国际工程的索赔、仲裁及调解和争议解决1

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1、2021-12-171 王王 克克 健健 东方昆仑（上海）东方昆仑（上海）律师事务所律师事务所 高级商事律师高级商事律师/ /资深涉外律师资深涉外律师 中国政法大学法学博士中国政法大学法学博士 法国巴黎大学工商管理硕士法国巴黎大学工商管理硕士 执业执业1818年，专业化领域：年，专业化领域： 建设工程项目及房地产系统法律建设工程项目及房地产系统法律 国际投融资及贸易法律业务国际投融资及贸易法律业务 公司系统法律业务尤擅长并购公司系统法律业务尤擅长并购 金融法律业务及定向增发金融法律业务及定向增发/IPO/IPO地址：上海市地址：上海市延安西延安西路路728728号号华敏华敏翰尊翰尊大厦大厦13

2、13楼楼F F座座 工作：工作：021-62112025021-62112025 移动：移动：13817875899138178758992021-12-172一、工程索赔的国际国内现实v在土木工程市场上，工程索赔是一种正常的现象；尤其是在国际工程承包市场上，索赔在很大程度上决定着项目的经济利益。v工程索赔是施工方保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要且有效的手段。许多国际工程项目，承包人通过成功的索赔能使收入增加达到工程造价的 1O-20 ，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。 “ 中标靠低标，盈利靠索赔 ” 是许多国际承包人的经验总结。v索赔管理以其本身花费较小、经济效果明显

3、而受到高明承包人的高度重视。v但在我国，由于骨子里的法律意识底、法律水平尤其是国际商法水平不高的差距，擅长协调的国人对工程索赔的认识尚不够全面、正确，在土木工程施工中，大范围地存在业主忌讳索赔，承包人索赔意识不强，监理工程师不懂如何处理索赔的现象。2021-12-173二、索赔是什么v索赔（Claim）：本意是指对某事某物或某种行为权利的一种主张、宣布、要求、坚持等（但我国翻译成了索赔）。v建设工程索赔：指在工程合同履行过程中，当事人一方因非非自身因素自身因素而受到经济损失或权利损害时，通过规则规定的程序向对方提出经济或时间补偿的要求。v索赔的本质：v(1) 索赔是要求给予补偿的一种权利主张（

4、补偿请求权）；(2) 索赔依据是准据法、合同文件及工程惯例，主要是合同文件；(3) 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；(4) 与合同相比较，已发生了额外的额外的经济支出或工期受延；(5) 索赔必须有切实有效的证据；(6) 索赔是单方主张损失补偿的行为，双方并没达成协议。2021-12-174三、索赔与违约责任的区别v在工程合同中有违约责任的约定，那为何还可以索赔呢？这实质上涉及到两者在法律性质上的完全不同。v索赔与违约责任的5大区别：1、索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而违约责任，则必然是合同所约定的；2、索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以是不可抗力事件引起；而

5、追究违约责任，必须要有对方的违约事实的存在（严格责任原则严格责任原则），不可抗力则可以免责； 3、索赔事件的发生，可以是当事一方引起，也可以是任何第三方引起；而违约必在当事人之间（合同相对性）；4、必有损失结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而违约未必要造成损失结果，因为违约责任具有惩罚性；5、索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主指定分包商原因造成承包商损失的，承包商可以向业主索赔等；而违约行为事实及违约结果之间必须存在直接的因果关系。2021-12-175四、工程索赔的四大直接作用1、索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失免受意外损失的权利，是当事人一

6、种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。2、索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配是合同双方风险分担的又一次合理再分配，离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的权责关系就难以平衡。3、索赔存在是合同得以顺利实施的前提保证是合同得以顺利实施的前提保证。它是合同法律效力的具体体现，对合同双方形成约束条件，特别能对责任者起到警戒作用，负有义务的一方在履行义务时粗枝大叶的结果往往是导致索赔，从而尽量减少工程中的不确定因素。4、索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。我国承包商在

7、许多项目上提不出或提不好索赔，与其企业管理松散混乱、计划实施不严、成本控制不力等有着直接关系；尤其与其合同控制及法律水平低下直接相关，并且，没有正确的工程进度网络计划就难以证明延误的发生及天数；没有完整翔实的有效力的记录，就缺乏索赔定量要求的基础。这些都是中国企业的致命短板。2021-12-176五、工程中为什么会有索赔v引起工程索赔的原因非常多和复杂，主要有以下方面：1工程项目的特殊性2工程项目内外部环境的复杂性和多变性3参与工程建设主体的多元性4工程合同的复杂性及极易出错性5. 投标的竞争性2021-12-177六、要想做好索赔必备的前提要件 要想做好索赔工作，必须全面认识索赔、完整理解索

8、赔、端正索赔动机，才能正确对待索赔，规范索赔行为，合理地处理索赔业务，才能达到良好的效果。业主、工程师和承包商都应对索赔工作的特点有个全面认识和理解：1索赔工作贯穿工程项目始终思想认识须到位；2索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术专业能力须具备；3影响索赔成功的相关因素多，尤其与企业的项目管理基础工作密切相关，主要四个方面基础管理须扎实： （1）合同管理； （2）进度管理； （3）成本管理； （4）信息管理。2021-12-178七、索赔分类v（一）按索赔当事人分类： 1、承包商与业主间的索赔； 2、承包商与分包商间的索赔。以上两种发生在施工过程中的索赔，术语也称为施工索赔施工索赔

9、。 3、承包商与供货商间的索赔。4、承包商与保险公司的索赔。 以上两种发生在物资采购、运输等过程中的索赔，术语也称为商务索赔商务索赔。2021-12-179 （二）按索赔的依据分类 1.合同内索赔合同内索赔(Contractual Claim)：是指索赔所涉及的内容可以在合同文件中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。该种索赔的处理和解决要顺利一些。2.合同外索赔合同外索赔(Non-Contractual Claim)：是指索赔所涉及的内容和权利难以在合同文件中找到依据，但可从合同条文引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。3.道义索赔道

