XXXX版本南网基建项目承包商(监理企业)评价业务指导书

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1、Q/CSGQ/CSGICS 备案号：中国南方电网有限责任公司企业标准Q/CSG411002-2011Q/CSG基建项目承包商（监理企业）评价业务指导书中国南方电网有限责任公司 发 布2013XXXX实施2013XXXX发布Q/CSG目 录前 言1.业务说明12.适用范围13.引用文件14.术语和定义25.管理要点25.1基建工程承包商（监理企业）评价主体及职责权限25.2 监理企业评价管理25.3评价指标35.4 评价频度45.5 评价得分统计45.6 评价结果发布55.7 评价结果应用55.8 评价监督56.流程步骤及说明66.1评价流程66.2 评价流程图76.3监理企业考核流程说明97

2、附录15附录A：监理企业综合情况评价表（表1）15附录B：工程监理项目履约评价表（表2）19附录C：承包商考核扣分统计表（表3）26附录D：监理企业申请资料审查表（表4）27附录E：监理企业年度总体评价表（表5）29附录F：监理企业年度评价得分汇总表（表6）30前 言为落实中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）建设“智能、高效、可靠、绿色”电网的战略目标，规范质量过程管理,提升工程质量水平。公司借鉴国内外先进的承包商考核评价标准，依据公司基建KPI指标框架设计，组织完成了基建承包商（监理企业）评价业务指导书编制工作。基建承包商（监理企业）评价业务指导书明确了监理管理的评价对象、评价维度、评价

3、指标、评价模式、评价结果应用和评价标准及表格，初步建立了科学的监理企业评级指标体系。这是公司推行项目质量目标管理、提升现场监理工作水平而采取的创新性举措，是公司基建项目评价体系的重要组成部分。本标准由公司基建部组织编制，各分子公司基建部及建设、监理、施工、设计等单位相关专业人员参与，经公司基建部组织审查，最终定稿。本标准由中国南方电网有限责任公司基建部制定并解释。本标准起草单位：广东创成建设监理咨询有限公司、广东诚誉监理有限公司、深圳市威彦达电力工程监理有限公司。本标准主要起草人：朱学文、袁太平、梁煜、张崇敏、李永忠、张建宁、黄继、冯瑞祥、陈黎明、任海燕、刘军、李林高、杨泳中、江湛华、曹惠潮、

4、熊学海、牟宁、莫静、谢珉、韦伟、杜凯明、张怀岗、邹仁访。本标准主要审定人：于俊岭、李庆江、朱学文。本标准批准人：祁达才。本标准执行中遇到具体问题，请及时向中国南方电网有限责任公司基建部反馈。有关意见及建议请发邮件至：yuantp。 IIIQ/CSG基建工程承包商（监理企业）评价业务指导书1. 业务说明1.1 为强化公司基建工程过程管理，持续改进监理工作质量，逐步达到国际领先水平。依据国家有关法律法规、规程规范和公司有关规定，特制定本标准。1.2 依据公司基建KPI指标框架设计，逐步建立科学的监理管理评价体系，加强对基建工程监理企业履约能力的过程评价管理。2. 适用范围本标准适用于承接南网公司基

5、建工程监理业务的承包商。3. 引用文件中华人民共和国建筑法（中华人民共和国主席令第91号）中华人民共和国合同法（中华人民共和国主席令第15号）中华人民共和国招标投标法（中华人民共和国主席令第21号）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）建设工程质量管理条例（中华人民共和国国务院令第279号）建设工程安全生产管理条例（中华人民共和国国务院令第393号）中华人民共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令第613号）工程监理企业资质管理规定（中华人民共和国建设部令第158号）建筑业企业资质管理规定（中华人民共和国建设部令第159号）承装（修、试）电力设施许可证管理办法（国家电

6、力监管委员会令第28号）建设工程监理规范（GB50319-2013）建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）电力建设工程监理规范（DL/T5434-2009）中国南方电网有限责任公司基建项目招标管理办法（Q/CSG 213066-2011）中国南方电网有限责任公司电力事故（事件）调查规程（试行）（Q/CSG210026-2011）中国南方电网有限责任公司基建管理规定（Q/CSG213001-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法（Q/CSG213005-2012）4. 术语和定义无5. 管理要点5.1基建工程承包商（监理企业）评价主体及职责权限5.1.1承建2

