2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题一1

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1、2022年基金法律法规、职业道德与业务规范预测试题一注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括（）。A. 责令改正B. 监管谈话C. 公开谴责D. 刑事处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 保本基金的投资目标是（ ）。A. 保证获得与银行同期存款相当的收益水平B. 在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C. 追求超额投资收益D. 保证本金

2、不受损失正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据中国证券投资基金业协会章程，中国基金业协会的最高权力机构为（）。A. 全体会员组成的会员大会B. 监事会C. 会长办公室D. 理事会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 依据所承担的职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）。A. 基金当事人B. 基金市场服务机构C. 社会力量D. 基金监管机构和自律组织正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试

3、题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A. 忠诚B. 尽责C. 诚实D. 守信正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按交易工具期限对金融市场分类，以下表述正确的是（）。A. 现货市场和期货市场B. 货市市场和资本市场C. 初级市场和二级市场D. 票据市场和外汇市场正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金推介材料不包括（）。A. 机构投资者推荐信B.

4、宣传海报C. 宣传单D. 广告正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金监管的槪念，以下描述正确的是（）。.根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动.狭义的基金监管主体为政府基金监管机构A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。A. 销售佣金B. 基金净值变化的收益C. 基金管

5、理费用D. 基金销售费用正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A. 主动型基金与被动型基金B. 公司型基金与契约型基金C. 股票基金与债券基金D. 离岸基金与在岸基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对私募基金进行风险评级的主体是（）。.该私募基金管理人.第三方机构.投资者A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（

6、如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）。A. 差异性B. 形态性C. 继承性D. 约束性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ETF的特点不包括（）。A. 其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少B. ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金C. 实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节D. 在一级市场上，只有资金达到一定规模的投资者（基金

7、份额通常要求在30万份以上）可以随时在交易时间内进行以股票换份额（申购）、以份额换股票（赎回）的交易，中小投资者被诽斥在一级市场之外正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金经理的“老鼠仓行为”，以下说法错误的是（）。A. 情节不严重可能不构成犯罪B. 基金经理利用未公开信息交易C. 基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易D. 情节严重的构成内幕交易罪正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货市市场基金可以投资于以下金融工具（）。

8、A. 现金B. 股票C. 可转换债券D. 信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货市市场基金可以投资于以下金融工具（）。A. 现金B. 股票C. 可转换债券D. 信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金每个开放日披露（）。A. 基金资产净值、基金份额净值B. 基金份额净值、基金份额累计净值C. 基金资产净值、基金份额累计净值D. 基金资产总值、基金份额净值正确答案：

9、B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 通过主动介绍与陌生人交谈，把陌生人发展成为潜在客户的方法是（）。A. 陌生拜访法B. 缘故法C. 介绍法D. 以上都不正确正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A. 低于；高于B. 高于；低于C. 低于；低于D. 高于；高于正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于ETF的

10、描述，正确的是（）。A. ETF最大的特点是现金申购赎回机制B. ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C. 属于主动操作的指数型基金D. 采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是（）。A. 可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理B. 不可以由基金管理人办理C. 只可以由基金管理人办理D. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类

11、:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者教育的内容不包括（）。A. 投资决策教育B. 资产配罝教育C. 权益保护教育D. 风险判断教育正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是（）。A. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B. 财务状况良好，运作规范稳定C. 设有专门的基金托管部门D. 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按

12、章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的（）。A. 控制环境B. 内部监控C. 控制活动D. 信息沟通正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A. 0.01B. 0.02C. 0.03D. 0.05正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金招募说明书更新频率是（）

13、。A. 半年B. 一年C. 依据实际需求更新D. 一个季正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金宣传推介材料的是()。A. 宣传单B. 基金公司的公开出版资料C. 基金代理销售协议D. 基金的海报正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者尾于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A. 守法

14、合规B. 诚实守信C. 保守秘密D. 专业审慎正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。A. 基金管理人出具委托其托管的委托涵B. 基金托管人出具委托其托管的委托涵C. 具备安全保管基金财产的条件D. 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。A. 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案B. 基金销售支

15、付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付C. 基支付机构由商业银行或其他金融机构担任D. 基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A. 岗前教育B. 岗位教育C. 离岗教育D. 基金业协会的自律正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下需要基金托管人出具托管人报告的是（）。.基金季度报告.基金临时报告.基

16、金半年度报告.基金年度报告A. 、B. C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（）。A. 企业年金基金B. 公募证券投资基金C. 基金管理人的从业人员D. 全国社保基金投资组合正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 现有两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基

17、金B的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。A. 基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B. 基金A和基金B都是封闭式基金C. 基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金D. 基金A和基金B都是开放式基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于基金客户的挡案数据，应当（）。A. 逐日备份并本地妥善保管B. 逐月备份并异地妥善保管C. 逐日备份并异地妥善保管D. 实时备份并本地妥善保管正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