10、义索赔(Ex-Gratia Payment)：是指承包人在合同内外均无依据，但其认为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。主动权在发包人手中，一般在下面四种情况下，可能会同意并接受这种索赔：第一，若另找其他承包人，费用会更大；第二，为了树立自己的形象；第三，出于对承包人的同情和信任；第四，谋求与承包人更理解或更长久的合作。2021-12-1710 （三）按索赔目标分类1、工期索赔(Claim for Extension of Time)；2、费用索赔(Cost Claim)。 注：利润索赔（Profit Claim)从来不能单独存在，必须依附与费用索

11、赔，但并非所有的费用索赔中都可以存在利润索赔（见附件1）。2021-12-1711（四） 按索赔事件的性质分类 1、工程延误延误索赔； 2、工程变更变更索赔； 3、工程终止终止索赔； 4、工程加速加速索赔； 5、意外风险和不可预见因素意外风险和不可预见因素索赔； 6、其他其他索赔。2021-12-1712（五） 按索赔处理方式分类v1、单项索赔：即一事一索赔，是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主或工程师提交索赔要求和报告。通常原因单一，责任单一，分析起来相对容易，由于金额一般较小，容易达成协议，处理比较

12、简单。因此合同双方应尽可能用此种方式来处理索赔合同双方应尽可能用此种方式来处理索赔。v2、综合索赔：又称一揽子索赔，即对整个工程（或某项工程）中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。一般在工程竣工前和工程移交前，承包人将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。在合同实施过程中，有些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，为不影响工程进度，经双方协商同意后留待以后解决。有的是业主或工程师对索赔采用拖延办法，迟迟不作答复，使索赔谈判旷日持久。还有的是承包人因自身原因，未能及时采用单项索

13、赔方式等，都有可能出现一揽子索赔。该种索赔许多干扰事件交织在一起，影响因素复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔涉及的金额往往又很大，都不愿或不容易作出让步，谈判和处理都很困难。综合索赔的成功率比单项索赔要低得多综合索赔的成功率比单项索赔要低得多。2021-12-1713八、索赔事件 索赔事件：又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。不断地追踪监督索赔事件就能不断地发现索赔机会。在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用

14、增加。2、工程实际地质条件与合同规定不一致。3、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4、设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。5、工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7、业主或工程师指令增加额外工程。 8、业主指令工程加速。9 9、不可抗力因素、不可抗力因素。10业主未及时支付工程款。11、合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12、物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13、国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。

15、14、货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等等。（具体见附件1）。 上述这些事件承包商能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程尤其是合同背景、合同条件，不可一概而论。2021-12-1714九、索赔事件的发生率v近年来，由于建筑市场竞争激烈，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，已引起业主、承包商及有关各方越来越多的关注。美国某机构曾对政府管理的22项工程进行了调查：1索赔次数和索赔成功率：被调查的22项工程中，共发生施工索赔达427次，平均每项工程索赔约20次，其中378次为单项索赔，49次为综合索赔。单项索赔中有17次、综合索赔中有12次，皆因索赔证据不足而被对方撤销，撤销率

16、占6.8%，即索赔成功率为93.2%，单项索赔成功率为95.5%，综合索赔成功率为75.5%。工程索赔率（即索赔成功后获得的补偿费占合同额的比例）为增量索赔率16.5%，减量索赔率为2.37%。2索赔与工期延长要求 在313次增量索赔中，有80次索赔同时要求延长工期，要求延期的索赔次数占增量索赔总数的25.6%，每项索赔平均延长20天。3索赔的比例分布 在被调查的工程中，索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候、罢工及其他变化、恶劣气候、罢工及其他等五种因素造成。2021-12-1715国际工程索赔的比例分布（FIDIC统计）种类/事件比例分布设计错

17、误主要因素和种类，出现次数占增量索赔的46%，获得赔偿费占赔偿总额的40%工程变更重要因素和类别，分随意性变更和强制性变更，二者总数占增量索赔的26%，获得赔偿费占赔偿总额的28%现场条件变化现场施工条件与合同规定不符，占索赔总数的15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工该两类索赔基本上是要求延长工期，占全部延期索赔的60%其他包括终止合同与停工等不常发生的索赔，共占2%，但获得赔偿额占19%2021-12-1716相关因素分析v调查结果表明：1、工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。其中大于500万美元的工程共发生索赔次数151次，占总次数的48%，获得的赔偿费达391.7万美元，占总

18、赔偿费的64%。2、采用最低价中标法：中标的标价低于次标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。据统计，低于次低标价 10%以内中标的工程，其索赔发生次数为34次，占索赔总次数的13%，获得赔偿费83.1万美元，占赔偿总额的 15%。而低于次低标价10%以上中标的工程，共发生索赔231次，占索赔总次数的87%，获得赔偿费481.2万美元，占赔偿总额的85%。2021-12-1717十、索赔的依据v索赔的依据主要是合同所依据的准据法合同所依据的准据法及工程建设惯例工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件尤其是双方签订的工程合同文件。由于不同的具体工程有不同的合同文体和适用法律合同文

19、体和适用法律，索赔的依据也就不完全相同，合同当事人的索赔权利也不同。 1. 业主向承包商索赔的依据条 2. 承包商向业主索赔的依据条款v依据在FIDIC标准合同通用条款中列的非常全面（见表）。v尤其要密切注意施工合同约定适用的准据法，尤其是准据法中的合同法和工程类单项法律。2021-12-1718十一、索赔证据v索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。作为索赔文件的组成部分，直接关系到索赔的成功与否。证据不全或没有证据，索赔是不可能获得成功的。作为索赔证据既要真实、全面、及时，又要具有法律证明效力。在工程实施中，常见的索赔证据主要有：1、各种工程合同文件，尤其是各种补充

