11月CFP、AFP、EFP资格认证考试

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1、. 考试时间安排. 考试人员安排.考试注意事项.考前准备.考试当天工作安排目 录. 联系我们项目介绍q 国际金融理财标准委员会（中国）（英文为FPSB China）（以下简称“标委会”）是唯一取得国际金融理财标准委员会（英文为Financial Planning Standards Board,简称FPSB）授权在中国大陆开展CFP（Certified Financial Planner，国际金融理财师）认证工作，管理CFP商标在中国大陆使用的机构。标委会由金融界和学术界有影响力、有威望、有丰富从业经验、有学术地位、有社会责任感和热心金融理财事业的人士组成。标委会由两部分组成，即国际金融理财标

2、准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）和现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China Ltd.）。q CFP资格认证制度在过去四十年间，在全球受到了广泛的认可，是全球金融理财的卓越标准。CFP资格认证项目在中国获得了巨大的发展，中国的CFP专业人士数量已经在FPSB的23个会员组织中排名第四。q 在中国，CFP资格认证已经获得了金融理财界的高度认可。AFP和CFP持证人在他们的岗位上做出了卓越的贡献，有的已经在他们的岗位上担任领导职务。商业银行和其他金融机构非常重视金融理财专业人员的培养，他们甚至把取得AFP或CFP资格证书作为重要的考核条件

3、。q CFP系列资格认证考试必须坚持最严格的考试纪律，保证考试的公平、公正，维护CFP这一黄金标准的信誉！AFP资格认证考试CFP资格认证考试EFP资格认证考试2011年11月19日2011年11月19日2011年11月20日2011年11月20日项目名称考试时间考试时间安排08:3011:3013:3016:3008:3011:3013:3015:0016:0017:30 08:3011:0013:3017:0008:3011:30金融理财基础（一）金融理财基础（二）投资规划员工福利与退休规划个人税务与遗产筹划个人风险管理与保险规划综合案例分析金融理财管理考试日期科目名称考试时间安排职务职务

4、督考人员1名/考点考点指派考点指派ATAATA指派指派人员数量人员数量主考考务管理员监考人员网络员1名（一般由考站负责人担任）1名/考场 （可兼任监考员）2名/考场1名/3考场跟踪人员每考点对应1名跟踪人员考试人员安排板书横幅内容：“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考试”；字体：黑体，颜色：白色，背景：红色；每个考场需准备板书（没有黑板的考场打印张贴在室内正前方）板书内容：该场考试科目+考试日程，如下表所示：CFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用；AFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用；EFP：每个考场为每个考生准备1支演算笔、1瓶饮用水，每个考场另需提供5支演算笔作为备用。开

5、考科目开考科目开考日期开考日期开考时间开考时间金融理财基础（一）2011-11-1908:3011:30演算笔水横幅考试注意事项信封数量：考生人数 *1.1，由ATA下发；考生入场需将手机关闭，装入CAE专用信封，考生需在信封上签字，并当着老师面自行进行封口（信封上有不干胶条），就座后放在考试机台面靠近过道的桌面上角。考场规则、考生违纪行为认定及处理办法、机考应急预案及考生名单（不含身份证号的）以上文件统一打印（有条件的考点可使用A3纸），并张贴于每个考场门口。每位考生入场都需在考生名单（含身份证号的）上进行签到。CAE专用信封考场张贴文件考生签到考生承诺书考生未携带有效身份证件的，需发给考生

6、考生承诺回执，并在考场情况记录表上记录；每个考场需打印5份。考试注意事项1.考生证件准备考生证件准备：告知考生凭有效身份证件原件及准考证入场；2.物品存放：物品存放：考生进入考场时，除了身份证件、准考证、计算器、手机外，必须将随身携带的物品，放置在“指定物品存放处”。请特别注意：考生的手机不可放在背包中，必须封装在发放的手机信封中，且放在桌面上。3.证件检查、考生签到：证件检查、考生签到：监考老师核对考生身份证件、准考证无误后，请考生在考生名单（带身份证的）上进行签到；4.发专用手机信封：发专用手机信封：考生签到时，发给考生一个手机信封，请考生将手机关闭后，由考生装入信封并封装（信封封口有双面

