金证PB主经纪商业务操作手册机构部

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1、金证股份 操作说明_机构业务部金融软件中心2014年10月公司名称深圳市金证科技股份有限公司文档编号文档名称主经纪商交易系统操作说明机构部文档版本V1.0起草起草日期2014-10-22审批审批日期YYYY-MM-DD修订历史版本号日期状态修订人摘要1.02014-01C李红娇状态标识：C Created A - Added M - Modified D - Deleted目录1机构业务部操作手册61. 1.1行政管理61.1.1行政管理流程61.1.2机构管理61.1.3用户管理71.1.4角色管理121.1.5用户权限代理141.1.6用户权限审批151.1.7审批小组161.1.8用户在

2、线查询171.1.9权限用户查询171.1.10菜单模板管理172. 1.2产品181.2.1资金账户管理181.2.2产品维护251.2.3信用账户管理293. 1.3交易参数301.3.1费用设置304. 1.4信息查询361.4.1信息查询常用功能361.4.2资产信息查询391.4.3流水信息查询611.4.4合约表明细查询1.4.5指令报表701.4.6交易报表751.4.7清算成交汇总821.4.8持仓分析1.4.9用户日志查询951.4.10信用资产查询约定说明文档中的符号格式说明：l 【菜单】：表示一个菜单。【】中的部分表示菜单的名称。l Page页：表示一个Page页，中的部

3、分是Page页的名称。l 按钮：表示一个按钮，方框中的部分表示按钮的名称。l 字段说明：表示字段说明，文字部分是字段名称。1 机构业务部操作手册1.1 行政管理1.1.1 行政管理流程行政管理是维护系统基础操作的地方。在此设置可使用系统的操作员信息。对于新的机构客户，其操作步骤如下：1. 在【行政管理】-【机构管理】中新增机构客户的机构信息。区分一级机构以及二级机构；2. 在【行政管理】-【用户管理】中新增机构客户的系统操作员信息。注意操作员所属机构为本次新增的机构。3. 在【行政管理】-【用户管理】中，对机构的系统操作员设置权限，包括：所属角色、机构访问权限、菜单执行权限、菜单授权权限、复核

4、权限、特殊权限等内容；4. 此时机构客户的机构管理员生效，并可将用户代码、用户别名、用户密码发送给操作员，操作员登陆系统。5. 如果需要给操作员设置特别的角色，则在【行政管理】【角色管理】中设置角色信息，并将用户划分到对应角色下即可。6. 如果机构客户的产品、资产单元已经设置完毕，在【行政管理】【用户管理】的【更多权限】下的【用户产品权限】来设置用户的产品操作权限。1.1.2 机构管理l 路径：【行政管理】【机构管理】l 功能介绍在交易系统系统中维护机构信息，包括：部门信息、机构信息等。实现机构的新增、修改、删除等功能。本界面下设置的机构信息，影响到用户设置、角色设置、产品设置时的机构可选项。

5、1.1.3 用户管理l 路径：【行政管理】【用户管理】用户管理l 功能介绍为使用人员在系统中维护使用用户，并针对不同用户分配相应角色权限、产品权限、执行权限等。相关功能包括：1. 用户基本信息维护：新增、修改2. 用户状态维护3. 用户密码重置4. 用户所属角色维护5. 用户菜单执行权限设置6. 用户菜单授权权限设置7. 用户菜单一审权限设置8. 用户菜单二审权限设置9. 角色菜单授权权限设置10. 角色菜单一审权限设置11. 角色菜单二审权限设置12. 用户登录站点限制13. 用户登录时间限制14. 用户机构权限设置15. 用户复核级别设置16. 产品访问权限设置17. 证券池访问权限设置1

