产业集群与区域创新体系相关问题探讨

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1、精品范文模板 可修改删除撰写人：_日 期：_产业集群和区域创新体系相关问题研究*本文为国家社科基金集群视角下的创新网络与区域国际竞争力研究（编号：05BJL066）的一部分阶段性成果。 陈柳钦 （天津社会科学院城市经济研究所，天津，300191）摘要：传统区域经济发展理论主要有梯度推移理论、增长极理论和地域生产综合体理论等，自工业区位理论以来，传统区域发展理论存在着较大的局限性。迈克尔波特（M.E.Porter）1998年发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论。产业集群具有其独特的空间集聚优势。产业集群作为一种为创造竞争优势而形成的产业空间组织形式，它具有的群体竞

2、争优势和集聚发展的规模效益是其他形式无法比拟的。目前，从世界范围看，产业集群化已是一个非常普遍的现象，国际上有竞争力的产业大多是集群模式。由于产业集群内的企业和其他机构聚集在某一特定区域内，而且存在创新的条件和环境，如果各行为主体间的创新活动能够以网络或系统的联系方式出现，产业集群和区域创新体系就构成必然的联系。区域创新体系是国家创新体系的子系统，其重点是培育技术开发、转移、应用、扩散能力和相应的区域社会支撑体系，区域创新体系比国家创新体系呈现更多的独具特色的制度安排，产业、技术专业化程度更强，企业的创新性也更明显。产业集群和区域创新体系二者之间的关联性体现在如下四个方面：地域关联、结构关联、

3、功能关联、目标关联。产业集群对区域经济发展和提升区域经济竞争力起着重要的促进作用。产业集群是区域创新体系建设的有效途径，产业集群的多样性和特色正是区域创新体系的活力所在。积极培育和推进地方产业集群已成为目前区域创新体系建设的重点和政府制定政策的着眼点。以产业集群推进区域创新体系向纵深发展的政策导向主要在于：将产业集群与区域创新体系建设紧密结合起来；在区域范围内要从产业政策转变为产业集群和区域创新政策；建立以产业集群为基础的科技创新平台，形成具有较强创新能力的科技创新网络；努力消除区域产业集群的制度壁垒，整合区域经济资源；加强区域创新体系要素间的互动，推进产学研合作创新；加快高新技术产业开发区和

4、大学科技园的建设；培育促进产业集聚的区域社会文化环境；推进区域产业集群融入全球产业价值链；等等。 关键词：产业；产业集群；集群创导；区域创新体系；一、新型区域发展理论：产业集群传统区域经济发展理论主要有梯度推移理论、增长极理论和地域生产综合体理论等。梯度推移理论把工业的生命循环周期理论引用到区域经济开发中，认为产业结构、新技术与生产力等遵循由高低梯度转移的规律。并认为，大城市是高区位区，它可以依靠集聚经济来推动与加速发明创造、研究与开发工作的进程，节约所需投资。增长极理论认为，经济增长在空间上并非均匀分布，而是以不同强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济空间

5、产生不同的影响，当然，增长极可以由大至小逐级传递。它强调在经济总量有差异化的同时，还必须关注结构性的差异化：并不是所有产业都具有相同的发展速度，而是在不同时期，快速增长往往相对集中在主导产业和创新企业上，然后波及到其他产业和企业，集中快速增长的工业中心，就是区域的增长极。总之，增长极理论强调城市体系中城市等级结构的差异，即城市集聚经济能力。地域生产综合体理论是前苏联在经济建设中为解决重大国民经济任务而采用的一种地域生产组织形式，一般由国家一次性大规模投资而形成，是跃进而不是渐进式发展模式。它大致由核心类(生产综合体主导专业化部门中大型联合企业)、主体类(与核心企业具有密切经济联系的各种企业)、

6、生产性与非生产性基础设施构成。自工业区位理论以来，传统区域发展理论存在着较大的局限性：一是过分简单地强调区际流动的两个要素劳动力和资金，以此对区域或城市的空间增长进行分析，却忽视了影响区域发展的重要因素技术和知识；二是单纯依靠外力可能造成脆弱的国民经济。因此，许多国家都在探寻和实践依靠内力发展地方经济的道路，寻求以技术和知识为本的区域发展战略王缉慈.创新的空间企业集群与区域发展M,北京:北京大学出版社,2001.。迈克尔波特（ M.E.Porter）把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值。波特的产业集群研究是结

7、合其对国家竞争优势研究而展开的。他在1990年完成的国家竞争优势一书中，通过不同国家和地区之间的产业集群竞争特点对国家竞争优势作了具体的比较分析，他认为，国家只是企业的外在环境，政府的目标是为国内企业创造一个适宜的环境。因而，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成竞争性环境和创新。迈克尔波特（M.E.Porter）1998年发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论，并解释了产业集群的含义：“集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包括一连串上、中、下游产业以及其他企业或机构，这些产业、企业或是机构对于竞争都很重要，它们包括了零

8、件、设备、服务等特殊原料晶的供应商以及特殊基础建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游的通路和顾客上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业有关的技能、科技、或是共同原料等方面的公司上。最后，集群还包括了政府和其他机构像大学、制定标准的机构、职业训练中心以及贸易组织等以提供专业的训练、教育、资讯、研究以及技术支援” Porter.M.E. Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).。波特认为，集群通常发生在特定的地理区域，产业的地理集中的发生，原因是地理因素，集群由地理接近，可以使

9、生产率和创新利益提高，交易费用降低。一个国家在国际具有竞争优势的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势，通常聚集在某些城市或某些地区。波特认为，集群的规模，可以从单一城市、一个州、一个国家，甚至到一些邻国联结成网络，集群所具有的不同形式，要视其纵深程度和复杂性而定Porter.M.E. Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).。集群化是产业呈现区域集聚发展的态势，产业集群是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等级的企业和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体通过

