸易理论，从本质上讲，是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。只不过，在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。虽然这位苏格兰的社会哲学家已逝世虽然这位苏格兰的社会哲学家已逝世200多年了，但他的有关经济、多年了，但他的有关经济、贸易的观点仍在世界范围内流行。斯密出生于苏格兰的法夫镇，当时，贸易的观点仍在世界范围内流行。斯密出生于苏格兰的法夫镇，当时，有些居民仍将香烟当货币使用。有些居民仍将香烟当货币使用。17岁进入牛津大学，六年后，教授政治岁进入牛津大学，六年后，教授政治经济学。经济学。1759年，出版第一本著作年，出版第一本著作道德情操论道德情操论，在英国和欧洲大陆，在英国和欧洲大陆立即引起反响。立即引起反响。国富论国富论的写作始于的写作始于18世纪世纪60年代末，年代末，1776年出版，后来被誉为是年出版，后来被誉为是现有的经济学著作中最有影响力的一部。现有的经济学著作中最有影响力的一部。作为一个真正的知识分子，他的一生都在著书立说，和同时代的思想作为一个真正的知识分子，他的一生都在著书立说，和同时代的思想家们，如大卫家们，如大卫 休谟，本杰明休谟，本杰明 富兰克林，弗郎斯瓦富兰克林，弗郎斯瓦 魁奈等交流对话。但魁奈等交流对话。但同时他一生中都在忍受精神错乱的病痛，单身生活至同时他一生中都在忍受精神错乱的病痛，单身生活至1790年年7月月17日，享日，享年年67岁。岁。大卫大卫李嘉图出生于伦敦一个富裕的犹太家庭，李嘉图出生于伦敦一个富裕的犹太家庭，14岁就就职于他父亲的岁就就职于他父亲的股票经纪公司，股票经纪公司，7年后，脱离家庭走上了证券业和房地产业。促成他经济上年后，脱离家庭走上了证券业和房地产业。促成他经济上成就的的一个最重要的因素是，就在威灵顿公爵在滑铁卢战役中打败拿破成就的的一个最重要的因素是，就在威灵顿公爵在滑铁卢战役中打败拿破仑的四天前，他购买了英国政府的债券。随后债券暴涨使他成了富翁。仑的四天前，他购买了英国政府的债券。随后债券暴涨使他成了富翁。1799年度假期间，他阅读了年度假期间，他阅读了国富论国富论，并渐渐把经济学当做他的副，并渐渐把经济学当做他的副业。业。1817年，其代表作年，其代表作政治经济学与赋税原理政治经济学与赋税原理出版。出版。1819年，他成了年，他成了议会中的一员。议会中的一员。李嘉图首创了比较优势概念，还构建了一套完整的经济运行模式。作为李嘉图首创了比较优势概念，还构建了一套完整的经济运行模式。作为商人、学者和政治家他都取得了非凡的成就。商人、学者和政治家他都取得了非凡的成就。1823年年9月月11日意外地去世，日意外地去世，享年享年51岁。岁。动 物 的 梦 想