20、协议；2、施工日志；3、工程照片及声像资料（注意形成和提取时间）；4、来往信件、电话记录尤其是录音；5、会谈纪要（注意需要签字确认）；6、气象报告和资料（注意取得来源）；7、工程进度计划（注意要证明已经上报业主并经过认可）；8、投标前业主提供的参考资料和现场资料（千万不能遗弃）；9、工程备忘录及各种签证（至关重要）；10、工程结算资料和有关财务报告（至关重要）；11、各种检查验收报告和技术鉴定报告（至关重要）；12、其他：包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价指数、国家法律、法规等等。2021-12-1719十二、索赔文件的一般内容v索赔文件也称索赔报告，它反映了一方对一个或若干个索

21、赔事件的所有要求和主张，对方也是通过对索赔文件的审核、分析和评价来作认可、要求修改、反驳甚至拒绝的回答，它也是双方进行索赔谈判或调解、仲裁、诉讼的基础文件，因此索赔文件的表达与内容对索赔的解决有重大影响，索赔方必须认真编写索赔文件。v对于单项索赔单项索赔，索赔文件最好能设计成统一的格式最好能设计成统一的格式，一旦出现索赔事件，及时填制向业主提交索赔文件（见下）。v对于一揽子索赔一揽子索赔，其格式比较灵活，它实质上是将许多未解决的单项索赔加以分类和综合整理，一揽子索赔文件往往需要很大的篇幅甚至几百页材料来描述其细节。一揽子索赔文件的主要组成部分如下：1 1、索赔致函和要点；、索赔致函和要点；2

22、2、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；3 3、索赔总表（将索赔总数细分编号，每一条目写明索赔内容名称和索、索赔总表（将索赔总数细分编号，每一条目写明索赔内容名称和索赔额）；赔额）；4 4、上述事件详细分述、单项结论及总结论；、上述事件详细分述、单项结论及总结论；6 6、合同细节和事实情况对应总结；、合同细节和事实情况对应总结；7 7、分包商索赔；、分包商索赔；8 8、工期延长的计算和损失费用的估算；、工期延长的计算和损失费用的估算；9 9、各种证据材料附件等。、各种证据材料附件等。2021-12-1720单项索赔报告的主要内容序号 文件构成 一般

23、内容1题目如：“关于XXX事件的索赔”或更委婉只写“关于XXX事件”2事件详细描述事件过程，双方信件交往及会谈，关键要论证清楚该损失或额外支出事件的发生己方无过错3依据准据法的法律依据、合同条款等4结论指出该损失或者额外支出应由对方给予补偿5损失计算精确列出费用计算方法及计算基础，顺利成章地给出应补偿费用的数字6延期计算列出工期延长的计算方法及计算公式，计算出要求延长的天数7附录证据编号表及项下证据2021-12-1721十三、索赔文件编写要求v编写索赔文件需要实际工作经验，索赔文件如果起草不当，会失去索赔方的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到合理解决。对于重大索赔或一揽子索赔，最好能在律

24、师或索赔专家的指导下进行编写。编写索赔文件的一般要求有v1、逻辑性强-引人易入；v2、符合实际-感觉真实；v3、计算准确-感觉严谨；v4、简明扼要-易阅易记；v5、依据充分明确-让人感觉铁案如山而非无理取闹。2021-12-1722十四、索赔工作程序v索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。v由于索赔工作实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双主的众多经济利益，因而是一项繁是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程琐、细致、耗费精力和时间的过程，因此合同双方必须严格按照合同规定办事，按合同规定的索赔程序工作，才能获得按合同规定的索赔程序工作，

25、才能获得成功的索赔。成功的索赔。v具体工程的索赔工作程序，应根据双方签订的施工合同产生。在工程实践中，比较详细的索赔工作程序一般可分为如下主要步骤：2021-12-1723第一步：索赔意向的提出v在工程实施过程中，一旦出现索赔事件，承包商应在合同规定（一般是14日、28日等周的X倍数）的时间内，及时向业主或工程师书面提出索赔意向通知，亦即向业主或工程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。v索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向；否则容易导致失权。v中国的很多企业都是在这个环节出错误的，最终导致索赔失中国的很多企业都是在这个环节

26、出错误的，最终导致索赔失权。权。2021-12-1724第二步：索赔资料的准备v从提出索赔意向到提交索赔文件，是属于承包商索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。此阶段的主要工作有：1、跟踪和调查干扰事件，掌握产生的详细经过和因果关系；2、在掌握因果关系的基础上，划清各方责任，确定由谁承担，并分析这些干扰事件是否违反了合同约定和合同适用的准据法的法律规定，是否在合同或法律规定的赔偿或补偿范围内。3、损失或损害调查或计算，通过对比实际和计划的施工进度和工程造价，分析经济损失或权利损害的范围和大小，并由此计算出工期索赔和费用索赔值。4、收集证据，从干扰事件产生、持续直至结束的全过程，都必须保留完整的

27、当时记录，这是索赔能否成功的重要条件。在实务中，许多索赔要求都因没有或缺少书面证据而得不到在实务中，许多索赔要求都因没有或缺少书面证据而得不到合理解决，这个问题应引起承包商的高度重视。我国见下：合理解决，这个问题应引起承包商的高度重视。我国见下：2021-12-1725注：工程中须注意资料的积累和准备1、发包人指令书、确认书；2、承包人要求、请求、通知书；3、发包人提供的水文地质、地下管网资料，施工所需的证件、批件、临时用地占地证明手续、坐标控制点资料、图纸等；4、承包人的年、季、月施工计划，施工方案，施工组织设计及工程师批准、认可等；5、施工规范、质量验收单、隐蔽工程验收单、验收记录；6、承

28、包人要求预付通知，工程量核实确认单；7、发包人承包人的材料供应清单、合格证书；8、竣工验收资料、竣工图；9、工程结算书、保修单等。 资料准备好后，则起草索赔文件。按照索赔文件的格式和要求，将上述各项在索赔中涉及到的内容系统反映在索赔文件中，并列明附件号。2021-12-1726第三步：索赔文件的提交v承包商必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的书面索赔文件。vFIDIC合同条件和我国建设工程施工合同条件都规定，承包商必须在发出索赔意向通知后的28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件，如果干扰事件对工程的影响持续时间长，承包商则应按工程师要求的合理间隔，