7、20千伏及以上项目（含蓄能项目）的监理企业由公司基建部组织评价，分子公司配合。5.1.2承建110千伏及以下项目的监理企业由各分子公司负责组织评价。5.2 监理企业评价管理5.2.1监理企业评价申请的基本条件5.2.1.1在中华人民共和国境内从事建设工程监理活动，具有建设主管部门颁发的甲级或乙级资质证书； 5.2.1.2具有完善的组织结构，有健全的技术、档案等管理制度；5.2.1.3具有适应电力建设需要的质量管理、职业健康安全和环境管理体系；5.2.1.4具有所申请范围内电力建设的业绩和项目实施能力；5.2.1.5企业具有必要的工程试验检测设备；5.2.1.6在公司已注册登记的合格承包商、项目

8、承包商；5.2.1.7安全生产风险管理体系已建立并取得“钻级”的优先予以评价。5.2.2在上一考核期内未参加公司工程监理的企业，原则上公司对其进行评价，但不参与本年度监理评价排序。5.2.3 对已通过评价的企业，当承包商日常检查扣分累计超过6分时，原评价单位应及时对该企业上一年度评价结果进行修正。5.2.4 监理企业一旦发生以下任何一种行为的，将立即注销其评价结果，取消或限制参与公司投资的基建工程招投标的资格，且在半年内不得重新申报评价。待处罚期满验收合格后，由原评价单位对该承包商上一年度评价结果进行修正。5.2.4.1违反公司基建安全管理“五个严禁”、发生较大以上安全质量事故以及承包商日常检

9、查考核扣分达到12分以上或连续两年在9分以上的；5.2.4.2与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；5.2.4.3与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；5.2.4.4将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；5.2.4.5超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；5.2.4.6允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；5.2.4.7将承揽的监理业务转包；5.2.4.8在监理过程中实施商业贿赂；5.2.4.9涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；5.2.4.10发生质量安全责任事故，拖延报告、隐瞒、谎报工程质量安全事故或者

10、破坏事故现场阻碍事故调查的；5.2.4.11其他违反法律法规和公司有关规定的行为。5.2.5 公司基建部或分子公司组织的监理评价原则在每年11-12月组织完成，各监理企业应适当提前组织自评工作。5.3评价指标5.3.1评价维度对监理企业的评价指标包含企业综合情况评价、项目履约评价和承包商日常检查考核扣分三个维度。总分100分。5.3.2评价标准表格5.3.2.1企业综合情况评价依据监理企业综合情况评价表（附录A）实施评价。（满分300分，换算为100分）5.3.2.2项目履约评价依据工程监理项目履约评价表（附录B）实施评价。（满分300分，换算为100分）（1）35kV以上项目按单个中标项目进

11、行评价，20kV及以下项目按中标标包进行评价；蓄能项目按中标标段进行评价。（2）对同一承揽不同电压等级基建项目的监理企业，按照220kV及以上（含蓄能项目）、110kV及以下项目两个序列分别给出评价。（3）项目履约情况评价覆盖当年公司所有在建和已竣工项目，在建项目原则上是已正式开工且工程形象进度完成在10%以上者。对在建项目在每年年末完成评价，对当年已竣工项目在竣工之日起30日内完成评价。5.3.2.3承包商日常检查考核扣分依据承包商考核扣分统计表（附录C）实施评价。5.4 评价频度5.4.1监理企业综合情况评价。原则每一年一次。一般在年底进行。评价由公司或分子公司完成。5.4.2工程监理项目

12、履约评价。原则动态检查评价（年度内竣工的，评价工作应于竣工后30天内完成；跨年度建设，年末评价一次）。检查评价由建设单位（业主项目部）完成。5.4.3 承包商考核扣分。原则动态检查评价。检查评价由检查单位完成。5.5 评价得分统计5.5.1监理企业评价得分企业综合情况评价得分30%+工程监理项目履约评价得分70%承包商日常检查考核扣分折算系数5.5.1.1企业综合情况评价得分取自监理企业综合情况评价表（附录A、表1）。5.5.1.2工程监理项目履约评价得分取自（在建（竣工）项目评价得分）/评价项目数，为各项目评价得分的算术平均值。（附录B、表2-1、2、3）。（1）对同一承揽不同电压等级基建项

13、目监理企业，按照220kV及以上（含蓄能项目）、110kV及以下项目两个序列分别计算评分。（2）220kV及以上项目（含蓄能项目）履约评分的结果用于公司对监理企业的评价排序；110kV及以下项目履约评分的结果用于分子公司对监理企业的评价排序。（3）建设单位（业主项目部）依据工程监理项目履约评价表（附录B,表2-1、2-2、2-3对应监理项目部工作手册中表10监理项目部工作检查评价表、表11监理项目部工作检查评价汇总表和表12监理单位工作综合评价表）负责对监理项目部现场监理工作进行检查评价，检查人员根据该表格在相对应的实施阶段抽取相应的检查项目，逐项对照进行检查评价，并在检查表的相应栏目内，记录

