2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考6

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1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )A.扩散性B.不稳定性C.可管理性D.潜在性正确答案： C 2. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 3. 下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票

2、都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案： D 4. 我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所正确答案： B 5. 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案： C 6. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 7. 下列选项中，属于有限责任公

3、司股东会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为正确答案： B 8. 我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制正确答案： D 9. 根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交正确答

4、案： D 10. 根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是( )。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币正确答案： D 11. 在美国，可将()视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年

5、期贷款利率正确答案： B 12. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 13. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章正确答案： A 14. 下列不属于衍生产品类证券产品特征的是A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案： D 15. 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证

6、监会D.中国证券业协会正确答案： B 16. 关于单利和复利的区别，下列说法正确的是A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分， 而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息， 而复利是对本金及其产生的利息一并计算正确答案： D 17. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 18. 证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流

7、程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传正确答案： AB 19. 主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案： A 20. 银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。 市场利率上升，净利息收入上升 市场利率上升，净利息收入下降 市场利率下降，净利息收入上升 市场利率下降，浄利息收入下降 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 21. 未经( )批准，任何单

8、位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A.工商行政管理机关B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.财政部正确答案： C 22. 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理正确答案： C 23. 下列不属于影响债券利率因素的是()。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案： B 24. 通过对公司现金流量表的分析，可以了解A.公司资本结构B.公司盈利状况C.公司偿债能力D.公司资

9、本化程度正确答案： C 25. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 26. QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日正确答案： B 27. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.2B.3C.5D.10正确答案： C 28. 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态A.随即消失B.依然存在C.自动终止D.转为股票正确答案： B 29. 货币市场基金的英文缩写是A.OTCB.

10、MMFC.CPID.LOF正确答案： B 30. 根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.5;1万元以上10万元以下B.3;3万元以上10万元以下C.5;1万元以上20万元以下D.3;3万元以上20万元以下正确答案： A 31. 最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公

11、开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的正确答案： C 32. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 33. 现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。A.最大期望收益组合B.最小方差组合C.最优证券组

12、合D.有效证券组合正确答案： C 34. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约正确答案： B 35. 下列说法正确的有 ( ) 。 . 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 . 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 . 招股说明书的有效期为5 个月 . 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.B.C. D. 正确答案： B 36. 公司的经营范围由（）规定

13、，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案： A 37. 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案： B 38. 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年B.未通过证券从业人员

14、年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.已取得证券从业资格正确答案： ABC 39. 对于资产管理业务风险的控制，不符合证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合

15、资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息正确答案： C 40. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 41. 证券期望收益率为 0.11，贝塔值是 1.5，无风险收益率为 0.05，市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断正确答案： C 42. 按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺

16、诈客户行为D.虚假陈述行为正确答案： C 43. 如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大， 破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的A.幼稚期B.成熟期C.成长期D.衰退期正确答案： C 44. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 45. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册正确答案： ABCD 46. 金融机构按法人统

17、一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日( )的利率处以罚息A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%正确答案： C 47. 动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。A.短期报酬B.长期报酬C.回报率D.总收益正确答案： B 48. 根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案： A 49. 有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。A.交易型B.被动型C.积极型D.投资组合保险正确答案： B 50. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎正确答案： B