29、提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。v该环节的该环节的2828天也是许多中国企业屡次吃亏且不思悔改的短板天也是许多中国企业屡次吃亏且不思悔改的短板。2021-12-1727第四步：工程师（业主）对索赔文件审核v工程师是受业主的委托和聘请，对工程项目的实施进行组织、管理、监督和控制工作。工程师根据业主的委托或授权，对承包商索赔的审核工作，主要分为判定索赔事件是否成立和判定索赔事件是否成立和核查承包商的索赔计算是否正确、合理核查承包商的索赔计算是否正确、合理两个方面，并可在业主授权的范围内作出自己独立的判断。v工程师判断索赔成立须同时具备的四个条件须同时具备的四

30、个条件：1、与合同相比较已经造成了实际的额外费用增加或工期损失。2、造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商自身的过失所造成。3、这种经济损失或权利损害也不是应由承包商应承担的风险所造成。4、承包商在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。2021-12-1728第五步：索赔的处理与解决v从递交索赔文件到索赔结束是索赔的处理与解决过程。v经过工程师对索赔文件的评审，与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商之间的索赔谈判，根据谈判达成索赔最后处理的一致意见。v如果业主和承包商通过谈判达不成一致，则可根据合同规定，将索赔争议提交仲裁或诉讼

31、，使索赔问题得到最终解决。v诉讼和仲裁的区别另详解。2021-12-1729十五、根据中国企业现状要开展好索赔应注意的八大问题第一、必须配备好合格的索赔管理人员。 项目经理是索赔管理的负责人，专业律师是索赔管理的法律方案设计和主要实施人，工程技术人员和合同管理员要全力配合。要组成一个强有力的班子，且必须具备以下素质：知识结构合理、懂工程技术、懂金融财务会计，最主要的是要精通国际惯例和法律，有熟练的谈判技巧和强烈的索赔意识和索赔经验。 合格的索赔管理人员和专业人员的短缺，是中国企业的第合格的索赔管理人员和专业人员的短缺，是中国企业的第一短板，技不如人，在博弈中吃亏那是天经地义的。一短板，技不如人

32、，在博弈中吃亏那是天经地义的。2021-12-1730第二、准确评估索赔的合理性和充分性 索赔人员要有敏锐的眼光和索赔意识，要在项目的每一件事情上寻找索赔机会，并通过详细的论证后提出合理的索赔补偿请求。 这需要有强大的技术能力和精深的工程法律及工程合同专这需要有强大的技术能力和精深的工程法律及工程合同专业知识相结合，技术能力中国企业倒还说得过去，但工程法业知识相结合，技术能力中国企业倒还说得过去，但工程法律和工程合同专业知识的粗糙，是中国企业存在的第二大短律和工程合同专业知识的粗糙，是中国企业存在的第二大短板。板。2021-12-1731第三、合理选择计算方法，精确计算赔额 索赔计算书必须做到

33、清楚、合理、准确，才有可能让承包商与业主及咨询工程师的交流富有成效。 比如，按照FIDIC新红皮书的规定，不可以计算利润(profit)，只可以计算工期（time)和成本(cost)的，就坚决不能计算利润。 共产党曾提过要最讲认真二字，但当代社会中，认真负责共产党曾提过要最讲认真二字，但当代社会中，认真负责和精益求精是摆在中国企业面前的另一大拦路虎，耍小聪明和精益求精是摆在中国企业面前的另一大拦路虎，耍小聪明的思想和做派无处不在，这是我们在国际施工中要正视的事的思想和做派无处不在，这是我们在国际施工中要正视的事实。实。 2021-12-1732第四、必须得有时效观念 要按时提出索赔意向并按时进

34、行索赔程序。索赔工作耗时长内容繁，国际惯例和项目工程合同都有明确的时效规定，何时提交索赔报告，多少天内给予什么样的回复，索赔人员必须要非常清楚，否则，错过时间和程序就会前功尽弃，因为索赔时效是消灭时效，不发生中断和中止，到期即归于索赔权消灭，一旦消灭，即使事实很清楚、证据很充分，也无力回天。 在国内一向醉心于找关系协调而不注重按规则办事的恶习，在国内一向醉心于找关系协调而不注重按规则办事的恶习，导致索赔权失权的案例，在中国企业的国际工程中比比皆是，导致索赔权失权的案例，在中国企业的国际工程中比比皆是，这是国内恶习国际化的直接表现。这是国内恶习国际化的直接表现。2021-12-1733第五、踏实

35、写好索赔报告 索赔报告是进行索赔的文字依据，也是索赔谈不成进行诉讼或仲裁时重要的书面证据，必须清楚叙述与索赔有关的事实及发生的因果关系，提出明确的索赔要求并进行精确的法律并合同论证，最后必须附上经过详细组织的证据。 说话人多、做事人少，能做好事情的精通专业的人更少，说话人多、做事人少，能做好事情的精通专业的人更少，自己写不好，又舍不得费用请专业人士操刀，是中国企业与自己写不好，又舍不得费用请专业人士操刀，是中国企业与外国企业相比差距巨大的现实，当然，形成的原因众所周知。外国企业相比差距巨大的现实，当然，形成的原因众所周知。2021-12-1734第六、用事实说话 这是强调索赔证据的重要性，必须

36、要提供出与索赔请求有关的、真实的、准确的、充分的有证明力的有证明力的证据，也就是说必须符合证据三性。 证据可以是照片、统计数据、发票、录像、会议记录和纪要、往来函件等，证据要与索赔内容一一对应，必须用证据支持索赔报告中的计算和观点。 关于证据：必须注意在形成的过程中，尽力完成对方的签关于证据：必须注意在形成的过程中，尽力完成对方的签字确认和送达等，不可以想当然地认为对方不会否认，一定字确认和送达等，不可以想当然地认为对方不会否认，一定要克服证据幼稚病。要克服证据幼稚病。 2021-12-1735第七、尽量保持和谐气氛 作为承包商，应主动跟踪漫长的索赔进程，谈判尽量保持和谐气氛，国际工程一般都是