7、胶条），并且请考生在信封上签名后，方可进行拍照；特别注意：考生不关闭手机、不封装入手机信封，则不允许考生拍照。5.核对照片、拍照：核对照片、拍照：考务管理人员为考生拍照时，要仔细比对管理机拍照页面上的报名照片是否与考生本人一致，拍照后，告知考生入座后将身份证件、准考证、笔、计算器、封装后的手机放在靠走道的桌角上方；6.入场后提醒：入场后提醒：考务人员要多次提醒考生，入场后不得随意离场，考生除有效证件、准考证、计算器、封装的手机放在靠走道的桌角上方外，关闭其他的电子通讯设备，将其他物品放到指定物品存放处；7.登录考试系统：登录考试系统：考务人员提醒考生登录考试系统后，仔细核对考生个人信息，仔细阅

8、读考生诚信承诺书和考试系统操作指南；8.发专用草稿纸：发专用草稿纸：发放草稿纸，每位考生一次性发给3张，不再补发；并请考生在草稿纸上填写自己的姓名、准考证号码。考考生生进进场场流流程程考试注意事项1. 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证和户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证/士兵证 、护照 、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行证）及准考证入场；2. 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后方可允许考生登录考试；3. 如考生仅携带准考证，可先验证考生相貌是否与准考证上的照片相符。在确认无误的情况下，允许进场拍照，拍照时比对考生报名照片是否

9、与本人一致，然后发放一份书面承诺回执，并在考场情况记录表上进行记录后由考生签字；4. 如考生有效身份证件、准考证均未携带，监考人员通知巡考或ATA督考，由巡考或督考确认后允许入场，并在拍照时比对考生报名照片是否与本人一致，然后发放一份书面承诺回执，并在考场情况记录表上进行记录后由考生签字。考考生生入入场场凭凭证证考试注意事项监监控要求控要求qAFPAFP、CFPCFP、EFPEFP各选择一个考场分别进行联各选择一个考场分别进行联网监控网监控远程监控地址：http:/会议室：1选择所属地区、项目对应的考点名称、考场号登录示例：广东省佛山市AFP广东轻工职业技术学院考场1密码：123q所有考场都需

10、要使用所有考场都需要使用2 2个摄像头同时进行监个摄像头同时进行监控录制控录制录制文件以WMV的格式保存，测试每分钟文件大小为1M，且清晰度高后，保存设置，用于考中录制q录像文件以录像文件以“项目名称项目名称+ +省省+ +市市+ +考点名称考点名称+ +考场号考场号+ +日期日期”命名，考后上传至命名，考后上传至FTPFTPq监控操作及布置监控操作及布置俯视的角度（角度不低于30度）；最大限度覆盖整个考场；屏幕中至少能看到10个以上考试机机位；屏幕中最近的显示器或挡板遮盖的面积不超过屏幕面积的20% ；对焦准确，不应有图像糊涂的情况。考试注意事项关于转移 若出现考试机在考试中发生故障而需要转

11、移考试机时，必须将单号的考试机转移到单号考试机上，双号的考试机转移到双号考试机上。特别是在开考前需要转移考试机的，需要特别注意。考试注意事项签收与检查考试物品签收与检查考试物品召开考务会议，明确各类人员分工召开考务会议，明确各类人员分工督考必须考前对所有主考、监考人员召开考前强督考必须考前对所有主考、监考人员召开考前强化培训，明确本次考试工作要求，并由所有的监化培训，明确本次考试工作要求，并由所有的监考人员在监考人员签到表上签字，考后提交考人员在监考人员签到表上签字，考后提交给给ATAATA跟踪人员；跟踪人员；1 1、安装考试系统并升级，完成考前环境检查和试、安装考试系统并升级，完成考前环境检