10、纵横交错的网络关系紧密联系在一起的空间集聚体,代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式,它是当今世界经济发展的新亮点,它不仅可以成为区域经济发展的主导，而且也成为提高一国产业国际竞争力的新力量。产业集群作为一种为创造竞争优势而形成的产业空间组织形式，它具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益是其他形式无法比拟的。从世界范围看，集群化已是一个非常普遍的现象，国际上有竞争力的产业大多是集群模式。在经济全球化的今天，产业集群化发展已成为全球性的经济发展潮流，产业集群构成了当今世界经济的基本空间构架。产业集群作为由产业、人口、城镇、信息、基础设施等要素构成的非平衡态、非线形相互作用的开放系统

11、，通过内部要素的相互融合以及与外部系统物质、能量、信息的频繁交换维系着自身的存在。产业集群在横向和纵向的联系中，不断体现出对区域经济系统的影响和作用，即不断体现内部各要素的整合功能，并实现自身结构的自组织自组织理论来源于人类对复杂性适应系统的认识,从宇宙的演化到生命的进化,直到我们人类社会,都可以看成是复杂性适应系统。复杂性系统的一个重要特征就是它的自组织(Self- Organized)性，自组织是指不需外界指令而能自行组织、自行创生、自行演化和自主的从无序走向有序,形成有结构的系统的过程和结果。同自然界中的生物系统一样,产业集群也可以看成社会经济生态系统,它之所以具有极强的竞争力,是来源于

12、系统的自组织能力内生发展动力,而不是其他什么外力。产业集群具有自组织特征：整体性、转换性和自身的调整性，产业集群中各个主体不是孤立存在的,而且作为和其他部分的关系存在的。而产业集群整体与部分之间除了存在着对立外,还存在着内在的统一性,其整体的性质由互相依存的各个部分的关系来体现。同时,产业集群具有自身的调整性,集群中构成要素即企业和机构存在着互相调节的能力和作用。这种自身的调整性既保证了产业集群作为整体的存在,同时又赋予产业集群对环境的适应能力。产业集群竞争力就是一种自组织力。与自组织相对的是被组织(Organized), 被组织是指系统的形成不能自行组织、自行创生、自行演化,不能够自主地从无

13、序走向有序,而只能依靠外界的特定指令来推动组织的形成和向有序演化,从而被动地从无序走向有序。被组织是一种人造系统,一般说来, 被组织系统是缺乏自我成长、自我繁衍能力的。美国花巨资建造的“生物圈2号”失败,主要原因就在于这个系统是被组织的,不具备内源性成长能力。为什么计划经济行不通,而市场经济有强大的生命力,其原因同样在于,计划经济是人组织的,而市场经济具有自组织功能。及有序化发展。波特指出，一旦一个集群形成，一种自我强化的过程会促进它的成长Porter.M.E. Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Revi

14、ew,1998(11).。产业集群的演化是根源于所有参与主体为谋取生存与发展机遇的自主自发行为相互作用的结果，是由参与竞争的各种力量所决定的。换句话说，产业集群的发展是区域经济系统各要素相互作用自组织的演化过程。产业集群演化进程中的各种性质、特征及运行机制都与此有直接的关系，集群中各类主体、各个要素在经济活动中既竞争又合作、既开放又封闭，通过相互作用促成整个系统不断分化又不断整合，不断导致无序又不断形成有序，从一种状态到另一种状态，从平衡到打破平衡再到新的平衡而不断转化发展的。产业集群就是通过各要素（如图1、图2所示）作用力的耦合，各要素系统及系统内诸要素通过直接和间接两种途径影响产业集群的形

15、成，决定产业产出水平和产业竞争力李海婴,万守杰,赵富强.城市产业集群的机理分析与政策安排J, 现代管理科学,2004(3):3-6.。图1 产业集群的动力结构图图2 产业集群的引力结构图产业聚集的形成一般有诱致性自发形成、强制性培育形成和引导性培育形成三种。Tichy G从时间维度考察了产业集群的演进，并将集群生命周期划分成诞生阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段Tichy G. Clusters, less dispensable and more risky than everA.M Steiner. Clusters and Regional Specializa-tion C.Londo

16、n: Pion Limited, 1998. 226-236.:(1)诞生阶段(the formative phase)，即产品的产生和开发阶段，产品和生产过程还没有标准化，企业最初聚集在一起进行产品生产，集群内企业基于信息网络、分工协作以资源共享所产生的聚集经济获得竞争优势。(2)成长阶段(the growth phase)。集群发展迅速，增长率高，但也可能使得集群没有压力去创新，而往往只集中资源于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。集群内的资源(知识、信息、技能等)会日益集中，更多的投入到主导产业(或产品)。（3）成熟阶段(the maturity phase)。生产过程和产品

17、走向标准化，企业追求大规模生产，注重成本因为成功，同时更因为存在很多问题控制，本地同类产品企业间竞争加剧，利润下降。这个阶段，群内企业对专业技能和知识的学习和转化减少，产品技术含量降低，产品出现雷同现象，存在“过度竞争”的威胁。（4）衰退阶段(the petrify phase),也有称“shake out phase”,形容这一阶段集群中企业大量退出，只有少量新进入者。集群进入衰退阶段最重要的标志是失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力。如果在产业集群衰败之前，政府或相关当事主体能认识到这个问题，并采取产业升级等积极的措施，产业集群很可能出现第二次繁荣和飞跃。当然，产业集群的演化并不一定会经

18、历所有的成长阶段，也就是说产业集群在其演化过程中可能由于某些原因而过早夭折。按照集群的产业性质，可以将产业集群分为三种类型。一是传统产业集群。它以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如纺织、服装、制鞋、家具、五金制品等行业，大量的中小企业在空间上相互集中，形成一个有机联系的市场组织网络。在这种产业集群内，劳动分工比较精细，专业化程度较高，市场组织网络发达。典型的例子是意大利的特色产业区。二是高新技术产业集群。它主要依托当地的科研力量，如著名大学和科研机构，发展高新技术产业，企业间相互密切合作，具有强烈的创新氛围。美国的硅谷和印度班加罗尔软件产业集群是这方面的典型代表。三是资本与技术结合