37、项目经理和法律顾问同行谈判，国内工程一般是项目经理在前台谈判、法律顾问在后台支招 中国企业容易走两个极端，要么为了所谓长久合作奴颜婢中国企业容易走两个极端，要么为了所谓长久合作奴颜婢膝，干一个工程等于赔钱买吆喝；要么不讲策略不娴熟利用膝，干一个工程等于赔钱买吆喝；要么不讲策略不娴熟利用规则据理力争而蛮干，比如停工、撤场等导致两败俱伤；这规则据理力争而蛮干，比如停工、撤场等导致两败俱伤；这都要不得。都要不得。2021-12-1736第八、刚柔并济、见机行事、适当施压 索赔是一轮艺术的博弈，经常会在多个问题上反复。 但从全局看，业主、咨询工程师和承包商的根本目的是一但从全局看，业主、咨询工程师和承

38、包商的根本目的是一致的，都是在项目完成的同时取得各自的经济利益。因此，致的，都是在项目完成的同时取得各自的经济利益。因此，在谈判的过程中，适当给对方施压，推进谈判进程，使谈判在谈判的过程中，适当给对方施压，推进谈判进程，使谈判向有利于自己一方的方向发展完全是可能的也是必要的。毕向有利于自己一方的方向发展完全是可能的也是必要的。毕竟，阻碍和停滞对各方都有损失，许多时候对甲方的损失远竟，阻碍和停滞对各方都有损失，许多时候对甲方的损失远远超过对乙方的损失。远超过对乙方的损失。 2021-12-1737案例一、工程范围变更索赔v我受托担任一大型石化疏浚项目律师，主持该国际工程的涉法与合同谈判审核工作。

39、该工程遇到了三种索赔类型：工程范围变更索赔、施工条件变化索赔及工程拖期索赔。这三个索赔的成功，都遵循了上述的处理方法和原则。v工程范围变更索赔： 该工程中，业主指令承包商做附近另一个项目的环境监测，虽然该监测水域、监测内容和指标与承包商正在实施的项目需要做的项目的环境监测都差不多，并不需要特别增加费用。但承包商提出“该新增项目与目前实施项目性质完全不同，属于额外工程的观点”，经过7论谈判，该观点最终被采纳，按照“工程范围变更”的方式，承包商获得额外工程款360万元，索赔成功。2021-12-1738案例二、施工条件变化的索赔v该疏浚工程工期从2004年1月至2005年10月。工程地质资料显示：

40、施工区域的地质为软粘土，承包商在该区施工至2004年10月，发现从地下挖出来的泥土中含有鹅卵石，随着工作的推进，石头的数量和尺寸也在增加，施工方马上意识到这时施工条件变化的征兆。在查阅资料的同时，律师立即布置人员拍照、统计相关数据，如石块出现的区域、频率、石头的品类等，并安排给咨询工程师的日报中特意做详细说明（日报一式两份该骑缝章后送达，并以公司内部管理考核为名，要咨询工程师签收），并立即安排调查地质变化的原因。v 调查结果显示：出现石头的区域原是一条山溪，在该项目之前的另一个工程中，该山溪被填平，覆上了3米多的山坡土，而钻探资料因取样方式的限制，不能反映实际情况。承包商认定这是一起“超出有经

41、验的承包商所能预见到的情况”项下的施工条件变化的索赔，到了11月份，我们认为时机已到，向业主发出索赔函。2021-12-1739施工条件变化的索赔（续） 根据前述索赔注意原则，我们索赔文件并没有采用“索赔”这个敏感的字眼，而仅以“施工条件变化”为题给咨询工程师去函陈述情况，并附上照片、图纸、施工资料、统计数据、日报附件等，要求以“因施工条件变化导致工程变更”的形式解决。 咨询工程师很快就理解了承包商的意图（索赔），由于承包商在索赔前就刻意与工程师建立了良好的关系，工程师对承包商的措辞也比较欣赏，很快回复要求承包商递交书面报告，承包商采用对方能接受的说法和实际费用计算法，将现场的施工条件变化称为

42、“不同的现场条件”，为了给业主留出还价的空间，在精心选择计算基础后，提出索赔报价1528万元。 该索赔十分成功，最后获得增加费用550万元，该项使项目利润增加2%。2021-12-1740案例三、工程拖期索赔v该项目实施过程中，业主要求承包商在未完成主项目的情况下，抽调设备到邻近的区域做小额工程量，承包商在同意业主指令的同时，律师草拟文件要求业主以工程变更的形式解决主项目因此造成的工程延期，同时要求小额工程量确定为“工程范围变更”项下的“额外工程”性质，重新计算并提高单价v最终，主项目工期延长6个月（但可提前交付，最终该项目提前交付，获得业主的“施工进度奖”），小额工程的价格提高到接近市场价格

43、的一倍，两项最终获得额外收益460多万元。v上述三个索赔成功，直接增加项目收益1370万元，纯利润增加5%；可见索赔在国际工程管理中的重要程度。2021-12-1741十六、牢记索赔四大技巧与艺术v第一、时机的技巧和艺术：正确把握提出索赔的时机。索赔过早提出，往往容易遭到对方反驳或在其他方面可能更加的挑剔、报复等；过迟提出，则容易留给对方已经失权的借口，索赔要求遭到拒绝。v因此索赔方必须在索赔时效范围内适时提出。如果老是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会事与愿违，适得其反，真的已经失权而回天无力。v实践中，高明的索赔人总是在期限截止前提出。实践中，高明的

44、索赔人总是在期限截止前提出。2021-12-1742第二、索赔谈判中注意方式方法v合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，措施应婉转，但说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人，尽量避免使用抗议式提法；v在一般情况下少用或不用如“你方违反合同”“使我方受到严重损害”等类词句，最好采用“请求贵方作公平合理的调整”、“请在合同条款下加以考虑”等，既要正确表达自己的索赔要求，又不伤害双方的和气和感情，以达到索赔的良好效果。v如果对于合同一方一次次合理的索赔要求，对方拒不合作或置之不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以断然采取较为严励的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔目标，而且往往能够取得