6、8. 更多权限设置-账户组权限设置19. 更多权限设置-复制权限操作20. 更多权限设置-用户消息接收设置21. 更多权限设置-组合操作权限22. 更多权限设置特殊权限设置：设置用户指令权限、查询权限、操作权限等内容。l 操作说明1 点击左下角按钮，新增用户信息，如图所示。2 点击左下角按钮，设置用户状态，如图所示：3 点击右下角按钮，重新设置用户密码，如图所示：4 点击左下角按钮，可查看用户的执行权限菜单，如下图所示：5 点击左下角按钮，可设置用户的角色权限设置、角色一级审批权限设置、角色二级审批权限设置、复核级别设置、登录网点、产品操作权限、组合操作权限、证券池操作权限、账户组操作权限和特

7、殊权限。（各操作可详细参考各操作界面上的详细描述）。6 点击左下角按钮，可查询当前用户所有权限，如下图所示：7 通过勾选主界面上方的正常用户/冻结用户/注销用户，可显示不同状态的用户，默认显示正常用户。8 权限设置建议：机构业务部结算部期货IB部证券金融部信息技术部投资机构管理员机构访问权限所有所有所属机构产品访问权限所有所有所属机构证券池访问权限所有所有所有所有所属机构账户组权限所有所有所属机构组合操作权限所有所有所属机构用户消息接收权限可选可选可选可选可选可选特殊权限-允许的特殊权限09,11,12,141008,21用户菜单授权权限所有可选机构户所有权限角色菜单授权权限所有可选机构户所有

8、权限用户复核权限一级一级一级一级一级一级& 提示1 在点击时，操作员权限为：当用户管理中没有设置执行权限，所有执行权限均从角色继承而来；当用户已经设置了执行权限，用户执行权限取自用户执行权限。1.1.4 角色管理l 路径：【行政管理】【角色管理】l 功能介绍设置维护角色的基本信息，并针对角色分配相应执行权限，并对用户设置相应的角色。主要功能包括：1. 角色基本管理：增加、修改、删除。2. 所属用户维护3. 角色菜单执行权限设置4. 角色登录时间限制5. 角色机构权限设置6. 角色消息接收设置l 操作说明1 点击左下角按钮，新增角色信息，如图所示：2 点击选中一个角色，点击左下角按钮，为该角色设

9、置用户，如图所示：3 点击选中一个角色，点击左下角按钮，为该角色设置执行权限，如图所示：4 点击左下角按钮，可为该角色设置机构访问权限。5 点击左下角按钮，可为该角色设置登录时间权限。6 点击左下角按钮，打开角色权限预览界面，可查询当前角色所有权限。7 点击左下角按钮，打开角色消息权限界面，可为角色设置允许接收的消息类型权限。1.1.5 用户权限代理l 路径：【行政管理】【用户权限代理】l 功能介绍将原用户的权限临时授权给代理用户，使代理用户可以代替原用户进行相应的操作。可限制代理的时间有效范围、权限范围。l 操作说明1 点击左下角按钮，新建代理信息，如图所示：1.1.6 用户权限审批l 路径

10、：【行政管理】【用户权限审批】l 功能介绍根据待审批用户或待审批角色来审批需要审批的用户。l 操作说明1 点击左下角按钮，对待审批用户或角色进行审批，如图所示：1.1.7 审批小组l 路径：【行政管理】【审批小组】l 功能介绍维护可执行流程审批、风控审批流程的账户组。在审批流程中，待审批消息自动进入用户的审批界面。l 操作说明审批小组分为风控审批小组和流程审批小组。风控小组的添加步骤。点击右下角的按钮，添加一个审批风控小组。如下图所示：在界面的右边，是给风控审批小组添加成员的界面。点击右边的按钮之后，可以给审批风控小组进行添加成员。如下图所示：1.1.8 用户在线查询l 路径：【行政管理】【用

11、户在线查询】l 功能介绍用于查询用户在线使用情况，可查询用户登录次数、登录日期、登录时间、登录站点、登录状态、错误原因、登录机器名等等信息。提供剔除已登陆用户的功能。l 操作说明1 点击右上角按钮，弹出查询条件选择界面。2 点击右上角按钮，可强制剔除被选中的在线用户。3 点击右上角按钮，可以刷新在线用户的信息。1.1.9 权限用户查询l 路径：【行政管理】【权限用户查询】l 功能介绍按产品、按菜单查询可执行对应内容的操作员。1.1.10 菜单模板管理l 路径：【行政管理】【菜单模板管理】l 功能介绍设置可执行菜单的模板。被应用在用户管理的执行权限设置、角色管理的执行权限设置时，选择模板后可套用