19、型产业集群。如日本的大田、德国南部的巴登符腾堡等。一般说来，由于存在着不确定性以及研发与生产的日益分离，高新技术企业比传统产业企业更倾向于集聚。据研究表明，在美国像电脑、制药等高新技术产业的创新活动明显多于传统产业，与此相对应，高新技术产业的企业更加倾向于以集群的形式存在(Audretsch & Feldman，1996)Audretsch, DB and MP Feldman. “Innovative Clusters and the Industry Life-cycle.”The Review of Industrial Organization, 1996(11): 253-273。目

20、前，世界各地的高新技术产业集群如雨后春笋般涌现，各国政府也往往对这种基于知识或创新的高新技术产业集群给予大力支持。从产业组织结构看，大体可以把产业集群分为两种类型:即大中小企业共生型和小企业群生型。前者是不同规模企业形成的综合体，既有一些规模较大，创新和竞争能力较强，与外界联系较广的大企业，也有一大批进行专业化生产和配套服务的中小企业，二者有机地构成一个大中小企业共生互助、协调发展的产业群落。后者则是由众多的中小企业按照专业化分工和产业联系，共同形成一个互动互补、竞争力较强的有机的产业群落。产业集群内企业间合作创新具有自身的一些特征:(1)互惠共生性。单个企业越来越难以依靠自身生产所有有关知识

21、和拥有各种相关资源，去完成知识的经济化过程。为了减小风险、缩短进入市场的时间，创新集群中的每个企业都只能从事创新增值链条上的某一环节性工作，实现专业化分工。(2)竞争协同性。既专业化分工又相互协作是创新集群的一种主要创新方式。竞争使得企业群落中的企业个体始终保持足够的动力以及高度的警觉和灵敏性，并依靠协作伙伴关系在竞争中发展壮大。(3)根植性。集群合作创新有很强的产业关联性(产业根植性)、共同的创新文化(文化根植性)、地理位置的接近性(地理根植性)植根性是指深深地嵌入本地社会关系之中的经济行为。“根植性”是波兰尼首先提出的,旨在研究社会制度特征及社会网络对市场的影响程度。美国社会学家格兰诺维特

22、(M.Granovetter)在1985年指出根植性的内涵,认为那种嵌入在特定的社会结构、人脉关系网络中的经济活动是最具有可靠性和可预见性。植根性又被认为是产业群集优势的制度来源。从区域经济理论的角度来看,产业集群的最重要特点是它的地理根植性，即大量的相关产业相互集中在特定的地域范围内。由于地理位置接近，产业集群内部的竞争自强化机制将在集群内形成“优胜劣汰”的自然选择机制，刺激企业创新和企业衍生。在产业集群内，大量企业相互集中在一起，既展开激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作。如联合开发新产品，开拓新市场，建立生产供应链，由此形成一种既有竞争又有合作的合作竞争机制。这种合作机制的根本特征是互动

23、互助、集体行动。在产业集群内部，许多单个的、与大企业相比毫无竞争力的小企业一旦用发达的区域网络联系起来，其表现出来的竞争能力就不再是单个企业的竞争力，而是一种比所有单个企业竞争力简单叠加起来更加具有优势的全新的集群竞争力。，这是创新集群竞争优势的关键来源，对集群内中小企业技术创新有极为重要的意义。(4)资源共享性。众多相关联的企业聚集，可以实现资源信息共享，克服单个企业创新资源的不足，并互为创新成果的传播者和使用者。(5)创新组织的开放性。集群式合作创新网络与集群外的其他组织有着密切的开放性联系，集群内的合作创新网络更是一个错综复杂的组织关系，当其中的一种联系变得无效时，这种联系将会被一种新的

24、联系所取代。集群也有利于促进企业的创新。这种创新具体体现在观念、管理、技术、制度和环境等许多方面。一般地讲，集群对创新的影响主要集中在三个方面：（1）集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。集群是培育企业学习与创新能力的温床。企业彼此接近,会受到竞争的隐形压力,迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。由于存在着竞争压力和挑战，集群内企业需要在产品设计、开发、包装、技术和管理等方面，不断进行创新和改进，以适应迅速变化的市场需要。一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其他企业,因为这些企业通过实地参观访问和经常性的面对面交流,能够较快地学习到新的知识和技术。在产业集群中，由于地理接近，企业间密切合作，

25、可以面对面打交道，这样将有利于各种新思想、新观念、新技术和新知识的传播，由此形成知识的溢出效应，获取“学习经济”(Learning Economies)学习经济的本质是由于学习速度加快而使知识转移效率提高,从而提升企业战略资源的价值,巩固企业的竞争优势。从这个角度看,企业战略并购的目的就是将外部学习(企业之间的学习、模仿)内部化,以实现“学习经济”效应,快速掌握新知识,从而更快地适应不断变化的竞争环境,巩固并维持企业的竞争优势。，增强企业的研究和创新能力。（2）集群有利于促进知识和技术的转移扩散。产业集群与知识和技术扩散之间存在着相互促进的自增强关系。在新经济时代，产业布局不再像工业经济时代各

26、行各业简单地聚集在一起，而是相互关联、高度专业化的产业有规律地聚集在一个区域，形成各具特色的产业集群。集群内由于空间接近性和共同的产业文化背景,不仅可以加强显性知识的传播与扩散,而且更重要的是可以加强隐性知识的传播与扩散,并通过隐性知识的快速流动进一步促进显性知识的流动与扩散。产业集群内由于同类企业较多,竞争压力激励着企业的技术创新，也迫使员工相互攀比，不断学习；企业间邻近，带来了现场参观、面对面交流的机会,这种学习、竞争的区域环境促进了企业的技术创新；集群内领先的企业会主导产业技术发展方向，一旦某项核心技术获得创新性突破，在集群区内各专业细分的企业很快会协同创新，相互支持，共同参与这种网络化