12、查和试考（考（考试系统使用考试系统使用ETX5.4ETX5.4）2 2、下载正式考试数据并核对考生名单、下载正式考试数据并核对考生名单3 3、考点环境布置、考点环境布置与跟踪人员确认所有考试准备事项后完成封场与跟踪人员确认所有考试准备事项后完成封场考前准备考前3天系统盘每考点1张；软件狗每考场1只；摄像头每考场3个；背景布每考场1块；USB延长线每考场1根。检查考试物品的数量是否正确，是否有损坏：检查考试物品的数量是否正确，是否有损坏：考前准备考前2天明确考试时间安排和各类人员分工；发放考务工作手册，每位工作人员需熟悉手册内容，了解考试流程。召开考务会议：召开考务会议：考前1天安装考试系统，进

13、行在线升级；环境检查确保每台机器都通过；进行试考并将结果上传；下载正式考试数据并核对考生名单；本次考试不使用渠道平台，需要与跟踪确认试考、本次考试不使用渠道平台，需要与跟踪确认试考、环境检查、正式数据下载情况环境检查、正式数据下载情况；保证所有机器的还原卡或保护卡处于无效状态或不保护状态。考试系统调试：考试系统调试：考前准备考前1天每个考点需任意安排一个考场在下午13:00-17:00登录监控网站调试监控系统。（监控系统网站http:/，使用会议室1，依次选择省份、学校、考场号码登录，密码为123）；其他考场调试本地监控视频录制软件，确保录制的文件为wmv格式并能正常打开。监控系统：监控系统：

14、考前准备考点考点环境环境布置布置1.考点大门处应挂有明显的“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考试”（字体为黑体，字色白色，背景红色）的横幅；2.各考点校园门口应有明确的考场分布图（按照考务工作手册中的样式制作）；校门至考场路程中需要有明显的路标指示（按各类标识（张贴物模板）制作）；3.每个考场是否有黑板写板书；若没有，请将每场考试的开考科目、考试日期、考试时间打印后张贴，有条件的考点请尽量使用A3纸；4.每个考场调试好拍照的摄像头和背景布；5.保证考场内前后以及左右相邻的两位考生的考试机号不同时为奇数或者偶数；6.另打印一份考生名单（含身份证号的）用于考生签到；7.检查考生名单（不

15、含身份证）考场规则、考生违纪行为认定及处理办法、机考应急预案是否打印并粘贴在考场门外；8.每个考场为每个考生准备专用草稿纸3张；9.每个考场需提供5支演算笔作为备用；EFP的考场需为每个考生准备1支演算笔、1瓶水；10. 每个考场按本考场机位数准备相应数量的CAE专用信封，用于为考生封装手机；11. 每个场打印一份考场情况记录表、考试违纪情况记录表，考生承诺回执每个考场打印5份；12. 准备候考区域、物品存放区域。13. 考务文档可至ftp:/254SGZJ20:ndLs2t9O本次不使用渠道服务平台，必须与本次不使用渠道服务平台，必须与ATAATA跟踪人员确认无误后方可离开考点。跟踪人员确认

16、无误后方可离开考点。时间相关人员具体内容和质量要求考前60分钟所有考试工作人员（主考、考务管理员、监考、网络员、督考）到达考点。考前45分钟考务管理人员、监考人员1. 启动所有考试机器，启动所有考试程序；2. 按照监控要求布置监控；3. 按照要求发放草稿纸，（EFP发放水和笔）；4. 调整摄像头、背景布和试拍，使位置、方向、距离调整到合适位置；5. 监考老师需要在管理机选择“工具”“考勤拍照”，填写两位监考老师姓名和联系方式，并拍照；考前30分钟起考务管理人员、监考人员1. 组织考生入场，检查考生证件，处理考生证件问题；2. 如考生有个人信息需要修改，请在管理机辅助菜单中的考生信息修改记录中进

17、行详细记录；3. 签到，封装手机、拍照后，引导考生对号入座、4. 考生除有效证件、准考证、计算器、封装的手机放在靠走道的桌角上方外，关闭其他电子通讯设备，将其他物品放到指定物品存放处；5. 提醒考生登录系统后仔细阅读考生诚信承诺书和考试系统操作指南。考试当天工作安排时间相关人员具体内容和质量要求考前5分钟监考人员宣读考场规则（宣读版）；准点考务管理人员管理机：点击【开始考试】按钮；开考后30分钟内考务管理人员、监考人员再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致；开考后考试结束考务管理人员、监考人员1. 考试开始30分钟后，迟到考生不允许进入考场；2. 为规范考场纪律，考

