内蒙古自治区重大建设项目档案验收实施细则

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1、内蒙古自治区重大建设项目档案验收实施细则第一章 总 则 第一条 为加强重大建设项目档案管理工作，确保重大建设项目档案的完整、准确、系统和安全，根据中华人民共和国档案法、内蒙古自治区档案条例、重大建设项目档案验收办法和国家有关规定制定本实施细则。 第二条 本实施细则适用于内蒙古自治区各级政府投资主管部门组织或委托组织进行竣工验收的固定资产投资项目（以下简称项目）。本实施细则所称各级政府投资主管部门是指各级政府发展改革部门、具有投资管理职能的经济（贸易）部门。 第三条 项目档案是项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。第四条 项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，旗县级以

2、上人民政府确定的重大建设项目都必须进行项目档案验收，未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。 第五条 重大建设项目档案管理登记纳入项目档案验收内容。 第六条 项目建设单位（法人）应将项目档案工作纳入项目建设管理程序，与项目建设实行同步管理，建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制。第二章 验收组织工作 第七条 项目档案验收的组织： （一）内蒙古自治区发展和改革委员会组织竣工验收的项目，由自治区档案局组织项目档案的验收。 （二）内蒙古自治区发展和改革委员会委托自治区行业主管部门组织竣工验收的项目，由自治区主管部门档案机构组织项目档案的验收。 （三）内蒙古自治区发展

3、和改革委员会委托盟市级政府投资主管部门组织竣工验收的项目，由盟市级档案行政管理部门组织项目档案的验收，验收结果报自治区档案局备案。 （四）自治区以下各级人民政府投资主管部门组织竣工验收的项目，由同级档案行政管理部门组织项目档案的验收。 （五）自治区档案局对盟市档案行政管理部门组织的项目档案验收进行监督、指导。项目、行业主管部门、各级档案行政管理部门应加强对项目档案验收前的指导和咨询，必要时可组织预验收。 第八条 项目档案验收组的组成： （一）自治区档案局组织的项目档案验收，验收组由自治区档案局、自治区行业主管部门、项目所在地盟市档案行政管理部门组成。 （二）盟市档案行政管理部门组织的项目档案验

4、收，验收组由盟市档案行政管理部门、盟市行业主管部门、项目所在地旗县（区）档案行政管理部门组成。 （三）旗县（区）档案行政管理部门组织的项目档案验收，验收组又旗县（区）档案行政管理部门、旗县行业主管部门等单位组成。 （四）自治区行业主管部门档案机构组织的项目档案验收，验收组由自治区行业主管部门档案机构、自治区档案局组成。 （五）凡在城市规划区范围内建设的项目，项目档案验收组成员应包括项目所在地的城建档案接收单位。 （六）项目档案验收组人数不应少于5人，组长由验收组织单位人员担任。验收组成员需具备从事档案业务工作5年以上资格。必要时可邀请有关专业人员参加验收组。第三章 验收工作程序 第九条 项目档

5、案验收工作程序包括申请、组织验收和下发批准文件三个步骤。 第十条 项目建设单位（法人）应向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报告，并填报重大建设项目档案验收申请表（附件1）。 第十一条 申请项目档案验收应具备下列条件： （一）项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要； （二）项目试运行指标考核合格或达到设计能力； （三）完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作； （四）基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。 第十二条 项目档案验收申请报告的主要内容包括： （一）项目建设及项目档案管理概况； （二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施； （三）

6、项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况； （四）说明编制竣工图的原则和范围； （五）用事例说明档案在项目建设、管理、试运行中的作用； （六）存在的问题及解决措施。 第十三条 项目档案验收前，项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，根据档案工作的相关要求，依照内蒙古自治区重大建设项目档案验收标准（附件2）进行全面自检。 第十四条 项目档案验收组织单位应在收到档案验收申请报告的10个工作日内作出答复，组织验收组进行验收。 第十五条 验收组召开项目档案验收会议，对照内蒙古自治区重大建设项目档案验收标准进行检查、评议，出具项目档案验收意见。 第十六条 项目档案验收会议

7、的主要议程包括： （一）项目建设单位（法人）汇报项目建设概况、项目档案工作情况； （二）监理单位汇报项目档案质量的审核情况； （三）项目档案验收组对项目档案工作有关情况进行询问； （四）项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况； （五）项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价； （六）项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见。 第十七条 项目档案验收组织单位对验收组关于项目档案验收的意见及相关材料审核同意后，向档案验收合格的项目单位下发批准文件。第四章 验收要求 第十八条 项目档案验收一般应在项目竣工验收3个月之前完成。 第十九条 项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目单位（法人）、