27、的创新模式。事实也已经证明，产业集群内知识和技术的扩散要明显快于非集群化的企业。（3）集群可以降低企业创新的成本。由于地理位置接近，相互之间进行频繁的交流就成为可能，为企业进行创新提供了较多的学习机会。尤其是隐性知识的交流，更能激发新思维、新方法的产生。由于存在着“学习曲线”(Learning Curve)，使集群内专业化小企业学习新技术变得容易和低成本。同时，建立在相互信任基础上的竞争合作机制，也有助于加强企业间进行技术创新的合作，从而降低新产品开发和技术创新的成本。产业集群的空间集聚优势可以从三个不同角度加以分析:首先从纯经济学角度，主要着力于外部规模经济和外部范围经济，认为不同企业分享公

28、共基础设施并伴随垂直一体化与水平一体化利润，大大降低了生产成本，形成产业集群价格竞争的基础；其次从社会学角度，主要从降低交易费用角度，认为建立在共同产业文化背景下的人与人之间信任基础上的经济网络关系，可以维持老顾客，吸引新顾客和生产者前来；第三从技术经济学角度，研究集群如何促进知识和技术的创新和扩散，实现产业和产品创新等。在世界经济地图上产业集群区域都显现出异乎寻常的竞争力,其竞争优势来源于生产成本、基于质量基础的产品差异化、区域营销以及市场竞争优势等方面。产业集群是区域竞争力的重要标志。张辉（2003）从正反两方面论证了产业集群是在企业地理集中的基础上发展起来的一种具有更高竞争力的区域内经济

29、组织模式。产业集群主要是通过促进企业的衍生和最大限度地将区域内资源要素组织起来获取正面市场竞争力的，此外又通过简化市场交易对象的办法，即由原本千差万别的众多中小企业参与市场活动转化为在集群内部按网络关系 （非市场机制）来完成各种交易和交流，而在外部则由单纯的一个产业集群来直接面对市场，杜绝了市场失灵或市场低效率，由此从反面获取了市场竞争力。这正是产业集群在世界各地长盛不衰的原因，同时也指出了通过产业集群战略促进我国地方经济发展的工作重点张辉. 产业集群竞争力的内在经济机理J, 中国软科学,2003(1);70-74.。二、发展产业集群的基础：区域创新体系国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学

30、家熊彼特提出的创新理论。他于1912年在其著作经济发展理论一书中，最早提出创新是一个经济学概念。他将“创新”与“发明”“发现”区别开来，将其定义为在生产体系中引入一种新的生产要素的组合。这种新组合具体包括：(1)采用一种新产品；(2)采用一种新的生产方法；(3)开辟一个新的市场；(4)掌握一种新的原材料或半成品来源；(5)实现任何一种工业的新的组织形式。前4点涉及不同形式的技术创新，最后1点属于组织创新或制度创新。创新体系是指由与创新活动有关的各个创新主体和各种创新资源构成的创新系统。按照系统大小和构成不同，一般分为国家创新体系和区域创新体系。国家创新体系(National Innovatio

31、n System，简称NIS)是从国家的角度来研究创新是如何影响一个国家的经济增长，以及如何构建一个国家的创新系统的理论框架。国家创新系统的功能主要是从宏观上高效整合、配置创新资源，为国家提供良好的制度环境和良好的创新基础设施，从宏观上控制创新系统的内部运行机制，实现国家范围内科技与经济的紧密结合，从而提高国家的国际竞争力。区域创新定义强调一个区域的制度和文化环境怎么与影响创新过程的公司活动相互作用。它强调区域的创新过程的相互作用、社会性和学习性，强调区域的制度性结构。区域创新概念有广义和狭义之分，广义是指整个区域文化、社会、经济发展创新，狭义仅指与区域新技术、新知识创造、产生、流动、应用有关

32、的过程，即熊彼特所指的创新，世界上绝大部分国家的区域创新概念都在狭义上进行定义。人们对创新的认识已不再简单地将其看作为一个源于实验室的线性过程，而是看作受多种社会、文化影响的、多回路的过程，它包括急剧创新、增量创新、价值创新、技术创新和商业模式创新。影响创新政策是多方面的，它包括区域的政治与经济制度、竞争环境、税收与财政、劳动力市场、标准化、知识产权等等。由于区域的差异性，在每个区域其政策的优先顺序和重点不一样，而这种差异性既包括生态地理、自然资源，也包括市场容量、文化习俗、R&D制度、产业集群、信息网络、人力资源状况。在某种程度上，区域的差异性，决定了区域的创新政策的差异性。国外学者关于区域

33、创新体系（Reginal Innovation System，简称RIS）概念的最初阐述主要集中于体系构成上。在英国卡迪夫大学的库克、布拉茨克和海登里希（1996）主编的区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用一书中，库克教授认为区域创新体系主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统，而这种系统支持并产生创新Cooke P,Hans Joachim Brazyk H J,Heidenreich M. Regional Innovation Systerms:The Role of Governance in the Globalized Word

34、M. London:UCL Press,1996.。库克（2000）认为，区域创新体系这一概念来自于演化经济学，它强调了企业经理在面临经济问题的社会互动中不断学习和改革而进行的选择，从而形成了企业的发展轨道。这种互动超越了企业自身，它涉及到大学、研究所、教育部门、金融部门等。当在一个区域内形成了这些机构部门的频繁互动时，就可以认为存在了一个区域创新体系Cooke P, Boekholt P. and Todtlin . The governance of innovation in Europe (M). London: Pinter, 2000. 。魏格(Wiig，1995)认为广义的区域创