12、模板的菜单配置。1.2 产品主要包括【资金账户管理】、【产品管理】、【账户组管理】、【组合管理】、【信用账户管理】。1.2.1 资金账户管理1.2.1.1 资金账号的维护流程l 路径：【产品管理】【资金账号管理】l 功能介绍维护资金账号信息，股东代码信息、股东扩展信息、柜台开户模板设置及柜台快速开户。l 操作说明主要字段含义说明如下，资金帐号不能重复：交易模式：独立模式，经纪商模式。帐号类型：国内证券交易、国内期货交易、国内银行间交易、国内信用交易。国内场外交易。l 操作流程资金账户普通开户流程：1. 在【业务参数】【交易通道设置】【经纪商信息设置】中，维护经纪商信息和券商营业部信息；2. 在

13、【业务参数】【交易通道设置】【交易席位设置】中，维护交易所席位信息；3. 在【业务参数】【交易通道设置】【席位报盘设置】中，设置交易席位的报盘队列、数据接口、接口会员等信息；4. 在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位路径设置】中，设置交易席位的接口信息，包括接口类型、接口路径、接口备用路径等；5. 可选：在【业务参数】【交易通道设置】【联通席位设置】中，维护席位组信息。可将多个席位归属到同一个席位组，并设置主交易席位。在交易过程中，委托通过主交易席位报到交易所并进行交易；6. 在【产品】【资金账户管理】【资金账号管理】中，设置资金账户信息；7. 在【产品】【资金账户管理】【股东账户信息】中

14、，设置资金账户下的股东信息，其中可使用的经纪商信息、席位信息来着步骤1,2,3,4,5；8. 在【产品】【资金账户管理】【股东账户扩展明细管理】中，设置资金账户下的席位控制信息；9. 资金账户的设置完成。在【产品】【资产单元设置】中，可为资产单元选择此资金账户。资金账户快速流程：1. 在【业务参数】【交易通道设置】【经纪商信息设置】中，维护经纪商信息和券商营业部信息；2. 在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位设置】中，维护交易所席位信息；3. 在【业务参数】【交易通道设置】【席位报盘设置】中，设置交易席位的报盘队列、数据接口、接口会员等信息；4. 在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位路

15、径设置】中，设置交易席位的接口信息，包括接口类型、接口路径、接口备用路径等；5. 可选：在【业务参数】【交易通道设置】【联通席位设置】中，维护席位组信息。可将多个席位归属到同一个席位组，并设置主交易席位。在交易过程中，委托通过主交易席位报到交易所并进行交易；6. 在【产品】【资金账户管理】【资金账户模板】中，维护资金账户模板；7. 在【产品】【资金账户管理】【快速开户】中，选择经纪商、营业部、资金账户模板，输入交易密码后，使用开户功能完成快速开户操作。1.2.1.2 资金账号管理l 路径：【产品管理】【资金账号管理】资金账号管理l 功能介绍维护资金账号信息，支持查询、新增、修改、删除资金账号的

16、功能，可修改资金账户的交易密码。首次进入系统进行快速开户操作之前，需要设置一个准确的账户信息。点击【资金帐号】界面左上角的按钮，打开资金帐号的新增界面，如图所示：l 详细说明主要字段含义说明如下，资金帐号不能重复：交易模式：独立模式，经纪商模式。资金帐号：不能重复。帐号类型：国内证券交易、国内期货交易、国内银行间交易、国内信用交易。国内场外交易。1.2.1.3 股东账户管理l 路径：【产品管理】【资金账号管理】股东账号管理l 功能介绍维护股东账号信息，支持查询、新增、修改、删除资金账号的功能，可修改资金账户的交易密码。首次进入系统进行快速开户操作之前，需要设置一个准确的股东账户信息。提示：必须