14、该次检查得分，对扣分原因做出简要说明。检查评价完成后填写有关表格。最后由建设单位每年年末汇总检查评价情况及相关记录，并填写表格上报。相关数据应同步录入基建一体化信息系统。5.5.1.3承包商日常检查考核扣分评价，由当年基建一体化项目管理信息系统承包商日常检查考核扣分模块累计值除以折算系数算得，最终解释权由公司基建部负责。5.5.2有关说明：5.5.2.1若承包商未按要求进行年度资料审核，企业综合情况评价原则按0分统计；5.5.2.2若承包商连续2年或以上没有在建或已完项目，其工程监理项目履约评价原则按0分统计。5.5.2.3承包商日常检查考核扣分最终扣分值需由折算系数产生，折算系数换算公式参见

15、下表：监理企业年产值（合同额，人民币：元）折算系数产值1亿21亿产值7000万1.77000万产值5000万1.4产值5000万11、本表年产值指企业上一年度（具备条件的可采用本年度）承接南方电网基建项目的监理业务合同额总量。2、合同额的统计由基建信息系统自动统计产生。5.6 评价结果发布5.6.1分公司基建部和分子公司两级发布评价结果。5.6.2发布结果原则上在年底进行，一年一次。5.7 评价结果应用5.7.1结果在公司下一年度基建项目监理招投标商务评分中占5分。5.7.2 公司基建部发布的结果在全网基建项目招投标中使用，各分子公司发布的结果在各分子公司基建项目招投标中使用。5.8 评价监督

16、5.8.1 与监理企业有利益关系的个人不得作为监理企业评价人员。5.8.2 业主项目部评价人员应当客观、公正地履行职责，对评价意见承担责任。5.8.3业主项目部须向建设单位提交一份评价打分原始件，作为对监理企业的评价依据。如发现业主项目部评价结果严重失实，可提交上级主管部门裁决。6. 流程步骤及说明6.1评价流程6.1.1监理企业填写监理企业申请资料审查表（附录D）,向公司或分子公司基建部门提出申请办理评价审核手续，并提供相关证明资料。6.1.2公司基建部负责对220千伏及以上监理企业的申请资料进行审查，分子公司基建部对110千伏及以下监理企业的申请资料进行审查，对资料的完整性及真实性进行核查

17、后，形成初审意见，将通过初审的监理企业纳入受理范围，必要时进行现场实地综合评价。否则将资料退回申报单位，申报单位按初审意见整改完毕后，方可重新申请。6.1.3公司、分子公司基建部对监理企业进行综合情况评价后（必要时进行实地综合评价），将评价结果同步录入基建一体化信息系统。6.1.4 公司基建部根据信息系统评价结果，对监理企业综合实力进行评分，形成监理企业综合情况评价表（附录A）。6.1.5各业主项目部动态对所有在建项目的工程监理项目履约情况进行评价，形成工程监理项目履约评价表（附录B，表2-1、表2-2），报建设单位进行汇总。建设单位基建管理部门汇总整理各业主项目部上报的工程监理履约评价，形成

18、监理单位工作综合评价表（表2-3），同步录入基建一体化信息系统。6.1.6公司、分子公司、建设单位对在建项目开展检查，对监理违章条款依据公司发布的承包商日常检查考核扣分手册进行扣分，形成承包商考核扣分统计表（附录C）。6.1.7通过检查考核，公司、分子公司基建部分别对220千伏及以上、110kV及以下监理企业进行评价汇总，算出总体得分，形成监理企业总体评价表（附录E），编制年度评价结果，并向监理企业反馈。6.1.8监理企业接收评价结果后，对存在疑问，可向评价主管部门提出申述申请，并提交相应的证明材料，主管部门应根据情况进行复核评价。6.1.9公司、分子公司基建部依据监理企业总体评价表（附录E）

19、的结论，在监理企业的年度评价报告中进行综合实力排名（监理企业年度评价得分汇总表附录F），分别发布220千伏及以上、110kV及以下监理企业年度评价报告，并对“南网公司监理企业信息管理库”进行动态更新和通报。6.1.10评价结果应用。在项目招投标阶段，招标单位应将公司的发布结果作为对监理企业招标评价的重要依据。具体激励措施另行制定。6.2 评价流程图7316.3监理企业考核流程说明 流程节点编号流程节点名称涉及单位（部门）涉及角色/岗位工作指引风险点描述引应用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标（可选）备注10申请办理评估审核监理企业企业管理部/部门经理、主管填写监理企业申