35、新体系应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新人才培养的教育机构；进行创新知识与技术生产的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构；金融、商业等创新服务机构Wiig, H. & Wood, M. What comprises a regional innovation system? An empirical study.Regional Association Conference. Regional Futures: past and present, east and west, Gothenburg, Sweden, 6-9th May, 1995.。我国学

36、者对区域创新体系概念的描述主要有“主体说”，“网络说”，“主体加网络说”和“系统集成说”四种。“主体说”认为区域创新体系包括地方政府，企业，大学和科研机构等与技术创新活动相关的主体要素；“网络说”认为区域创新体系是指某一区域内有关部门和机构相互作用而形成的推动创新的网络；“主体加网络说”认为区域创新体系是在特定经济区域内，各种与创新相联系的主体、创新机构和组织，以及协调各主体之间相互关系的制度和政策网络；“系统集成说”认为区域创新体系由区域范围内科技体系、教育体系、资金体系、政府部门等子系统构成李立辉等：区域产业集群与工业化反梯度推移M，经济科学出版社2005年版第129-130页。虽然不同学

37、者从不同角度、用不同方法研究区域创新体系，但是在区域创新体系概念上仍然具有以下共同点: (1)地域性:都是对一定地理空间范围内的产业现象进行研究。(2)多元性:区域创新体系中包括不同的社会经济主体，包括企业、研究机构、科研基础设施、中间机构等。这些主体及其相互关系影响区域创新体系的效率。(3)网络性:创新是一个集体性的社会协作过程。系统要素之间的相互作用是区域创新体系的关键因素。(4)邻近性:地理空间的邻近性加快了信息传递时间和降低了传输成本，使得技术外滥在区域创新体系中发挥更大的作用。(5)政策性:政府的创新政策在区域创新体系中发挥着重要作用，区域政策通过促进本地化学习、加强网络结构和深化制

38、度安排来发挥竞争优势。综合国内外对区域创新体系概念的阐述，本文认为区域创新体系是借鉴国家创新体系的理论和方法,将区域经济理论与创新理论相结合,研究一国内特定区域的创新问题。因此，区域创新体系是指在一国内的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或这些要素的新组合引入区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式,实现新的系统功能，使区域内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力，推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展。区域创新体系是在特定的经济区域内和特定的社会经济文化背景下，各种与创新相关联的主体要素（实施创新的机构和组织）和非主体要素（创新所需要的物质条件）以及协调

39、各要素之间关系的制度和政策所构成的网络。该体系通常是由创新主体、创新环境和行为主体之间的联系与运行机制这三个部分构成，其目的是推动区域内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化。区域创新体系包括的基本构成要素有：（1）主体要素。即创新活动的行为主体，包括企业、大学、科研机构、各类中介组织和地方政府。其中，企业是技术创新的主体，也是创新投入、产出以及收益的主体，是创新体系的核心。作为由五大行动主体构成的网络型组织，存在着清晰的区域创新网络所谓区域创新网络，是指各个行为主体（企业、大学、科研机构、各类中介组织和地方政府等）之间在长期正式或非正式的合作与交流关系的基础上所形成的相对稳定的关系系统。这种

40、网络系统，从狭义上说是指企业有选择地与其他企业或机构所结成的持久的稳定关系；广义上的区域创新网络还包括各个行为主体在长期交易中所发生的非正式交流和接触，这些关系是相对稳定的，通过这种网络关系的构筑，区域内企业获得了重要的协同作用和技术产品的交叉繁殖，从而增强了竞争力，推动区域经济的发展。其中企业是区域创新的核心主体，大学和科研机构是区域创新的源泉，中介服务组织是区域创新的纽带，地方政府是区域政策创新的宏观主体。，见图3所示。区域创新体系的形成要依赖各个参与者在创新活动中所结成的网络关系,区域创新体系的参与者借助产业网络和社会网络或者遵循共同的技术范式形成了一个创新网络,在这个网络中企业运用所掌

41、握的创新资源开发新的产品和技术,形成区域创新体系的产出。完善的区域创新网络是发展产业集群的基础。（2）功能要素。即行为主体之间的联系与运行机制，包括制度创新、技术创新、管理创新的机制和能力。首先是各主体的内部运营机制健全，其次是主体之间的联系合理，运行高效。企业、科研机构与学校、政府以及中介机构之间构建的信息高效流动、资源分配合理、发挥各自优势的机制。（3）环境要素。即创新环境，包括体制、基础设施、社会文化心理和保障条件等，市场环境是企业创新活动的基本背景，创新环境是维系和促进创新的保障因素。其中，功能要素和环境要素可以通过主体要素, 特别是企业的行为、发展特征和经济效果反映出来。如果一个地区

42、企业发展生机盎然，则能说明该区域的创新体系运转良好。因此，处理好要素与要素、要素与系统的结合关系，对于发挥区域创新系统的功能、提高区域创新体系的效率至关重要。图3 区域创新网络架构区域创新体系具有如下特征:(1)区域创新体系是一个由各要素的有机结合而形成的系统，它不是一个孤立的创新组织或创新机构。(2)区域创新体系从功能上和组织结构上来讲，具有可分性，可以分解成具有不同功能结构的子系统。(3)区域创新体系强调区域在全国乃至全球经济中的分工，以突出和发挥区域的技术、产业、资源(包括人力资源)优势为基本特色，或者说以创造和保持区域的技术、产业、资源优势为基本特色。(4)区域创新体系的重点在技术开发