17、先维护【资金账户】，在【参数】-【交易通道管理】中维护席位信息后，才能维护股东账户信息。点击【股东帐号管理】界面左上角的按钮，打开股东帐号的新增界面，如图所示：l 详细说明主要字段含义说明如下，股东代码不能重复：资金帐号：选择指定帐号，帐号在在前面的资产帐号管理下面可以新建。交易市场：深A，沪A，银行间，大商所，中金所，上期所，场外，郑商所。境内外标志：境内帐号，境外帐号。主股东标志：主股东，其他股东。报盘席位模式：连通席位模式，单席位模式。期货交易类型：投机、保值，套利。1.2.1.4 股东账户扩展信息l 路径：【产品管理】【资金账号管理】股东账号扩展管理l 功能介绍用于维护股东帐号对应两个

18、托管账号的基本信息，可执行股东帐号明细的查询、新增、删除、修改等功能。点击【股东账号明细】界面左上角的按钮，打开股东明细的新增界面，如图所示： l 详细说明主要字段含义说明如下，股东代码不能重复：交易市场：深A，沪A，银行间，大商所，中金所，上期所，场外，郑商所。这里主要用到银行间登记机构：主要用中债登和清算所托管账号：填入相应的中债登或者清算所得托管账号股东代码：托管账号对应的股东代码，可在股东账号管理里添加获得。结算方式：见款付券，见券付款，券款对付。状态：此股东对应的托管账号的状态，可选正常，冻结和挂失1.2.1.5 柜台开户模板l 路径：【产品管理】【资金账号管理】柜台开户模板l 功能

19、介绍作为【柜台快速开户】功能的模板，需要先设置才能执行【柜台快速开户】功能。在此菜单下维护开户模板的基本信息。接口类型、报盘队列、接口种类标示、路径等信息设置准确，并能连接。1.2.1.6 柜台快速开户l 路径：【产品管理】【资金账号管理】柜台快速开户l 功能介绍在系统中通过【柜台快速开户】可迅速开户，自动获取柜台的资金账户信息、股东信息、席位信息等内容。l 证券快速开户l 期货快速开户1.2.2 产品维护1.2.2.1 产品维护流程l 路径：【产品】【产品管理】l 功能介绍在此功能下维护产品信息。通常新增产品的操作流程：1 新增产品2 新增资产单元3 给资产单元设置资金账号，每个资产单元只能

20、有一个资金账号。 4 给资产单元设置组合管理，此步骤由机构客户操作，证券公司的机构部只负责维护资产单元与组合之间的管理。5 在右侧，选中某一资产单元，右上方的【设置关系】功能，可实现对资产单元、组合的管理功能：图： 【设置关系】功能的位置图： 资产单元与组合的关联维护界面1.2.2.2 产品维护l 路径：【产品】【产品管理】l 功能介绍维护产品的基础信息。此功能包括了对系统中所有产品的维护功能。可执行对产品的查询、新增、修改、删除、注销、检查等功能。维护产品的子产品、资产单元、资产单元与资金账号关系。点击【产品管理】界面左上角的按钮，打开产品信息的新增界面，如图所示：l 详细说明主要字段含义说

21、明如下，产品名称，产品编号及产品代码不能重复：产品类型：集合产品，定向产品，社保产品，年金产品，其他。产品状态：正常，冻结，注销。TA代码：自建TA，冻结TA。产品市值计算类型：均价，最新价，昨收盘。上海股利处理标识：税前，税后。银行间债券估值：公允价估值，净价成本估值，用公允价2估值，净价，全价。长期停牌证券估值类型：按照停牌前最新价估值，按照公允价估值。会计套帐类型：标准套帐。债券风控市值计算模式：0按设置计算、1净价、2全价。1.2.2.3 资产单元维护l 路径：【产品】【产品管理】【资产管理】l 功能介绍维护资产单元的查询、新增、删除、修改等功能。点击右下角的【资产管理】界面左上角的按