20、请资料审查表（附录）,向公司或分子公司基建部门提出申请手续。提供资料不齐或不真实，可能被拒绝中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法（Q/CSG213005-2012）每年下半年提供相关证明资料。监理企业申请资料审查表（附录D）监理企业申请资料审查表（附录D）（其他需要说明的事项）20核查监理企业基本信息公司、分子公司基建部主任、副主任、处长、科长、主管公司基建部审查220kV及以上监理企业的申请；分子公司基建部审查110kV及以下监理企业的申请。（附录），形成初审意见，将通过初审的监理企业纳入受理评价范围。否则将资料退回给申报单位。相关资料的完整性及真实性对相关资料的完整性及真实性进行

21、核查每年年末（11月-12月）监理企业申请资料审查表（附录D）初审意见初审意见30现场实地综合评价（必要时）公司或分子公司基建部主任、副主任、处长、科长、主管公司基建部评价220kV及以上监理企业；分子公司基建部评价110kV及以下监理企业每年年末（11月-12月）对监理企业现场实地进行的综合情况评价监理企业综合情况评价表（附录A）。40信息录入公司或分子公司基建部科长、主管评价结果同步录入基建一体化信息系统。每年年末监理企业综合情况评价表（附录A）。监理企业综合情况评价表（附录A）。50综合实力评分公司基建部主任、副主任、处长、科长、主管根据信息系统评价结果，对监理企业综合实力进行评分。每年

22、年末形成监理企业综合情况评价表（附录A）。（附录A）60履约情况评价建设单位（业主项目部）科长、主管、项目经理、项目管理工程师业主项目部对项目监理履约情况进行评价，建设单位汇总，形成履约评价表年度内竣工的，评价工作应于竣工后30天内完成；跨年度建设，年末评价一次工程监理项目履约评价结果工程监理项目履约评价表（附录B，表1、2、3）70履约评价结果录入建设单位科长、主管评价结果同步录入基建一体化信息系统。年度内竣工的，评价工作应于竣工后30天内完成；跨年度建设，年末评价一次工程监理项目履约评价结果工程监理项目履约评价表（附录B表1、2、3）80承包商日常检查考核考核扣分公司、分子公司基建部、建设

23、单位（业主项目部）主任、副主任、处长、科长、主管、项目经理、项目管理工程师对在建项目进行检查，依据公司工程监理项目履约评价表（附录B），进行扣分。日常检查时录入扣分情况，年末统一汇总承包商考核扣分统计表承包商考核扣分统计表（附录）。90对监理企业评价汇总公司、分子公司基建部处长、科长、主管通过检查考核，公司、分子公司基建部分别对220千伏及以上、110kV及以下监理企业进行评价汇总算出总体得分每年年末总体得分监理企业总体评价表（附录E）监理企业总体评价表（附录E）100形成监理企业总体评价结果公司、分子公司基建部处长、科长、主管通过总体得分，形成监理企业总体评价表，向监理企业反馈每年年末监理企

24、业总体评价表（附录E）监理企业总体评价表（附录E）110接受评价结果监理企业企业管理部经理、主管阅读反馈评价结果。收到结果通知后监理企业总体评价表（附录E）监理企业总体评价表（附录E）120申请申述监理企业企业管理部经理监理企业对评价结果存在疑问，向评价主管部门提出申述申请申述申请收到评价结果10天内申请申述申请及证明材料130发布评价报告公司、分子公司基建部主任、处长、科长、主管公司、分子公司基建部分别对220千伏及以上、110kV及以下监理企业进行排名、发布评价报告、管理库更新每年年末（附录E、附录F）评价报告评价报告、附录F）140评价结果应用1、招标单位2、公司、分子公司基建部招标主管

25、人员在项目招标中，招标单位应将公司、分子公司发布的结果作为对监理企业招标的重要依据。商务标占5分工程招标时7. 附录附录A：监理企业综合情况评价表（表1）序号考核项目评价标准实际情况评价得分备注区域分值评分标准标准得分1注册资本金101000万元以上的（含下限）10500-1000万元的（含下限）8200-500万元的（含下限）6200万元以下的32企业资质20具有电力工程监理甲级资质，且具有其他至少一项甲级监理资质的，或综合监理资质甲级20具有电力工程监理甲级资质，无其他增项甲级监理资质的15具有电力工程监理乙级资质，且具有其他至少一项乙级或以上监理资质的 10具有电力工程监理乙级资质，无其

26、他增项乙级或以上监理资质的53安全生产风险管理体系35安全生产风险管理体系等级5钻35安全生产风险管理体系等级4钻25安全生产风险管理体系等级3钻15安全生产风险管理体系等级2钻10安全生产风险管理体系等级1钻54固定办公场所面积101000平方米以上的（含下限）10固定办公场所800-1000平方米的（含下限）8500-800平方米的（含下限）6500平方米以下的35企业净资产103000万元以上的（含下限）10企业年度报表2000-3000万元的（含下限）8900-2000万元的（含下限）6900万元以下的36企业工程年产值107000万元以上的（含下限）10企业年度报表（以近三年的平均值