18、目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列说法符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的是（）。A. 私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B. 私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益C. 应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D. 私募基金管理人自行销售私募基金的，不用评估投资者的风险承受能力正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A. 中国人民银行B. 中国证券投资基金业协会C. 中国证监会D. 中国证券业

19、协会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前，我国货市市场基金赎回款一般在（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A. T+2B. TC. T+1D. T+3正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于金融工具的说法，错误的是（）。A. 金融工具一般不具有广泛的社会可接受性B. 金融工具是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证C. 金融工具是一种法律契约，交易双方的权利义务受法律保护D. 不

20、同的市场上为不同交易者服务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金信息披露内容方面应该遵循的原则是（）。A. 规范性原则B. 易解性原则C. 准确性原则D. 易得性原则正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行），私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是（）。.诚实守信.最近三年没有重大失信记录.被中国证监会采取市场禁入措施.具有三年以上股票投资经验A. 、B. 、C. 、D. 、正确答

21、案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。A. 金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构，也包括个人投资者和居民B. 金融机构是金融市场的唯一资金供绐者C. 居民是金融市场供求均衡的重要参与者D. 金融机构既发行、创造金融工具，又在金融机构购买各类金融工具正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金份额持有人大会，以下说法错误的是（）。A. 根据基金合同，基金份额持有人大会可以设

22、立日常机构B. 基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理进行指导和审查C. 基金份额持有人大会由全体份额持有人组成D. 基金份额持有人大会不得对未公告的任何事项进行表决正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 金融资产包括以下（）投资工具。.票据.债券.股票.房地产A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（）。.易入原则.可测原则.成长原则.识别原则.利润原则A.

23、 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。A. 监管范围应严格在基金市场失灵的领域B. 基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失C. 通过基金监管活动促进基金行业的高效发展D. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金起源于（）的投资信托公司。A. 英国B

24、. 美国C. 法国D. 荷兰正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理（）。.执业注册.后续培训.执业年检.同业轮岗A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是（）。A. 持证上岗B. 持续学习C. 审慎开展执业活动D. 不得进行不正当竞争正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

25、目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某开放式基金拟在2016年9月16日开放申购赎回，则基金管理人应在（）前至少在一种证监会指定媒体通告(2016年9月12日-2016年9月16日为工作日交易日）A. 2016年9月13日B. 2016年9月14日C. 2016年9月15日D. 2016年9月16日正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于基金的销售服务费，正确的是（）。A. 从赎回费中提取B. 从申购费中提取C. 从认购费中提取D. 从基金财产中提取正确答案：D, (单项选择题)(每

26、题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人合规管理的原则不包括（）。A. 公正性B. 独立性C. 平衡性D. 专业性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。A. 销售费用分配的比例和方式B. 对基金持有人的持续服务责任C. 反洗钱义务的履行和责任划分D. 基金投资收益的分配方式正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构对基金投资人风险承受

27、能力进行调查的方式包括（）。.当面调查.信函调查.网络调查.对已有的客户信息进行分析A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金合同的法律形式为（）。A. 募集协议B. 认购协议C. 公司章程D. 发起人协议正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金资产保管相关信息披露是（）的职责。A. 基金持有人B. 基金销售机构C. 基金托管人D. 基金管理人正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分)

28、题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下基金不适用与证监会简易注册程序的是（）。A. ETF及联结基金B. QDII基金C. 分级基金D. 发起式基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金与股票所反映的经济关系，以下错误的是（）。A. 股票反映的是一种所有权关系B. 投资基金份额的持有人是基金的受益人C. 购买股票的投资者是公司的债权人D. 基金反映的是信托关系正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在

29、开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。A. 被调查方公开披露的信息B. 监管机构的信息C. 被调查方提供的非公开信息D. 第三方独立机构的信息正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 其投资者通过场外投资100000元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）。A. 79207.92份B. 100000份C. 80000份D. 99009.90份正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题

30、，模拟测试题） 单项选择题 以下哪项内容是基金销售机构向基金投资人推荐基金产品的重要依据（）。A. 基金经理过往从业经历B. 基金产品风险评价结果C. 基金产品过往业绩D. 基金产品现有规模正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购费用为（）元。A. 1080B. 1060.9C. 1061.08D. 1080.18正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:

31、未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括（）。A. 为中小投资者拓宽投资渠道B. 优化金融结构、促进经济增长C. 有利于证券市场的稳定和健康发展D. 增加投资者收入正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 金融资产的定义（）。A. 无形资产，没有实在的价值B. 交易双方相互作用关系C. 股票金融资产和其他衍生金融工具D. 代表未来收益或资产合法要求权的凭证正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项

32、选择题 基金销售适用性管理，不包括（）。A. 对基金管理人进行审慎调查B. 基金产品风险评价C. 投资人风险承受能力调查D. 对基金投资人承诺最低收益正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下选项中不属于托管协议的重要信息的是（）。A. 估值错误时的处理流程B. 托管账户的开立C. 管理人和托管人之间的监督和核算D. 基金发售、交易、申购的程序、时间、地点和费用正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于证券投资基金分类的意义，下列说法错