45、出其不意的效果。v要高度注意非专业化工程律师所拟函件在不恰当时机的意气要高度注意非专业化工程律师所拟函件在不恰当时机的意气用事。用事。2021-12-1743第三、妥协是索赔技巧的灵魂v索赔处理时作适当必要的让步。在索赔谈判和处理时应根据情况作出必要的让步，扔“芝麻”抢“西瓜”，有所失才有所得。v一般在项上直接放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。在量上，就数量多的小索赔额做大比例让步，就数量少的大索赔额坚持小比例让步；这样使对方容易做出让步，达到对大项索赔的最终目的。2021-12-1744第四、公关能力是索赔最大的艺术v除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外，还要发挥索赔人员的公关能力，采用合法

46、的手段和方式，营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题的早日和圆满解决。总结：索赔既是一门科学，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技工程技术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系等在内的众多学科知识，尤其是要精通工程管理和工程法律及本工程合同。因此土木工程的高级管理人员和工程律师在实践过程中，应注重对这些知识的精深掌握并有机结合和综合应用，不断学习，不断体会，不断总结经验教训，才能更好地开展索赔工作，真正地保障自己在国际工程博弈中不永远做刀俎上的鱼肉。2021-12-1745分解FIDIC新红皮书中的

47、索赔特点2021-12-1746仲裁、调解模块v仲裁、调解和争议解决一、新红皮书争端解决程序DAB（Dispute Adjudication Board)调解程序（见附件2）；二、仲裁。 2021-12-1747仲裁与诉讼的区别v仲裁的约定性及确定性；v仲裁的民间性（排除司法管辖性）；v解决纠纷的专业性；v一裁终局性；v仲裁程序和内容的独特性。2021-12-1748仲裁程序和内容的独特性v仲裁协议；v仲裁的申请、答辩、反请求；v仲裁庭；v仲裁审理；v仲裁裁决；v附则。2021-12-1749一、仲裁协议v（一）申请文件：仲裁委员会根据当事人在争议发生之前或者在争议发生之后达成的将争议提交仲裁

48、委员会仲裁的仲裁协议和一方当事人的书面申请，受理案件。 v（二）仲裁协议：指当事人在合同中订明的仲裁条款，或者以其他方式达成的提交仲裁的书面协议。 v（三）仲裁协议方式：应当采取书面形式。书面形式包括合同书、信件、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等可以有形地表现所载内容的形式。在仲裁申请书和仲裁答辩书的交换中一方当事人声称有仲裁协议而另一方当事人不做否认表示的，视为存在书面仲裁协议。 v（四）独立存在性：合同中的仲裁条款应视为与合同其他条款分离地、独立地存在的条款，附属于合同的仲裁协议也应视为与合同其他条款分离地、独立地存在的一个部分；合同的变更、解除、终止、转让、失效、无效、未生效、

49、被撤销以及成立与否，均不影响仲裁条款或仲裁协议的效力。 2021-12-1750注：对仲裁协议或管辖权的异议v（一）协议效力决定权：仲裁委有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁案件的管辖权作出决定。如有必要，仲裁委员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。 v（二）表面证据：如果仲裁委员会依表面证据认为存在由仲裁委员会进行仲裁的协议，则可根据表面证据作出仲裁委员会有管辖权的决定，仲裁程序继续进行。仲裁委员会依表面证据作出的管辖权决定并不妨碍其根据仲裁庭在审理过程中发现的与表面证据不一致的事实及/或证据重新作出管辖权决定。 v（三）异议提出权：当事人对仲裁协议及/或仲裁案件管辖权的异议，应当在仲裁庭首次开

50、庭前书面提出；书面审理的案应当在仲裁庭首次开庭前书面提出；书面审理的案件，应当在第一次实体答辩前提出。件，应当在第一次实体答辩前提出。 对仲裁协议及/或仲裁案件管辖权提出异议不影响按仲裁程序进行审理。 上述管辖权异议及/或决定包括仲裁案件主体资格异议及/或决定。 2021-12-1751二、仲裁的申请v仲裁程序的开始仲裁程序的开始-自仲裁委员会或其分会收到收到仲裁申请书之日起开始。v申请仲裁：申请仲裁：（一）申请书：提交由申请人及/或申请人授权的代理人签名及/或盖章的仲裁申请书。仲裁申请书应写明： 1、申请人和被申请人的名称和住所，包括邮政编码、电话、电传、传真、电报号码、电子邮件或其他电子通

51、讯方式； 2、申请仲裁所依据的仲裁协议； 3、案情和争议要点； 4、申请人的仲裁请求； 5、仲裁请求所依据的事实和理由。 （二）附证据：在提交仲裁申请书时，附具申请人请求所依据在提交仲裁申请书时，附具申请人请求所依据的事实的证明文件的事实的证明文件。 （三）预交费：按照仲裁委制定的仲裁费用表预缴仲裁费。 2021-12-1752三、案件的受理（一）发送副本：仲裁委员会收到申请人的仲裁申请书及其附件后，经过审查，认为申请仲裁的手续不完备的，可以要求申请人予以完备；认为申请仲裁的手续已完备的，应将仲裁通知连同仲裁委员会的仲裁规则、仲裁员名册和仲裁费用表各一份一并发送给双方当事人；申请人的仲裁申请书

52、及其附件也应同时发送给被申请人。 （二）指定程序管理：仲裁委员会或其分会受理案件后，应指定一名秘书局或秘书处的人员秘书局或秘书处的人员协助仲裁庭负责仲裁案件的程程序管理工作序管理工作。 2021-12-1753四、答辩v（一）答辩期间及内容：被申请人应在收到仲裁通知之日起45天内（按每个仲裁委的仲裁规则定）向仲裁委员会秘书局或其分会秘书处提交答辩书。仲裁庭认为有正当理由的，可以适当延长此期限。答辩书由被申请人及/或被申请人授权的代理人签名及/或盖章，并应包括下列内容： 1、被申请人的名称和住所，包括邮政编码、电话、电传、传真、电报号码、电子邮件或其他电子通讯方式； 2、对申请人的仲裁申请的答辩