27、计）5000-7000万元的（含下限）83000-5000（含下限）63000万元以下的3400-600万元（含下限）4200-400万元（含下限）3200万元以下的27人员总体规模15400人以上的（含下限）15公司人员证明、社保证明以及其他相关证明300-400人的（含下限）12150-300人的（含下限）8150人以下的38监理人员结构满分90分总监证书持证人数一级总监理工程师8/人实际得分900分以上为满分90分，900以下每降低分实际得分以分为基数按插入法计取国家相关部门颁发的证书或有资质培训单位颁发的证书。一人多证书时，按最高分计取一次。二级总监理工程师6/人国家注册人员证书注册监

28、理工程师5/人注册造价工程师注册安全工程师注册一级建造师注册咨询工程师4/人注册设备监理工程师行业监理工程师专业监理工程师3/人电力工程造价员IPMP等国际项目经理造价员（地区统考）、安全员、监理员、见证员1/人其他（如：质量工程师等）1/人9质量、职业安全、环境管理体系建设情况10分三大体系体系已经建立，通过认证且在有效期内；运行有效，记录齐全。 10质量、安全、环境管理体系认证证明、复审有效证明三大体系已建立并通过认证，且在有效期内。运行基本有效，记录有缺项。8只有三大体系中的某些体系通过认证且在有效期内。运行记录齐全。5建立的体系不在有效期内，运行记录不齐全。210近三年企业信誉以及所监

29、理的工程获奖情况（加分项目）满分90分工程质量管理状况获得过国家级优质工程奖（国优金、银奖和建筑鲁班奖）20分/项实际得分270分以上为满分90分，270以下每降低30分实际得分以分为基数按插入法计取1、国优、省优、网优工程获奖证书2、近三年重大质量事故以公司发文、通报为准。3、同一项目取最高级别奖项，4、除国家级和网公司的奖项外，其他业绩及奖项需是南网公司管辖内的工程项目。获得过省、部级优质工程（电力行业优质奖，公司优质工程奖、各省自治区优质工程奖）10分/项发生过质量事故,直接经济损失大于500万元-50分/起发生过质量事故,直接经济损失大于100万元小于等于500万元-30分/起发生过质

30、量事故,直接经济损失小于等于100万元-10分/起工程安全管理状况发生过较大及以上人身、电网、设备事故-50分/起发生一般人身、电网、设备事故-30分/起发生一级人身、电网、设备事件-10分/起工程竣工投产状况因监理责任不能按期完成建设任务-5分/项因监理责任不能完成任务而造成恶劣的影响-50分/项标准总分300实得总分折算分数100折算总分核查人员： 日期：附录B：工程监理项目履约评价表（表2）工程监理项目履约评价表（2-1）（备注：工程监理项目履约评价表包括：表10工程监理项目履约评价表、表11工程监理项目履约评价汇总表、表12工程监理单位工作综合评价表）项目名称：序号评价内容监理工作质量

31、要求条款标准分不符合项扣分标准评价与考核标准检查得分扣分说明一施工准备阶段70分1监理项目部配置5.1.15.1.2.14分1人2分未按要求组建监理项目部，扣2分；人员数量不足，每人扣2分；未及时到位，每人扣2分。5.1.2.24分1人1-4分项目总监不具备上岗资格，扣4分；专业（含安全）监理工程师不具备上岗资格，每人扣2分；监理员不具备上岗资格，扣1分。5.1.2.35.1.2.42分1项0.5-1分监理设施不满足要求，扣1分。规程、制度配置不全，每项扣0.5分。2工作制度及人员培训5.1.35.1.45.1.52分1项0.5分未按要求建立制度每项扣1分，未进行培训每人扣1分。3质量控制36

32、分3.1质量监理工作策划5.2.1.1中（1）4分1项1-2分未按要求编制相应文件每项扣2分，未进行审批扣2分，针对性不强扣1分。3.2施工项目部体系审查5.2.1.1中（2）4分1项2-4分未审查扣4分，审查意见不明确扣2分，未跟踪落实扣2分。3.3分包单位资质审查5.2.1.1中（3）4分1项2-4分未审查扣4分，审查不严造成不具资质的单位承担分包工程扣4分，审查项目每缺1项扣2分。3.4施工图会检及设计交底5.2.1.1中（4）4分1项2-4分未参加扣4分，未编写纪要扣2分3.5施工组织设计、相关方案审查5.2.1.1中（5）4分1项2-4分未审查扣4分，审查意见不明确扣2分，未跟踪落实