22、钮，打开资产信息的新增界面，如图所示：l 详细说明主要字段含义说明如下，资产单元不能重复：状态：正常，冻结，注销。允许的货币代码：0人民币，1美元，2港币。加入资金帐号：帐号的类型包括国内证券交易，国内期货交易，国内银行间交易，国内场外交易。资金的编号在前面的资金帐号管理界面新建。可以将资金帐号选为已存，修改，默认。1.2.2.4 组合维护l 路径：【产品】【产品管理】【组合管理】l 功能介绍维护组合的查询、新增、删除、修改等功能。组合功能的详细描述见操作手册：金证 主经纪商交易系统操作介绍_机构客户。点击右下角的新增按钮，打开组合信息的新增界面，如图所示：1.2.3 信用账户管理l 路径：【

23、产品】【信用账户管理】l 功能介绍维护普通账户与信用账户之间的关系。在做融资融券前，必须先设置账户关系才能执行担保品划入划出业务。增加组合，点击信用账户右下角的按钮，打开增加账户对应关系的界面，如下图所示。产品编号唯一，信用资产单元和普通资产单元都在下面选择。1.3 交易参数1.3.1 费用设置1.3.1.1 交易资费l 路径：【业务参数】【费用管理】【交易资费】 l 功能介绍在这里查询和生成交易的费用单击按钮打开生成交易费用的界面1.3.1.2 标准资费l 路径：【业务参数】【费用管理】【标准资费】 l 功能介绍增加，查询，修改，删除标准资费的情况。单击按钮打开增加标准资费的界面：其中的交易

24、市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。1.3.1.3 模板资费l 路径：【交易参数】【费用设置】【模板资费】l 功能介绍维护模板资费，可执行增加、删除、修改等操作。单击按钮打开增加模板资费的界面，如图2-4-3-2所示：其中的费用编号，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。1.3.1.4 产品资费l 路径：【交易参数】【费用设置】【产品资费】l 功能介绍维护产品资费信息，可执行增加、删除、修改等操作。单击按钮

25、打开增加产品费用的界面，如图所示：其中的产品编号，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。1.3.1.5 资产单元资费l 路径：【交易参数】【费用设置】【资产单元资费】l 功能介绍维护产品费用信息，可执行增加、删除、修改等操作。单击按钮打开增加资产单元资费的界面，如图所示：其中的资产单元，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。还可以直接应用已经新建好的模板资费。点击右下角的按钮，在弹出的界面中直接设置资产单

26、元和资费模板之间的关系，如图所示1.3.1.6 资金账号资费l 路径：【交易参数】【费用设置】【资金帐号资费】l 功能介绍维护资金帐号资费信息，可执行增加、删除、修改等操作。单击按钮打开增加资金帐号费用管理的界面，如图所示：其中的资金帐号，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。还可以直接应用已经新建好的资金帐号单元资费模板。点击右下角的按钮，在弹出的界面中直接设置资金帐号单元和资费模板之间的关系，如图所示1.3.1.7 其他资费l 路径：【交易参数】【费用设置】【其他费用】l 功能介绍维护其他费用信

27、息，可执行增加、删除、修改、查询等操作。单击按钮打开增加产品费用的界面，如图所示：其中的产品编号，费用类别，预提开始日期，预提结束日期，年费率是必须要填写的内容。1.3.1.8 交易资费生成模板l 路径：【交易参数】【费用设置】【交易资费生成模板】l 功能介绍维护交易资费模板信息，可执行增加、删除、修改、查询等操作。1.4 信息查询信息查询常用功能l 常用功能介绍信息查询常用的功能有刷新、查询、预览，现具体介绍如下：1、 点击或者按F5键，界面会对查询的内容进行刷新。2、 点击或者按Q键，界面会弹出条件查询对话框，根据输入的条件查询。3、 点击界面会显示出预览的内容及显示效果，可以进行保存和导