43、、技术扩散和技术的应用。区域创新体系是开放系统，是国家创新体系中的子系统，其重点是培育技术开发、转移、应用、扩散能力和相应的区域社会支撑体系。区域创新体系将比国家创新体系呈现更多的独具特色的制度安排，产业、技术专业化程度更强，企业的创新性也更明显。区域创新体系研究是国家创新体系研究的一个延伸和发展。区域创新体系的高效运转需要面向市场经济的科技资源、不断衍生和壮大的经营机制灵活的新型企业、新的经济政策与政府管理办法。一般而言，区域创新体系的建设，必须以国家创新体系建设的总体规划和发展战略为指导，以提高区域创新能力为目标，根据区域社会经济发展的总体战略目标和要求以及区域内的条件和能力，来确定区域创

44、新体系的具体构架和建设重点。区域创新系体系作为一个网络系统，其直接目的是提高区域科技创新能力，最终增强区域竞争力，加快区域经济的发展。区域创新体系的系统目标是区域内创新活动的指向，是判断区域内创新效果的依据。区域创新体系的系统目标包括：（1）区域创新的竞争力目标，是指：一是区域内产品竞争力提高了，即工业制成品在国内具有较高的市场份额；二是区域科技竞争力提高了，即区域内专利占有量、新技术的产出量、科技论文数量、知名科学家数量不断增长；三是企业创新能力提高了，即企业名牌产品的数量、企业的技术水平和适应能力、企业的市场份额及企业捕获潜在经济效益的能力提高了。（2）区域创新的经济发展目标，是指实现了经

45、济增长，即经济发展机体内各种生长因素在量上能不断增长，增长方式实现了转变，物质财富不断丰富；实现了经济成长，即产业结构能顺利转换，且不断优化；实现了经济效率，即能合理配置资源，有效使用资源；人们的物质需求不断得到满足。（3）区域创新的社会进步目标，是指区域内技术创新的政策法规逐渐配套，区域内社会经济制度不断完善，人们的社会心理需求不断得到满足；技术创新活动对生态环境的需求与人类自身对生态环境的需求不断协调、相互促进。区域经济的快速发展和经济增长的质量的提高，需要依托区域创新体系的不断开拓区域经济的新增长点，需要依靠区域创新体系来带动整个区域经济的增长，提高区域竞争能力。这种 “火车头”式的带动

46、作用机理是：（1）区域创新体系可以优化、整合区域内的创新资源，提高区域的创新能力，形成区域的创新合力，从而保证区域内的市场创新，保证了区域内经济增长的质量。（2）区域创新体系的建设必然促进区域内高科技企业和高科技园区的发展，而高科技企业和园区的发展则导致区域内新兴产业和新经济增长点的形成。（3）区域创新体系不仅可以提高企业自身对先进技术的消化、吸收能力，还有利于逐步提高企业自主创新能力，其结果是区域内的新产品和高新技术含量高的产品不断增加；区域创新体系还可以为区域内的大量中小企业提供新技术和各种技术服务，进行技术扩散，形成更大规模的经济增长效应。（4）区域创新体系有利于新知识和新技术的增长，并

47、把经济的增长建立在知识创新和技术创新的基础之上，而知识和技术这种资源具有“边际收益递增”的特性，区域内这种资源越丰富，区域内的经济竞争力就越强；（5）区域创新体系强调培养创新型人才和高素质的劳动者，并把此项活动作为经济持续增长的基础，这就大大增强了区域经济对国内市场、国际市场变化的适应能力，而适应能力是区域竞争力的重要体现黄鲁成.宏观区域创新体系的理论模式研究J. 中国软科学，2002（1）:95-98.。三、产业集群与区域创新体系的关联性创新不是一个企业孤立的行为，企业在创新过程中需要与外界大量交换信息,因此,研究创新过程必须将企业与企业所处的环境放在同一系统中进行考虑，企业创新能力的提高以

48、及创新绩效的改进要求与各种和创新活动有关的主体之间建立密切的合作关系。正是在这种背景之下，群化近年来在技术创新研究领域中倍受关注。根据已有的研究成果和实证资料可以看出，产业集群的一个最主要的优势便是其创新的效应，产业集群实际上就是一个特殊的创新系统。由于产业集群内的企业和其他机构聚集在某一特定区域内，而且存在创新的条件和环境，如果各行为主体间的创新活动能够以网络或系统的联系方式出现，产业集群和区域创新体系就构成必然的联系。二者之间的关联性体现在如下四个方面：（1）地域关联。区域创新体系和产业集群均属于区域经济领域研究范畴，其研究范围均局限于特定区域范围内。在我国，国家层面下的地理区域通常与行政

49、区域具有合一性。因此，通常意义上的区域创新体系更多是指省级创新体系或地区级创新体系。当前，以长三角为典型的跨区域创新体系打破了行政区划界限，实现在更大范围、更广领域和更高层次上整合和优化配置科技资源，形成了构建大区域框架下创新体系的趋势。源于特定的历史条件、地域特性和产业特性的有效结合，产业集群往往在特定区域出现，具有明显的地域性，成为目前区域经济发展中产业布局的新形式。在一定的地理区域内，以产业集群为基础、按照一定的制度安排组成的创新网络与机构，可以构成次一级的区域创新体系。在这一意义上，产业集群成为区域创新体系的重要载体。（2）结构关联。企业、大学、中介机构等创新主体及环境要素具有很大的重

50、叠性。产业集群的核心单元是企业群和相互依存的企业网络；区域创新体系的基本主体（大学、企业、政府和中介机构）如果位于集群区域，往往也成为构成产业集群的主体要素，否则就构成产业集群发展的外部环境。通过构建主体间的联系网络和学习机制，创建本地的专有因素，是产业集群和区域创新体系建设的共同点。此外，区域内共有的知识、技能、人才、市场、公用设施及地域的专有文化等要素本身就构成区域创新的必备条件，同时也是该区域内众多创新者寻求外部性的动因。（3）功能关联。区域创新体系的主要功能是促进和进行新知识和新技术的生产、扩散和应用；产业集群实现创新的主要途径是建立有效的合作网络、促进知识在本地扩散流动。从这一意义上