33、扣2分。3.6项目划分和WHS点设置5.2.1.1中（6）4分1项2-4分未对项目编制WHS设置表扣2分，未经审查扣1分。3.7其他施工准备审查5.2.1.1中（7）4分1项2-4分未审查扣4分，审查意见不明确扣2分，未跟踪落实扣2分。3.8工程创优策划5.2.1.1中（8）1分1项未按要求编制扣1分，针对性不强扣0.5分。3.9第一次工地会议5.2.1.1中（9）2分1项1-2分未参加扣2分，未按规程规范要求明确第一次工地会议内容及交底的每项扣1分。3.10开工条件确认5.2.1.1中（10）5分1项2-5分未按时审批，每项扣2.5分；未留有备案或书面通知的，每缺一个审核项目扣2分；审核不认

34、真，意见不明确的每项扣2分。4安全风险控制14分4.1安全风险管理5.3.1.1 中（1）4分1项2分未按要求完成安全风险管理工作每项扣2分。4.2安全风险评估与控制5.3.1.1 中（2）4分1项2分未按要求完成安全风险评估工作每项扣2分。4.3应急与响应5.3.1.1 中（3）4分1项2分未编制应急预案扣4分，未开展演练扣2分。4.4生产用具5.3.1.1 中（4）2分1人1分未按要求对监理项目部人员配备相应的个人防护用品每人扣1分。5造价控制5.4.1.12分1项1分未按要求开展施工准备阶段的造价控制工作每项扣1分。6进度控制5.5.1.22分1项1分未按要求开展进度控制准备工作，每项扣

35、1分。7合同管理5.6.1.12分1项1分未按照要求开展施工准备阶段的合同管理工作，每项扣1分。8信息管理5.7.1.1中（2）2分1项1分未按要求开展施工准备阶段的信息管理工作，每项扣1分。二施工阶段190分1质量控制68分1.1分包工程过程管理5.2.1.2 中（1）4分1项2分未开展对分包工程过程管理工作，每项扣2分。1.2材料/构配件/设备进场验收5.2.1.2 中（2）8分1项2分未按要求完成材料/构配件/设备进场验收工作，每项扣2分。1.3技术标准监督执行5.2.1.2 中（3）4分1项1-2分未组织或参加重大技术方案讨论会扣2分，未交底扣1分，未检查标准执行情况扣1分。1.4施工

36、技术监督管理5.2.1.2 中（4）4分1项1分未按照要求完成施工技术监督管理工作，每项扣1分。1.5设计质量监督管理5.2.1.2 中（5）4分1项2分未按照要求完成设计质量监督管理，每项扣2分。1.6WHS控制点实施5.2.1.2 中（6）10分1项2分未制定抽查计划扣1分；抽查比例不符合要求扣1分，未进行统计上报扣1分，未进行抽查扣5分，未对发现问题进行跟踪每项扣1分。1.7施工过程质量控制5.2.1.2 中（7）14分1项2分未按照要求完成施工过程质量控制工作，每项扣2分。1.8成品保护5.2.1.2 中（8）2分1项1分未按要求督促施工单位做好成品保护工作，每项扣1分。1.9检验批、

37、分项、分部、单位工程质量验收5.2.1.2 中（9）10分1项1分未按照要求完成检验批、分项、分部、单位工程质量验收工作，每项扣1分。1.10质量监督检查前的监理工作5.2.1.2 中（10）4分1项1-2分未预检扣2分，未编制汇报材料扣1分，未跟踪落实存在问题整改情况扣2分。1.11质量事故调查与处理5.2.1.2 中（11）4分1项4分未按照要求开展质量事故调查与处理工作，每项扣4分。2安全风险控制50分2.1安全风险管理5.3.1.2中（1）14分1项2分未按照要求开展安全风险管理工作，每项扣2分。2.2事故管理5.3.1.2中（2）6分1项2-3分发生负有监理责任的安全事故扣6分；信息

38、未及时报送,每项扣3分；未监督事故处理,每项扣2分。2.3作业环境5.3.1.2中（3）6分1项2-3分未对作业环境进行检查扣3分，问题不跟踪落实每项扣2分。2.4安全生产用具5.3.1.2中（4）6分1项2分未对生产用具检查扣6分，发现问题未跟踪每项扣1分。2.5安全检查5.3.1.2中（5）10分1项2分未按照要求开展安全检查工作，每项扣2分，未督促整改每项扣2分。2.6环保与水保5.3.1.2中（6）8分1项2分未按照要求完成环保与水保监督工作，每项扣2分。3造价控制18分3.1工程计量与工程款支付审核5.4.1.2 中（1）8分1项2分未按照要求完成工程计量与工程款支付审核工作，每项扣