33、误的是（）。A. 有助于投资者选择自己风险偏好的基金B. 有助于基金研究评价机构进科字的评价基金C. 有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管D. 有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给投资人正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 内幕信息的特征不包括（）。A. 信息来源可靠性B. “重要”的信息C. “非公开”的信息D. 对证券价格产生影响正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现

34、在（）。.产品设计同质化.市场细分不到位.不同风险收益特证的产品线不足.产品定位不明确A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构在销售基金以下行为合规的是（）。A. 人为排挤竞争对手的目的，压低基金收费水平B. 采取奖励基金的方法进行奖励C. 可以对基金销售费用实行一定的优惠D. 采取奖励基金的方法进行基金销售正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（

35、）。A. 中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查B. 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导C. 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚D. 基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下需要披露公募证券投资基金最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标的是（）。A. 基金年度报告B. 基金半年度报告C.

36、 基金月度报告D. 基金季度报告正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下基金销售人员的行为，正确的是（）。A. 提示基金投资风险B. 优先维护核心客户的利益C. 向投资者承诺收益D. 与投资者共担投资风险正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 “忠诚尽职”是调整基金从业人员（）之间关系的职业道德规范。A. 投资人B. 职业C. 监管机构D. 所在机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真

37、题，模拟测试题） 单项选择题 基金合同的主要披露事项不包括（）。A. 风险揭示内容B. 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C. 基金份额持有人、管理人和托管人的权利、义务D. 募集基金的目的和基金的名称正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分

38、类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证券投资基金业协会于（）成立。A. 2011年9月12日B. 2012年6月7日C. 1998年6月7日D. 1997年9月12日正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为（）的重要参考。.托管基金管理人产品.代销基金管理人产品.优先准介基金管理人A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场基金，不仅计提管理费和

39、托管费，还要计提（）。A. 申购费用B. 转换费用C. 销售服务费用D. 赎回费用正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指专门融通1年以内短期资金的场所。A. 资本市场B. 货市市场C. 开放式基金市场D. 股票市场正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A. 持有户数B. 基金净值能力C. 基金投资组合报告D. 基金财务状况正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按

40、章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及（）。A. 价格操纵B. 频繁交易C. 利益输送D. 内幕交易正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金是一种（）凭证。A. 所有汉B. 债权C. 受益D. 信用正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A. 每交易日公开1次B. 至少每周公开1次

41、C. 至少每周公开2次D. 至少每月公开2次正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在我国，参与资产管理业务的机构类型有（）。.基金管理公司.信托公司.期货公司.商业银行A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金托管人信息披露义务说法不正确的是（）。A. 当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的份额持有人可自行召

42、开B. 基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议刊登在托管人网站上C. 在基金年度报告中出具基金托管人报告D. 对报告期内基金托管是否尽职尽责的情况作出说明正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（）。.交易资科.客户资料.公司内部消息.市场参考消息A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金的募集一般要经过申请、核准、发售及（）四个步骤。A. 发行B

43、. 上市C. 审批D. 基金合同生效正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某股份制银行在一县城新设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展以下推广活动基金符合基金销售费用规范的是（）。A. 当日购买基金，手续费先收后返回B. 买基金送保险C. 客户现场购买，发放现金红包D. 网银申购的，手续费8折优惠正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。A. 场内

44、买卖、申购和赎回B. 认购、申购和赎回C. 场内买卖、赎回D. 份额登记、申购和赎回正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A. 销售合规性风险B. 投资合规性风险C. 信息披露合规性风险D. 反洗钱合规性风险正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是投资基金中最主要的一种类別。A. 私募股权基金B. 证券投资基金C

45、. 对冲基金D. 另类投资基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。A. 股东背景B. 投资管理能力C. 注册资金D. 信息管理平台建设正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 可以开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。A. 证券交易所B. 中国证监会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国证券登记结算有限责任公司正确答案：B

46、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。A. 建立并保管基金投资者名册B. 负责基金份额登记确认基金交易C. 确定并发放基金红利D. 建立并管理投资者基金份额账户正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。A. 有利于防止利益冲突和利益输送B. 有利于证券市场的效率C. 有利于控制流动性风险D. 有利于投资者的价值判断正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.

47、00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金客户服务特点包括（）。A. 规范性、细分性B. 持续性、全面性C. 专业性、持续性D. 客观性、适用性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，以下行为规范错误的是（）。A. 不得片面夸大过往业绩B. 业绩陈述过程应客观、全面、准确C. 根据历史数据所推测未来业绩D. 提供业绩信息的原始出处正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是（）。A. 基金宣传推介材料B. 基金合同C. 基金招募说明书D. 托管协议正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金职业道德的核心（）。A. 诚实守信B. 保守秘密C. 客户至上D. 守法合规正确答案：A,