28、出。4、 点击查询右侧的按钮显示，在此可以对当前查询条件保存为预设条件，对预设条件进行查看、重命名、删除、设置为默认查询等操作。5、 点击预览右侧的按钮显示，在此对查询结果显示列、打印内容、打印格式进行设置，其中通过按钮可以对查询结果列的顺序进行调整，详见图 1和21-2所示：6、 在信息查询界面，鼠标右键显示，在此可以对查询信息进行设置。查询/打印输出列设置报表打印设置1.4.1 资产信息查询【资产信息查询】位于【信息查询】【资产信息查询】。资产信息查询主要包括的页有：产品资产、产品持仓、委托资产变动、组合资产、组合持仓、持仓总汇、资产单元资产、质押券、标准券、资金头寸、到期回购、投资情况、

29、资产状况统计表、资管业务规模统计、股份对账单。如图所示：资产信息查询页1.4.1.1 产品资产l 功能介绍 【产品资产】位于【信息查询】【资产信息查询】【产品资产】。在此可以查看各个产品的资产状况。l 操作说明 点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法业务日期查询当前记录则用当前库数据的日期，如果指定查询历史库，则显示指定日期期间内的数据。合同委托金额一笔委托的合同的金额日均委托金额每日平均的委托金额产品总资产期初余额买入金额+卖出金额+当日变动+股票资产+债券资产+基金资产+权证资产+回购融券资产回购融资资产+当日融券资产当日融资资产+应收累

30、计+累计配股金额+当日配股金额+新股申购款+当日新股申购款。产品净资产基金总资产-应付累计。单位净值基金净资产/基金份额。资产盈亏资产的获利和亏损交易盈亏交易的获利和亏损误差资产盈亏-交易盈亏累计收益率整个投资交易过程所获得的总的投资受利率收益率投资的回报，据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算。实现盈亏累计盈亏+当日盈亏。浮动盈亏最新价*持仓数量-（持仓成本+利息成本）。回购收益固定的收益当前现金余额期初余额-买入金额+卖出金额+当日调整+配股金额+ 新股金额。期初现金余额银行存款+最低备付金+存出保证金。T+0指令可用期初余额长期冻结-手工冻结+当日调整金额买交收金额+ 卖交

31、收金额t0未交收金额+t0未交收解冻。T+1指令可用t0可用初始值预买金额 t1未交收冻结+ t1未交收解冻 t1可用冻结 + min(t1可用轧差，0)。T+0交易可用期初余额 + 当日变动 -人工冻结 -长期冻结资金- 买入交收金额 + 卖出交收金额 - T0未交收冻结 + T0未交收解冻- 预买金额 - T1未交收冻结 + T1未交收解冻 - T1可用冻结 + min(T1可用轧差, 0) T+1交易可用现货可用计算基础值 - 预买金额 - T1未交收冻结 + T1未交收解冻 - T1可用冻结 + min(T1可用轧差, 0)期货可用期货交易可用金额申购款申购的资金汇总赎回款赎回所用资金

32、汇总保证金交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参与期货合约的买卖。保证金占净资产（%）保证金/净资产*100%未到期回购质押式回购未到期的总和其他资产包括配股金额 新股配股金额 新股申购款 以及应收应付利息持仓数量*百元债券利息。现金类资产现金类资产=现金+到期日在一年以内的政府债券。现金类占净资产（%）现金类资产/产品净资产 * 100。股票占净资产（%）股票资产/产品净资产 * 100。期货浮动资产占净资产（%）期货浮动资产/产品净资产 * 100。债券占净资产（%）债券资产/产品净资产 * 100。现金类占总资产（%）现金类资产/产品净资产 *

33、100。国债类资产国债类资产=国债+央行票据+政策性金融债券。国债类占净资产（%）国债类资产/产品净资产*100。单位净值涨跌（%）（单位净值 - 昨日单位净值）/昨日净值*100。昨日产品净资产期初余额+持仓*市值上日单位净值每一份基金的净值累计单位净值每份基金当前净值加上每份基金累计分红当日变动当日人工调增或调减的资金汇总预买入金额委托尚未成交的买入金额。预卖出金额委托尚未成交的卖出金额。买入金额买入委托挂单数量卖出金额卖出委托挂单数量新股申购金额新股申购的资金汇总。T0冻结可用T0被冻结的资金T1冻结可用T1被冻结的资金产品的修正久期对于到期一次还本付息的债券和贴现债券来说修正久期=麦氏