39、2分。3.2工程变更费用审查5.4.1.2 中（2）8分1项2分未按照要求完成工程变更费用审查工作，每项扣2分。3.3工程造价控制分析5.4.1.2 中（3）2分1项1分未按照要求完成工程造价控制分析工作，每项扣1分。4进度控制14分1项4.1进度计划审查5.5.1.36分1项2分未按照要求完成进度计划审查工作，每项扣1分。4.2进度计划检查与调整5.5.1.46分1项2分未按照要求完成进度计划检查与调整工作，每项扣1分。4.3进度文件管理5.5.1.52分1项1分未按照要求完成进度文件管理工作，每项扣0.5分。5合同管理20分5.1施工、调试阶段的合同管理5.6.1.22分1项1分未按照要求

40、开展施工、调试阶段的合同管理工作，每项扣1分。5.2工程暂停及复工5.6.1.4中（1）4分1项1分未按照要求开展工程暂停及复工工作，每项扣1分。5.3工程变更的管理5.6.1.4 中（2）4分1项1分未按照要求开展工程变更管理工作，每项扣1分。5.4费用索赔的处理5.6.1.4 中（3）2分1项1分未按照要求开展费用索赔处理工作，每项扣1分。5.5工程延期及工期延误的处理5.6.1.4 中（4）4分1项2分未按照要求完成工程延期及工期延误处理工作，每项扣2分。5.6合同争议的调解5.6.1.4 中（5）2分1项1分未按照要求开展合同争议的调解工作，每项扣1分。5.7合同的解除5.6.1.4

41、中（6）2分1项1分未按照要求开展合同的解除工作，每项扣1分。6信息管理10分6.1信息管理5.7.1.15分1项1分未按照要求开展信息管理工作，每项扣1分。6.2档案管理5.7.1.25分1项1分未按照要求开展档案管理工作，每项扣1分。由于业主项目部未及时审批并退还报审材料，并且有佐证材料证明监理已履行审查工作，可以不扣分。7组织协调5.8.110分1项1分未按照要求开展组织协调工作，每项扣1分。三竣工阶段40分1质量控制18分1.1工程竣工验收程序5.2.1.3中（1）4分1项2-4分未组织初检扣4分，未编制初检报告扣2分，发现问题不跟踪整改扣2分，未参加启动验收扣4分。1.2工程总体质量

42、评估5.2.1.3中（2）4分1项2-4分未编制质量评估报告扣4分，报告内容不能全面反映工程实际质量情况扣2分。1.3专项工程验收5.2.1.3中（3）2分1项2分未按照要求开展专项工程验收工作，每项扣2分。1.4质量总结5.2.1.4中（1）2分1项1-2分监理总结中未有质量控制总结内容扣2分，内容不全面扣1分。1.5质量保修5.2.1.4中（2）2分1项2分未按照要求开展质量保修工作，每项扣2分。1.6资料、档案移交5.2.1.4中（3）2分1项2分未按照要求开展资料、档案移交工作，每项扣2分。1.7达标创优5.2.1.4中（4）2分1项2分未按照要求开展达标创优工作，每项扣2分。2安全风

43、险控制5.3.1.32分1项2分未按照要求开展安全风险控制总结工作，每项扣2分。3造价控制8分3.1工程结算审核5.4.1.3中（1）4分1项2分未按照要求开展工程结算审核工作，每项扣2分。3.2工程竣工结算配合5.4.1.3中（2）2分1项1分未按照要求开展工程竣工结算配合工作，每项扣1分。3.3造价总结5.4.1.4 2分1项1分未按照要求开展造价总结工作，每项扣1分。4进度控制5.5.1.52分1项1分未按照要求开展进度文件管理工作，每项扣1分。5合同管理5.6.1.34分1项2分未按照要求开展竣工阶段的合同管理工作，每项扣2分。6信息管理5.7.1.2中（11）-13）6分1项2分未按

44、照要求开展竣工档案管理工作，每项扣2分。标准总分300实得总分折算总分100折算总分建设单位（项目部）： 监理单位（项目部）： 施工单位（项目部）：工程监理项目履约评价汇总表（表2-2）工程名称监理单位监理项目部序 号评 分 项标准分实际检查项目标准分检查得分得分率(%)评价人员(签名)1施工准备阶段702施工阶段1903竣工阶段40总分评价结论优 良 合 格 不合格工程监理合同额（万元）（检查评价时，业主项目部核实监理合同额，有关数据由业主项目部录入信息系统，自动产生）主要存在问题及整改要求检评组成员：年 月 日受检评单位（项目）负责人：年 月 日工程监理单位工作综合评价表（表2-3） 年度