51、讲，产业集群和区域创新体系在促进知识流动和技术扩散上的功能具有很大的重叠性。区域创新体系强调要促进本地创新要素（企业、大学、科研院所、中介机构等）的互动，并通过促进创新主体的良性互动对产业集群发生作用，产业集群内部的技术创新和扩散也是企业互动作用的结果。因此，促进区域内的知识流动和创新主体互动是区域创新体系和产业集群的共同功能。（4）目标关联。区域创新体系建设的直接目的是促进资源的有效配置，促进产业的创新和发展，最终目的是提高区域创新能力，形成区域竞争优势。产业集群体现特色产业与区域经济的有机结合，其目标是通过企业集聚形成外部经济，显著降低创新成本，提高产业和区域竞争力，与区域创新体系建设的目

52、标紧密相关。产业集群是区域创新体系建设的基础和有效途径，产业集群的多样性和特色正是区域创新体系的活力所在。积极培育和推进地方产业集群已成为目前区域创新体系建设的重点和政府制定政策的着眼点。四、区域创新体系构建的可行路径集群创导国家和区域的竞争力表现为对各种流动财富的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力，集群是在全球化与区域化交互作用下的参与竞争的骨干力量。产业集群对区域经济发展和提升区域经济竞争力起着重要的促进作用。（1）产业集群促进区域生产率提高。同一产业内大量企业在地理上的集中，能很快形成区域规模经济效应。一是关联性供应商的聚集，不仅能提高区域内企业对供应商的谈判能力，同时也降低供应商的违

53、约风险。二是专业化市场的形成，从原材料供应、配套产品支持到最终产品销售，集群区域内可以自然形成巨大的专业产品市场。三是高素质员工的流入。产业集聚对技术员工而言，意味着更多的就业机会和较低的流动风险，由此带来人才的集聚。四是专业信息的共享。有市场的、技术的以及与竞争相关的信息有可能在区域内大量会集并迅速传递。五是政府或其他公共机构在公共服务和基础设施上的大量投入。（2）产业集群促进区域创新。首先，产业集群是新企业诞生的催生婆。专业市场的形成、技术工人的流动、信息资料的共享等，极大降低了集群区域内创立新企业的“壁垒”。其次，区域内企业间的非正式交流有利于技术创新。集群企业间可能存在的技术溢出效应也

54、有利于新技术的研发和应用。第三，企业家的集中有利于促进组织创新。（3）产业集群提高区域竞争能力。竞争能力的获得既来源于竞争，又来源于合作。产业集群为区域内企业的竞争与合作提供了双重机会。首先，竞争对手的存在迫使企业不断革新技术、创新产品、改进服务。其次，产业结构在竞争与合作中得到优化。竞争使产业内部的分工更加专业化，合作使企业间形成的产业链更加紧密。第三，促进企业在更高层次上展开竞争。集群区企业竞争的最大特点是在合作中竞争。从理论上讲，这不是一种零和博弈，而是一种正和博弈。集群战略在国内外区域经济发展中，无论是高科技产业集群，还是传统产业群都取得了很大的成功。高科技产业群:如美国的硅谷、波士顿

55、128公路、德州的奥斯汀；印度的班加罗尔地区；以色列的特拉维夫；英国的剑桥工业园；法国的索非亚等。传统产业集群:如意大利艾米利亚罗马格纳地区、中国浙江嵊州的领带、诸暨市大唐镇的袜业、海宁的皮装、柳市的低压电器等。一般资本与技术结合型的产业集群,如日本的大田、德国南部的巴登符腾堡等。产业群的竞争能力与产业的性质并无直接的联系,因为在高技术产业里有低技术，而在低技术产业里有高技术，关键是要发挥区域的核心能力。目前国际上常见的做法是，国家或地方为了促进集群的发展，通常在一个或几个集群形成之后，对集群采取一系列推动、治理和创新政策，即实施集群创导（Cluster Initiative）。集群创导成为构

56、建区域创新体系的一条可行路径。1、集群创导（Cluster Initiative）。集群创导涉及集群企业、政府和（或）研究机构，是有组织的活动，其目的在于推动一地区内集群的成长和提高其竞争力。在过去的10年中，集群创导已成为微观经济政策的关键特点，并与产业政策、区域政策、中小企业政策、外来直接投资的吸引政策以及研究和创新政策密切相关。集群创导往往与先前的政策计划相结合，但也有其独特性：与传统政策强调宏观经济不同，集群创导更强调微观经济的商务环境；有针对提高集群而不是个别大企业（或部门）竞争力的长期议程（这点有别于强调和扶植重点企业或产业的传统产业政策）；强调地方或区域的本垒作用（本地化和根植性

57、）；促进集群企业联网、建立信誉并加强对话以形成溢出效应；提供种子资金，而不是提供大量补贴；政府和产业界资源投入均衡（非政府完全主导），并形成政府、产业界、学术界的伙伴关系；混合大企业和中小企业的参与；通过竞争程序选择集群，竞争与合作的结合是学习和创新的根本动因。目前，多数的集群创导不过是地区政策、创新政策和产业政策等传统政策的外延，或仅仅是传统政策措施的花样翻新。但注重微观经济商务环境的集群创导，正在引领一种新的政策范式，与原来的强调降低成本（基于补贴、税收激励、扶植政策等）和企业（产业）静态竞争力的旧范式相抵触。2集群创导实施模型。集群创导实施模型为理解、分析、评价集群创导提供了概念框架。该

58、模型基于四个要素：三种驱动力（地区或国家的社会、政治、经济环境，集群创导的目标，集群创导的过程）和集群创导的绩效，如图4所示。目标：研究和网络政策行动商业合作教育和培训创新和技术集群扩张过程：发起和计划管理和资助成员范围资源与帮手框架和共识动力绩效：竞争力成长目标完成环境：商务环境政策集群实力 图4 集群创导实施模型3、集群创导的两种基本思路。实施集群创导，要建立企业共性技术研发和服务平台，培育学习与合作竞争的集群创新文化，大力推动各具特色的产业集群、知识集群和技术集群发展，增强国际竞争力。要坚定不移地把高新区、经济开发区和大学科技园发展为区域创新基地，通过加快创新基础设施建设，进一步向创新性