34、久期，否则=麦氏久期/(1+到期收益)。产品的凸性在某一到期收益率下,到期收益率发生变动而引起的价格变动幅度的变动程度产品的债券剩余天数当前日期至债券到期日的间隔天数。图 产品资产字段含义及计算方法1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.17.1.1.4.1.2 产品持仓l 功能介绍【产品持仓】位于【信息查询】【资产信息查询】【产品持仓】。在此可以查询各个产品的持仓状况。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量+当日调整数量+买入数量-卖出数量+if股票（ETF赎回数量-E

35、TF申购数量）else（ETF申购数量-ETF赎回数量）。市值持仓数量*最新价。实现盈亏累计盈亏+当日盈亏。浮动盈亏最新价*持仓数量-（持仓成本+利息成本）。利益盈亏最新价*持仓数量-（持仓成本*持仓）。对净资产影响（%）利益盈亏/净资产当日买量当日该产品买入该证券的总数量。当日卖量当日该产品卖出该证券的总数量。净买量当日买量当日卖量。当日买金额当日该产品买入该证券所花总金额。当日卖金额当日该产品卖出该证券所花总金额。净买金额当日买金额当日卖金额。当日买入价当日买金额/当日买数量。当日卖出价当日卖金额/当日卖数量。预买数量下了买委托，但还未成交或撤单的数量。预卖数量下了卖委托，但还未成交或撤单

36、的数量。图 产品持仓字段含义及计算方法1.4.1.3 委托资产变动l 功能介绍【委托资产变动】位于【信息查询】【资产信息查询】【委托资产变动】。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法委托金额（期初）挂单金额汇总总资产（期初）期初余额买入金额+卖出金额+当日变动+股票资产+债券资产+基金资产+权证资产+回购融券资产回购融资资产+当日融券资产当日融资资产+应收累计+累计配股金额+当日配股金额+新股申购款+当日新股申购款。总盈亏（期初）累计盈亏收益率（期初）投资的回报，据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算。资金余额（期初

37、）初始化后账户当前资金余额，交易期间不变动总资产（变动）现货期初余额 - 买入金额 + 卖出金额 + 当日调整金额 + 股票资产 + 债券资产 + 基金资产 + 权证资产 + 回购融券资产 + 当日回购融券资产 + 应收累计 + 累计配股金额 + 当日配股金额 + 累计新股申购款 + 当日新股申购款 + 期货期初余额 - 期货手续费 + 期货逐笔平仓盈亏 + 期货逐笔浮动盈亏 + 期货当日调整金额 - 期初浮动盈亏总盈亏（变动）累计盈亏+当日盈亏。资金余额（变动）期初余额-买入总金额+卖出总金额委托金额（期末）买入总金额+卖出总金额总资产（期末）期初余额买入金额+卖出金额+当日变动+股票资产+

38、债券资产+基金资产+权证资产+回购融券资产回购融资资产+当日融券资产当日融资资产+应收累计+累计配股金额+当日配股金额+新股申购款+当日新股申购款。总盈亏（期末）累计盈亏+当日盈亏。收益率（期末）投资的回报，据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算。资金余额（期末）期初总资产+卖出总金额-买入总金额图 委托资产变动字段含义及计算方法1.4.1.4 组合资产l 功能介绍【组合资产】位于【信息查询】【资产单元信息】【组合资产】。再次可以查看各个组合上的资产状况。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图所示：点击，会在窗口下面弹出统计信息页，如图 10所示：图 统计页点击，弹出