8、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。 第二十条 检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。抽查档案的数量应不少于100卷，抽查重点为目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。 第二十一条 项目档案验收应根据DA/T282002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范，对项目档案的完整性、准确性、系统性进行评价。 第二十二条 项目档案验收一般不应少于一个工作日。 第二十三条 项目档案验收结果分为合格与不合格。项目档案验收组半数以上成员同意通过验收的为合格。 第二十四条 项目档案验收组出具的项目档案验收意见的主要内容包括： （一）项目建

9、设概况； （二）项目档案管理情况，包括：项目档案工作的基础管理工作，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价，档案验收的结论性意见； （三）存在问题、整改要求与建议。 第二十五条 项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收提出整改意见，要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题期限整改，并进行复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位（法人）通报批评。造成档案损失的，应依法追究有关单位及人员的责任。第五章 附 则 第二十六条 本实施细则由内蒙古自治区档案局负责

10、解释。 第二十七条 其它建设项目的档案验收工作，可参照本实施细则执行。 第二十八条 本实施细则自颁布之日起实行。附件：1.重大建设项目档案验收申请表 2.内蒙古自治区重大建设项目档案验收标准附件1： 重大建设项目档案验收申请表项目名称审批（核准备案）机关审核日期投资规模建设日期建设单位（法人）设计单位主 要施工单位主 要监理单位计划档案验收日期计划竣工验收日期联系人联系电话地址/邮编电子信箱申请单位自检意见单位盖章年 月 日验收组织单位意见单位盖章年月 日 内蒙古自治区重大建设项目档案验收标准序号检查标准合格不合格存在的问题一项目档案基础管理工作1明确负责项目档案管理的机构或部门2明确项目领导

11、分管项目档案管理工作3专、兼职项目档案管理人员及工作职责明确4专、兼职档案管理人员参加自治区档案局的档案业务培训5编制项目文件立卷归档办法和项目档案保管期限表、建立项目文件归档制度、项目档案保管、利用制度6档案管理部门（人员）对项目管理部门进行档案收集、整理工作的监督、指导7项目管理部门对项目参建单位进行档案收集、整理工作的监督、指导8项目档案管理纳入合同管理9按照国家重点建设项目档案管理登记办法（档发字199715号）的要求，向有关部门报送国家重点建设项目档案管理登记表10有必要的项目档案经费，配备计算机、复印机、照相机、摄像机等必要设备11项目档案纳入单位综合档案管理范围二工程前期管理文件

12、及设计文件12工程项目建议书及批复文件13项目的可行性研究报告及工程项目评估、环境评价、节能评估等14初步设计、委托书、合同序号检查标准合格不合格存在的问题15施工图设计及审批文件16工程基础文件材料（建设用地、征地批准文件、拆迁补偿协议、红线图、工程地质、水文地质勘探报告等）17招、投标文件、承包、发包委托合同，设计、施工、监理合同等三施工文件18开工报告、工程技术要求、技术交图底、图纸会审纪要等19原材料采购合同、出厂质量合格证、质量鉴定报告等20设计变更、工程更改洽商单、材料、设备代用审批手续、技术核定单等21隐蔽工程文件：地基、基础工程、砖石结构工程、混凝土与钢筋土工程试验、测试等记录

13、、隐蔽工程验收记录22单位工程、分项、分部质量检验评定报告四监理文件23监理规程、备忘录、报告、协调会纪要等文件24质量监督机构关于工程质量认证、评定的文件25工程质量事故报告、事故处理等文件26有关工程质量、进度、投资等方面的控制文件材料五设备文件27设备采购合同、出厂质量合格证、设备装箱单、开箱记录等28设备图纸使用说明书29设备安装调试记录等30工程设计、施工、监理总结文件序号检查标准合格不合格存在的问题31质量评审材料32工程审计、财务决算报告33环保、劳动安全卫生、消防、档案等专项验收文件34委托设计单位出具的竣工图，有施工单位和监理单位的签字35竣工图章规格、项目符合规范要求36竣

14、工图签署手续完备37更改内容在相关图纸和相关部位上修改到位并注明修改依据38竣工图更改超出面积30%的，重新绘制新图39竣工图图幅按照GB/T10609.3统一折叠40外方提供的竣工图有外方签字确认六声像及电子文件41工程照片、录音、录像材料齐全完整归档42工程光盘、电子文件齐全完整归档七项目档案质量43项目档案分类、编号、排架符合科学技术档案案卷构成的一般要求44组卷遵循项目文件的形成规律和成套性特点45卷内文件排列有序、编号规范46卷内文件目录、备考表填写规范47案卷题名拟写准确、规范48档案保管期限划分准确49编制项目档案案卷目录序号检查标准合格不合格存在的问题50开展项目档案计算机存储与检索51归档、移交手续完备52项目档案按照合同规定，已向生产使用单位或业主单位移交八项目档案的安全54档案库房、办公、阅览三室分开55档案库房采取八防措施56档案装具符合国家有关要求57归档文件制成材料符合耐久性要求58采取有效措施保证档案实体和档案信息安全