上海证券交易所介绍ppt课件

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1、上海证券交易所介绍上海证券交易所介绍l上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange），简称上证所（SSE），位于上海浦东新区，创立于1990年11月26日，是中国大陆两所证券交易所之一。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2014年10月23日，上证所拥有979家上市公司，上市证券数3577支，股票市价总值17,2094.4 亿元。上海证券交易所（Shanghai Stock Exchang上交所历史l上海证券交易所创立于1990年11月26日

2、，同年12月19日开始正式营业。上海证券交易所是不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。1990年年11月月26日，时任上海市市长的朱镕基日，时任上海市市长的朱镕基出席上海证券交易所开业典礼。出席上海证券交易所开业典礼。上交所历史上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年1上交所历史 2l1990年11月26日，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。开市那天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货

3、交易，开业初期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。上交所历史 21990年11月26日，经国务院授权，由中国人上交所的组织结构上交所的组织结构根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：（一）制定和修改证券交易所章程；（二）选举和罢免会员理事；（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；（五）决定证券交易所的其他重大事项。根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，会员大会为证券交理事会是证券交易所的决策机

4、构。l理事会的职责是：l（一）执行会员大会的决议；l（二）制定、修改证券交易所的业务规则；l（三）审定总经理提出的工作计划；l（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；l（五）审定对会员的接纳；l（六）审定对会员的处分；l（七）根据需要决定专门委员会的设置；l（八）会员大会授予的其他职责。理事会是证券交易所的决策机构。理事会的职责是：上交所现任领导总经理：黄红元总经理：黄红元理事长：桂敏杰理事长：桂敏杰上交所现任领导总经理：黄红元理事长：桂敏杰上交所主要职能上交所秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益。证券交易所管

5、理办法第三章第11条规定证券公司的职能包括：（一）提供证券交易的场所和设施；（二）制定证券交易所的业务规则；（三）接受上市申请，安排证券上市；（四）组织、监督证券交易；（五）对会员进行监管；（六）对上市公司进行监管；（七）设立证券登记结算机构（八）管理和公布市场信息；（九）证监会许可的其他职能。上交所主要职能上交所秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针上海证券交易所的运作系统 1.集中竞价交易系统。包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。l2.大宗交易系统。大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。大宗交易是在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，有涨跌幅限制

6、证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。l3.固定收益证券综合电子平台。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。固定收益平台设立交易商制度。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。平台交易采用报价交易和询价交

7、易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以实名方式申报。上海证券交易所的运作系统 1.集中竞价交易系统。包括交易系统集中竞价交易方式l集中竞价交易是证券交易所内进行证券买卖的一种交易方式,目前我国上交所、深交所均采用这一交易方式。一般来讲,是指二个以上的买方和二个以上的卖方通过公开竞价形式来确定证券买卖价格的情形。在这种形式下,既有买者之间的竞争,也有卖者之间的竞争,买卖各方都有比较多的人员。集中竞价时,当买者一方中的人员提出的最高价和卖者一方的人员提出的最低价相一致时,证券的交易价格就已确定,其买卖就可成交。l集中竞价包括集合竞价和连续竞价两种形式。集中竞价

8、交易方式集中竞价交易是证券交易所内进行证券买卖的一种交易时间交易时间：每周一至周五每周一至周五 上午为前市，集合竞价时间：上午为前市，集合竞价时间：9:15-9:259:15-9:25 连续竞价时间：连续竞价时间：9:30-11:309:30-11:30 下午为后市，连续竞价时间：下午为后市，连续竞价时间：13:00-15:0013:00-15:00 国家法定假日和上交所公告的休市日市场休市。国家法定假日和上交所公告的休市日市场休市。交易时间：每周一至周五交易原则（通常遵循价格优先原则和时间优先原则。）l（一）价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价

9、格较高的卖出申报。l（二）时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。交易原则（通常遵循价格优先原则和时间优先原则。）（一）价格优交易方式l上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。交易方式上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券上海证券交易所交易品种上海证券交易所交易品种l交易所里有很多交易品种，包括股票（A股和B股）、债券（国债和企业债券）、封闭式基金、权证等。l股票交易采用T+

10、1交割制度，即当日买入的股票，下一个交易日才能卖出。权证采取T+0交易制度，即当日买入，可以在当日卖出。上海证券交易所交易品种交易所里有很多交易品种，包括股票（A股上海证券交易所交易运行流程l投资者可在证券商下属营业部进行买卖委托，营业部工作人员通过电话将委托指令报给驻本所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)，由其将买卖指令输入交易所的电脑主机。投资者也可以在营业部自助委托电脑终端上直接输入委托指令，通过空中卫星传输网和地面光纤数据传输网将指令传输到本所电脑主机。电脑主机在接收到买卖指令后，按照“价格优先、时间优先”的原则自动撮合成交。上海证券交易所交易运行流程投资者可在证券商下属营业部进行买

11、卖上海证券交易所介绍ppt课件证券代码证券代码l2007年5月28日发布的上海证券交易所证券代码分配规则规定，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。证券代码2007年5月28日发布的上海证券交易所证券代码分上证180指数上证综合指数A股指数债券指数上证50指数分类指数B股指数基金指数上交所的股价指数上海证券交易所指数系列

12、上证180指数上证综合指数A股指数债券指数上证50指数分类指交易所的角色交易所的角色l一、红马甲l指证券交易所内的证券交易员，因穿红色背心而得名。又称“出市代表”，早期没有远程自助交易，所有的客户交易指令都是通过电话报给交易员，由交易员敲进交易所的交易主机内撮合成交的。交易所的角色一、红马甲二、黄马甲l黄马甲是交易所的工作人员l当年这么设计并不符合国际惯例，是具有中国特色的红黄马甲制度。其实，红黄马甲的产生是一种误会和巧合，当时因为上海证券交易所大厅的色彩为冷色调，如果交易人员穿红色，那么整个市场的色彩比较鲜艳，气氛就显得比较有活力。结果负责服装的同志去买布做马甲的时候，看黄颜色比红颜色好，就

13、自己擅自决定买了黄布。但是黄布并不符合要求，只好重新买红布去做。到交易所开业的时候，因为已经做了几件黄马甲，因此临时决定交易所人员穿黄马甲。一次错误的购买后为了节省原料，才产生了后来的红黄马甲。所以全世界的证券交易所里，只有中国有红黄马甲之分。二、黄马甲黄马甲是交易所的工作人员地位前景l经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。l迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所开启新的篇章。地位前景经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一谢谢观看！