59、集群的方向发展。围绕产业集群和关联企业的政策，集群创导有两种基本思路。一是自下而上的方法，针对市场自发形成的集群，政策的关注点是如何发挥市场机制的动力、消除市场失效，政府的角色是产业集群的推进者和仲裁人；另一种是自上而下的方法，即政府为产业和研究机构的对话设定未来发展的重点框架，确定参与对话的各方并开始对话过程。在设定国家优先序、启动产业集群内外的对话后，主要按照市场引导的过程进行，不需要更多的政府介入。总结OECD各国的集群政策，可以发现多数是市场导向下的发展战略，旨在将各相关主体组合起来，培育知识交换与知识扩散的途径，采取的是一种基于创新体系框架下的政策。实践证明，集群创导和产业集群政策很

60、重要的功能就是消除国家或区域创新系统中的失效问题。4、政府在集群创导中的作用。虽然产业集群大都是在市场机制的作用下自发形成的，但是，在引导产业集群合理有序发展，创造一个有利于创新的良好外部环境以及防止产业集群退化甚至走向衰退等方面，政府政策的作用都是十分重要的。当然，无论是中央政府还是各级地方政府，对产业集群的这种“干预”必须建立在市场经济体制的基础之上，而不能取市场机制而代之，这样只能会起到相反的效果。政府在产业集群的产生和发展过程中起到了非常重要的作用。主要体现在：（1）集群的产生需要政府的间接参与。根据市场规律，政府不应该直接参与产业集群的发展。但是，在集群产生的时期，其各方面的优势还没

61、有体现出来。在激烈的市场竞争中，如果没有政府的有效帮助，集群的产生就会很艰难，甚至有可能出现夭折。（2）集群氛围的改善需要政府。集群内部的不正当行为、社会化服务体系的完善、产业的升级和企业的机会主义行为以及集群外部的市场环境建设均离不开政府的参与。制度创新是实行产业集群战略的关键。摆在政府面前的问题是如何通过制度创新,帮助创业者向专业化发展,降低交易费用,促进企业间的劳动分工和提高企业竞争力,以及如何通过区域市场营销发展产业集群等。政府制度创新是要形成一种政策调控、间接干预和优质服务体系,为产业集群的形成提供一个“公平、公正、公开”的发展空间,以期解决诸如风险融资、中介服务、产学研合作、信息支

62、持、产业空间布局等问题。地方政府主要通过制度创新,包括政策创新及其服务创新,优化创新环境,为产业集群、科技进步与企业创新提供良好的内外部环境。政府在集群创导方面，既可以发挥传统的功能作用，如基础设施提供、土地利用规划等，也可增加一些新颖的内容。关键是针对集群发展的不同阶段，实施不同的治理重点。政府在集群创导方面的作用，集中体现在生产要素资源配置（包括资金供给、本地劳动市场形成、企业家的培育等）；区域营销；活跃私营经济，促进公营、私营企业合作发展；优化区域产业组织形式（发展行业协会、降低企业进入退出集群壁垒等）；营造区域创新环境等。五、以产业集群促进区域创新体系向纵深发展的政策思考迈克尔波特（M

63、.E.Porter）认为，产业集群是形成区域创新体系的重要模式Porter.M.E. Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).。产业集群实际上是把产业发展与区域经济，通过分工专业化与交易的便利性，有效地结合起来，从而形成一种有效的生产组织方式。纵观国际上的经验，产业集群对国家和区域发展具有多方面积极影响，已经得到社会各个层面的人们的广泛认同。因此，产业集群是区域创新体系的重要载体，从某种意义上又构成次一级的区域创新体系，成为规模变小的区域创新体系；产业集群已成为区域创新体系建设的

64、基础和活力所在，区域创新体系如果没有本地化的产业体系为依托，就失去了根本的发展动力。按照区域创新体系的理论,产业与区域创新环境的整合度越高，越利于产业和区域的发展。可见，产业集群区能得以稳定发展，有赖于区域的创新环境。实施集群创导，引导产业集群良性发展，促进产业集群和区域创新体系的有效融合，是构建基于产业集群的区域创新体系政策的出发点和主要目标。以产业集群为指向的区域创新体系建设在目标上必须突出如下几个方面：提供特定领域的原始性创新供给，维持和提升特定产业竞争力及区域竞争力，支撑区域内社会需要。产业集群指向的区域创新体系建设所必须遵循的原则一般有：竞争力最大化原则、集群发展阶段性原则、产业和市

65、场针对性原则、低门槛原则、公共资源共享最多原则，以及企业与政府互动定位原则。区域创新体系在内容架构上，应包括：包含确定产业指导和创新措施的战略定位，共性技术平台建设措施，针对中小企业的技术、信息、管理服务支撑体系、区域所能提供的针对性的产业政策、正向的激励投资、创新、国际化扩张的措施、人力资本开发体系、鼓励非正式交流和非政府机构融入产业发展的氛围、产业集群监控体系。由于存在着地域、结构、功能和目标等多项关联，产业集群和区域创新体系存在着必然的联系。产业集群的发展应遵循区域特性的客观规律，寻求多样化的路径。政府可以通过实施积极的集群创导，以促进竞争和效率为目标选择政策工具，本着促进产业集群与区域创新体系相结合的基本准则，在区域创新体系建设框架之下，制定并完善产业集群的发展政策，不断优化区域创新环境，提升区域创新能力。1、将产业集群与区域创新体系建设紧密结合起来。按照创新体系理论，创新过程实质上是各种组织相互作用的过程，单个企业或机构作为政策作用的对象，以实