18、场监考人员必须每15分钟巡视一次考场，如有违纪和异常情况，请详细填写考场管理机的违纪记录和纸质考场情况记录表、违纪情况记录表中3. 离考试终了30分钟内，考生才可以交卷离开考场 ；考试结束前15分钟监考人员提醒考生考试剩余时间。考试当天工作安排时间相关人员具体内容和质量要求考试结束考务管理人员、监考人员1. 草稿纸：所有下发的草稿纸全部回收，不允许考生将草稿纸带出考场；2. 管理机：在确保所有考生都为“已收卷”状态后，再“收卷”；3. 管理机：发送关闭考试机命令导出考试结果； 导出考试结果时需要确认完成“考生信息修改”、“考场违纪记录”、“需收集的单机”和“缺考考生”四项工作。 请务必仔细核对

19、以上四项工作中的内容，确保信息无误。 导出考试结果时，系统将自动判定本场数据是否存在异常单机情况。如存在，系统将提示并尝试自动收取和导入单机数据；如自动收取失败请根据系统提示进行人工导入单机操作。4. 通过管理机上备份单机命令的功能收集的单机数据和服务器上databases文件夹由考点本地备份至少一个月；5. ATA跟踪人员做最终确认。考试当天工作安排时间相关人员具体内容和质量要求当天考试结束后主考、考务管理人员、监考人员、网络员1. 向ATA跟踪人员询问场次数据是否都已上传导入成功；2. 与ATA跟踪人员确认所有作弊信息；3. 所有考场的本地监控视频，考后上传至FTPftp:/010SGZJ

20、20jk:Ok9RgvC；4. 所有考场情况记录表、违纪情况记录表、违纪证据、考生签到表、监考人员签到表： 电子版：每天考试结束后，将当天的上述文件扫描或拍照成图片以电子邮件形式发送到ATA跟踪人员邮箱（跟踪人员会于考前联系考点），或将纸质文件传真至ATA，传真号：021-61821919； 原件：考试结束后3天内快递至：上海市浦东新区博云路36号ATA公司，秦芸（收），邮编2012035. 所有考试结果数据：包括单机数据和整场结果数据、本地监控视频、考场情况记录表复印件、违纪情况记录表复印件、考生名单（带身份证号的）复印件、监考人员签到表复印件保留一个月。考试当天工作安排要求要求q主办方对考

21、试的考务工作非常重视，监考人员必须按要求严格执行。开考前必须播放或宣读主办方对考试的考务工作非常重视，监考人员必须按要求严格执行。开考前必须播放或宣读考场规则考场规则，明确告知考生考试纪律要求，考中必须严抓纪律。，明确告知考生考试纪律要求，考中必须严抓纪律。q违纪处理要求：违纪处理要求：1.监考人员必须严格根据违纪情况处理指南，对考生的违纪行为给予公平、公正的评判；2.判定考生违纪必须留存有证据（作弊证据原件、监考录像），并在违纪情况记录表上做好记录；3.监考人员需要维持考场环境的安静，避免大声喧哗。交卷的考生需要提示考生安静的离开考场，并禁止其在考场附近逗留、交谈；q违纪证据收集时必须注意：

22、违纪证据收集时必须注意：1.违纪证据必须明确是哪个考生的；2.违纪证据是可以留下的实物的，如作弊纸条，可同考生的准考证装订在一起保留；3.违纪证据是不可留下的实物的，如手机，可连同考生准考证一起拍照取证；4.如考生是交头接耳、偷窥他人屏幕等行为的，将监控对向考生的位置，尽可能拍下违纪行为，以作依据。q请特别注意：违纪记录、证据直接关系到对考生的处罚，必须做到：每一条记录都必须清楚请特别注意：违纪记录、证据直接关系到对考生的处罚，必须做到：每一条记录都必须清楚、详细，每一条记录都有对应的违纪证据。、详细，每一条记录都有对应的违纪证据。违纪处理要求 ：021-61651128-2021-61651128-2 : : ：021-61821919021-61821919