53、及所依据的事实和理由； 3、答辩所依据的证明文件。 v（二）仲裁庭有权决定仲裁庭有权决定是否接受逾期提交的答辩书。 v（三）被申请人未提交答辩书，不影响仲裁程序的进行未提交答辩书，不影响仲裁程序的进行。 2021-12-1754五、反请求v（一）反请求期间：被申请人如有反请求如有反请求，应当自收到仲裁自收到仲裁通知之日起通知之日起4545天内以书面形式天内以书面形式提交仲裁委员会。仲裁庭认为有正当理由的，可以适当延长此期限。 被申请人提出反请求时，应在其反请求书中写明具体的反请求及其所依据的事实和理由，并附具有关的证明文件。 并按仲裁费用表在规定的时间内预缴仲裁费。 v（二）副本发送及反答辩：

54、仲裁委员会认为被申请人提出反请求的手续已完备的，应将反请求书及其附件发送申请人。申请人应在接到反请求书及其附件后在接到反请求书及其附件后3030天内天内对被申请人的反请求提交答辩。 仲裁庭有权决定是否接受逾期提交的反请求答辩书。 v（三）申请人对被申请人的反请求未提出书面答辩的，不影响仲裁程序的进行。 2021-12-1755六、变更请求及仲裁提交文件分数v变更请求：申请人可以对其仲裁请求提出更改，被申请人也可以对其反请求提出更改；但仲裁庭仲裁庭认为其提出更改的时间过迟而影响仲裁程序正常进行过迟而影响仲裁程序正常进行的，可以拒绝受理其更改请求。 v材料份数：当事人提交仲裁申请书、答辩书、反请求

55、书和有关证明材料以及其他文件时，应一式五份一式五份；如果当事人人数当事人人数超过两人，则应增加相应份数超过两人，则应增加相应份数；如果仲裁庭组成人数为一人，如果仲裁庭组成人数为一人，则可以减少两份；如果当事人提出财产保全申请或证据保全则可以减少两份；如果当事人提出财产保全申请或证据保全申请，则应相应增加一份。申请，则应相应增加一份。 2021-12-1756七、代理人、财产保全、证据保全v代理人：当事人可以授权委托仲裁代理人办理有关的仲裁事项。当事人或其仲裁代理人应向仲裁委员会提交授权委托书。 中国公民和外国公民均可中国公民和外国公民均可以接受委托，担任仲裁代理人。 v财产保全：当事人申请财产

56、保全的，仲裁委员会应当将当事人的申请转交被申请财产保全的当事人住所地或其财产所在转交被申请财产保全的当事人住所地或其财产所在地有管辖权的法院作出裁定地有管辖权的法院作出裁定。 v证据保全：当事人申请证据保全的，仲裁委员会应当将当事人的申请转交证据所在地有管辖权的法院作出裁定。转交证据所在地有管辖权的法院作出裁定。 2021-12-1757八、仲裁庭人数、仲裁员的来源v人数：仲裁庭由一名或三名仲裁员组成。 当事人另有约定或规则另有规定除外。v来源：（一）当事人从仲裁委员会提供的仲裁员名册中选定仲裁员。 （二）当事人约定在仲裁委员会仲裁员名册之外选定仲裁员的，当事人选定的或根据当事人之间的协议指定

57、的人士经仲裁委当事人选定的或根据当事人之间的协议指定的人士经仲裁委员会主任依法确认后员会主任依法确认后可以担任仲裁员、首席仲裁员或独任仲裁员。 2021-12-1758九、三人仲裁庭的组成v（一）各方一名指定权：申请人和被申请人应当各自在收到在收到仲裁通知之日起仲裁通知之日起1515天内选定天内选定一名仲裁员或者委托仲裁委员会主任指定。当事人未在上述期限内选定或委托仲裁委员会主任指定的，由仲裁委员会主任指定。 v（二）首裁产生：首席仲裁员首席仲裁员由双方当事人在被申请人收到仲裁通知之日起1515天内共同选定或者共同委托仲裁委员会主天内共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定任指定。 1、共同选定

58、：双方可以各自推荐一至三名仲裁员作为首席仲裁员人选，并将推荐名单在前述15天期限内提交至仲裁委员会。双方当事人的推荐名单中有一名人选相同的，为双方当事人共同选定的首席仲裁员；有一名以上人选相同的，由仲裁委员会主任根据案件的具体情况在相同人选中确定一名首席仲裁员，该名首席仲裁员仍为双方共同选定的首席仲裁员；推荐名单中没有相同人选时，由仲裁委员会主任在推推荐名单中没有相同人选时，由仲裁委员会主任在推荐名单之外指定首席仲裁员荐名单之外指定首席仲裁员。 2、主任指定：双方当事人未能按照上述规定共同选定首席仲裁员的，由仲裁委员会主任指定由仲裁委员会主任指定。 2021-12-1759十、披露v（一）主动

59、披露：被选定或者被指定的仲裁员应签署声明书签署声明书，向仲裁委员会书面披露可能引起对其独立性或公正性产生合可能引起对其独立性或公正性产生合理怀疑的任何事实或情况。理怀疑的任何事实或情况。 v（二）过程披露：在仲裁过程中出现应当披露情形的，仲裁员应当立即书面向仲裁委员会披露。 v（三）披露转交：仲裁委员会将仲裁员的声明书及/或披露的信息转交各方当事人。转交各方当事人。 2021-12-1760十一、仲裁员的回避v（一）披露情形申请回避：当事人收到书面披露后，如果以仲裁员披露的事实或情况为理由要求该仲裁员回避，则应于收到书面披露后10天内向仲裁委书面提出。逾期没有申请回避的，不得以仲裁员曾经披露的