45、 公司监理单位名称项目法人资质等级及证号评价期 年 月至 年 月1、项目名称开竣工时间评价得分主要扣分项目（如果有）说明 年 月至 年 月2、项目名称开竣工时间评价得分主要扣分项目（如果有）说明 年 月至 年 月3、项目名称开竣工时间评价得分主要扣分项目（如果有）说明 年 月至 年 月4、项目名称开竣工时间评价得分主要扣分项目（如果有）说明 年 月至 年 月5、项目名称开竣工时间评价得分主要扣分项目（如果有）说明 年 月至 年 月综合评价：1、综合评价得分=各项目评价得分的算术平均值= 2、结论： 良好 合格 不合格 有、无两个项目评定不合格资信评价处理意见或建议评价单位：（盖章） 负责人：（

46、签字） 附录C：承包商考核扣分统计表（表3）监理企业年度扣分明细12N扣分总计承包商考核总分换算分值依据下表换算考核得分由当年基建一体化项目管理信息系统承包商日常检查考核扣分模块累计值除以折算系数算得，最终解释权由公司基建部负责。主要存在问题及整改要求监理企业年产值（合同额，人民币：元）折算系数产值1亿21亿产值7000万1.77000万产值5000万1.4产值5000万1本表年产值指企业上一年度（具备条件的可采用本年度）承接南方电网基建项目的监理业务合同额总量。附录D：监理企业申请资料审查表（表4）申请单位名称申请承接工程等级各种电压等级 220kV及以下等级 企业资质情况营业执照是否有效并

47、通过年检 是 否注册资本金额： 万元企业成立日期：组织机构代码：备注：1、营业执照2、税务登记证3、资质证书、建设主管部门颁发的资质等级、国家电监会颁发的资质等级证书税务登记证是否有效 是 否资质证书是否有效 是 否建设主管部门颁发的资质等级：管理体系建设情况取得质量、安全、环境管理体系认证文件 是 否备注：1、体系认证包括：证书且有效2、公司质量、职业安全、环境管理体系文件3、安全生产风险管理体系等级证书及文件管理体系文件是否齐全、完备、有效 是 否是否通过安全生产风险管理体系审核 是 否安全风险管理体系等级近三年在南网公司内承接电力工程业绩情况是否承接过与申报专业、电压等级相符的工程项目

48、是 否备注：1、近三年在南网公司承接电力工程业绩2、近三年在南网公司承接电力工程一般及以上安全事故、二级重大质量事故、重大工期延误、重大投诉以及南网发文、通报给相关企业和分子公司的文件为准是否发生过负有监理责任的一般及以上安全事故 是 否是否发生过负有监理责任的二级及以上重大质量事故 是 否是否发生过负有监理责任的重大工期延误是 否是否发生过其它过失引起的重大投诉 是 否企业人员情况项目总监理工程师、注册监理工程师、监理员等是否持证上岗 是 否备注：有认可资质单位颁发的总监理工程师、注册监理工程师、监理员等资质证书和安全考核合格证明项目安全管理监理工程师等是否符合要求 是 否企业管理制度情况是

49、否建立安全管理制度 是 否备注：1、公司安全管理制度2、公司各种管理制度管理制度是否齐全、完备 是 否公司、分子公司登记情况是否已在网公司登记 是 否备注：申请单位意见： 本单位自愿接受南方电网公司的评价，并承诺提交的资料真实、准确，如有虚假自愿承担相应责任。 申请单位（签章）： 年 月 日推荐单位预审意见： 本单位已对资料进行核查无误，该单位在我局承接工程优质可靠，服务优良，无发生过重大责任问题，特此推荐。 推荐单位（签章）： 年 月 日审核意见： 年 月 日填表说明：已在南网公司登记的监理企业不需要填写“推荐单位预审意见”一栏。附录E：监理企业年度总体评价表（表5）监理单位名称考核年度监理

50、企业综合情况评价表（附录A）得分A=工程监理项目履约评价表（附录B）得分B=承包商考核扣分统计表（附录C）得分C=得分合计监理企业评价总体得分:R= A30%+B70%C（折算数）综合评价意见：核查人：核查负责人： 日期： 说明：1总分R按100分计取。其中监理企业综合情况考核评分A占30%；工程监理项目履约评分B占70%（引用监理项目部工作手册中表10监理项目部工作检查评价表的得分）；承包商考核扣分直接引用折算（引用基建部当月累计得分）。2核查人和核查负责人由组织年度监理评价部门签署。附录F：监理企业年度评价得分汇总表（表6）（R= A30%+B70%C）序号排名企业名称监理企业综合情况考核评分A工程监理项目履约评分B承包商考核扣分C总分123456789101112