60、事项为由申请该仲裁员回避。 v（二）一般申请回避：当事人对仲裁员的公正性和独立性产生具有正当理由的怀疑时，可以书面向仲裁委提出要求该仲裁员回避的请求，但应说明提出回避请求所依据的具体事实和理由，并举证。 v（三）回避申请期间：对仲裁员的回避请求应在收到组庭通知之日起15天内以书面形式书面形式提出；如果要求回避事由的得知是在此之后，则可以在可以在得知回避事由后得知回避事由后1515天内提出天内提出，但不应迟于最后一次开庭终结。但不应迟于最后一次开庭终结。 v（四）回避申请转交：仲裁委应当立即将当事人的回避申请转交另一方当事人、被提请回避的仲裁员及仲裁庭其他成员。 v（五）回避：如果一方当事人申请

61、回避，另一方当事人同意回避申请，或者被申请回避的仲裁员主动提出不再担任该仲裁案件的仲裁员，则该仲裁员不再担任仲裁员审理本案。上述情形并不表示当事人提出回避的理由成立。 v（六）终决权：除上述第（五）款规定的情形外，仲裁员是否回避，由由仲裁委员会主任作出终局决定并可以不说明理由。仲裁委员会主任作出终局决定并可以不说明理由。 v（七）在仲裁委员会主任就仲裁员是否回避作出决定前，被请求回避的仲裁员应当继续履行职责 2021-12-1761十二、替换仲裁员和多数仲裁原则v替换仲裁员：在最后一次开庭终结后，如果三人仲裁庭中的一名仲裁员因死亡或被除名而不能参加合议及/或作出裁决，另外两名仲裁员可以请求仲裁

62、委员会主任按照规则里替换仲请求仲裁委员会主任按照规则里替换仲裁员的规定替换该仲裁员裁员的规定替换该仲裁员；v多数继续原则：在征求双方当事人意见并经仲裁委员会主任征求双方当事人意见并经仲裁委员会主任同意同意后，该两名仲裁员也可以继续进行仲裁程序，作出决定或裁决。仲裁委员会秘书局应将上述情况通知双方当事人。 2021-12-1762十三、开庭通知、仲裁地开庭地点、保密v开庭通知：第一次开庭，由秘书局于开庭前2020天天通知双方当事人。当事人有正当理由的，可以请求延期开庭，但必须在开庭前开庭前1010天以书面形式天以书面形式向秘书局提出；是否延期，由仲裁庭决定；第二次开庭不受20天约束。v仲裁地（涉

63、及到执行）：双方当事人书面约定仲裁地的，从其约定。 如未作约定，仲裁委员会或其分会所在地为仲裁地。 仲裁裁决应视为在仲裁地作出仲裁裁决应视为在仲裁地作出。 v开庭地点：当事人约定在仲裁委员会所在地之外开庭的，约定优先。但应预缴因此而发生的差旅费、食宿费等实际费用。在仲裁委规定的期限内未预缴此实际费用的，则在仲裁委所在地开庭。v保密：原则不公开审理，如果要公开须经仲裁庭决定。原则不公开审理，如果要公开须经仲裁庭决定。 2021-12-1763十四、当事人缺席v（一）申请人缺席：申请人无正当理由开庭时不到庭的，或在开庭审理时未经仲裁庭许可中途退庭的，可以视为撤回仲裁申请；如果被申请人提出了反请求，

64、不影响仲裁庭就反请求进行审理，并作出裁决。 v（二）被申请人缺席：被申请人无正当理由开庭时不到庭的，或在开庭审理时未经仲裁庭许可中途退庭的，仲裁庭可以进行缺席审理，并作出裁决；如果被申请人提出了反请求，可以视为撤回反请求。 v所以仲裁一旦进入程序，千万不能耍少爷脾气，会吃大亏。2021-12-1764十五、庭审笔录v（一）开庭审理时，仲裁庭可以制作庭审笔录及/或影音记录。仲裁庭认为必要时，可以制作庭审要点，并要求当事人及/或其代理人、证人及/或其他有关人员在庭审笔录或庭审要点上签字或者盖章。 v（二）庭审笔录和影音记录供仲裁庭查用供仲裁庭查用。（注意：当事人不能查用，所以，签字或盖章前要认真核

65、对） 2021-12-1765十六、举证、质证及证据关门v（一）举证：谁主张谁举证，举证不能自负责任；v（二）质证：一方当事人提交的证据材料应经仲裁委员会秘书局转交对方当事人。 开庭审理的案件，证据应当在开庭时出示，由当事人质证。 当事人开庭后提交的证据材料，仲裁庭决定接受但不再开庭审理的，可以要求当事人在一定期限内提交书面质证意见。v（三）证据关门：当事人在仲裁庭证据关门后提交的证据，不能作为认定案件事实的依据，即证据失权。但如果对方同意质证，则产生了证据效力。 2021-12-1766注：仲裁庭自行调查和专家证据v（一）自行调查：仲裁庭认为必要时，可以自行调查事实，收集证据。 认为有必要通

66、知双方当事人到场的，应及时通知双方当事人到场。经通知而一方或双方当事人不到场的，仲裁庭自行调查事实和收集证据不受其影响。 调查收集的证据，应经仲裁委员会秘书局转交双方当事人，给予双方当事人提出意见的机会。 v（二）专家证据：仲裁庭可以就案件中的专门问题向专家咨询或者指定鉴定人进行鉴定。专家和鉴定人可以是中国或外国的机构或公民。 仲裁庭有权要求当事人，而且当事人也有义务向专家或鉴定人提供或出示任何有关资料、文件或财产、货物，以供审阅、检验或鉴定。 专家报告和鉴定报告的副本应送给双方当事人，给予双方当事人对专家报告和鉴定报告提出意见的机会。任何一方当事人要求专家或鉴定人参加开庭的，经仲裁庭同意后，专家或鉴定人可以参加开庭，并在仲裁庭认为必要和适宜的情况下就他们的报告作出解释。 2021-12-1767十七、仲裁与调解相结合v（一）当事人庭外达成和解协议的，可以凭仲裁协议和他们的和解协议，请求仲裁委组成仲裁庭，按照和解协议的内容作出仲裁裁决。v（二）如果双方当事人有调解愿望，或一方当事人有调解愿望并经仲裁庭征得另一方当事人同意的，仲裁庭可以在仲裁程序进行过程中对其审理的案件进行调解。 v（三