39、预览界面，如图 所示：图 预览界面l 字段详细说明股票资产该组合上所有股票的市值。股票买入金额该组合所有的股票买入金额之和。股票卖出金额该组合所有的股票卖出金额之和债券资产该组合上资产类别为债券的所有证券的市值。债券买入金额 该组合上资产类别为债券的所有证券的买入金额之和。债券卖出金额该组合上资产类别为债券的所有证券的卖出金额之和组合资产该组合下所有证券的市值之和。组合买入金额该组合下所有证券资金减少的部分之和。组合卖出金额该组合下所有证券资金减少的部分之和。图 组合资产字段含义及计算方法1.4.1.5 组合持仓l 功能介绍【组合持仓】位于【信息查询】【资产信息查询】【组合持仓】。在此可以查看

40、各个组合上的持仓信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量+当日调整数量+买入数量-卖出数量+if股票（ETF赎回数量-ETF申购数量）else（ETF申购数量-ETF赎回数量）。市值持仓数量*最新价。实现盈亏实现盈亏 = 累计盈亏 + 当前利息利息盈亏利息盈亏指的是利息实现盈亏 = 累计利息盈亏 + 当前利息盈亏浮动盈亏最新价*持仓数量-（持仓成本+利息成本）。市值/净资产（%）持仓*最新价/净资产 * 100。当日买量当日该组合上买入该证券的总数量。当日卖量当日该组合上卖出该证券的总数量。净买量当日买量 当

41、日卖量。当日买金额当日该组合买入该证券所花总金额。当日卖金额当日该组合卖出该证券所花总金额。净买金额当日买金额当日卖金额。当日买入价当日买金额 /当日买量。当日卖出价当日卖金额 /当日卖量。预买数量委托尚未成交的买入金额。预卖数量委托尚未成交的卖出金额。图 组合持仓字段含义及计算方法1.4.1.6 持仓总汇l 功能介绍【持仓总汇】位于【信息查询】【资产信息查询】【持仓总汇】。在此可以查看各支证券持仓信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量+当日调整数量+买入数量-卖出数量+if股票（ETF赎回数量-ETF申购

42、数量）else（ETF申购数量-ETF赎回数量）。市值持仓*最新价。当日买量当日该证券总的买入量。当日卖量当日该证券总的卖出量。净买量当日买量 当日卖量。当日买金额当日买入该证券所花的总金额。当日卖金额当日卖出该证券所花的总金额。净买金额当日买金额当日卖金额。当日买入价当日买金额/当日买数量。当日卖出价当日卖金额/当日卖数量。预买数量下了买委托，但还未成交或撤单的数量。预卖数量下了卖委托，但还未成交或撤单的数量。图 持仓总汇字段含义及计算方法1.4.1.7 资产单元资产l 功能介绍【资产单元资产】位于【信息查询】【资产信息查询】【资产单元资产】。在此可以查看产品资产单元的资产信息。l 操作说明

43、点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法资产项目净值项目净资产=期初余额-买入金额+卖出金额+证券资产+债券资产-融资资产+融券资产+新股申购款+累计配股金额+当日配股金额。T+0指令可用金额期初余额长期冻结-手工冻结+当日调整金额买交收金额+ 卖交收金额t0未交收金额+t0未交收解冻。T+1指令可用金额t0可用初始值预买金额 t1未交收冻结+ t1未交收解冻 t1可用冻结 + min(t1可用轧差，0)。T+0交易可用金额期初余额 + 当日变动 -人工冻结 -长期冻结资金- 买入交收金额 + 卖出交收金额 - T0未交收冻结 + T0未交收

44、解冻- 预买金额 - T1未交收冻结 + T1未交收解冻 - T1可用冻结 + min(T1可用轧差, 0) T+1交易可用金额现货可用计算基础值 - 预买金额 - T1未交收冻结 + T1未交收解冻 - T1可用冻结 + min(T1可用轧差, 0)市值持仓数量*最新价。当日变动当日人工调增或调减的资金汇总实现盈亏累计盈亏+当日盈亏。浮动盈亏资产-成本利息利率*资产累计总盈亏累计盈亏+当日盈亏。预买金额下了买委托，但还未成交或撤单的金额。买入金额买入委托挂单数量预卖金额下了卖委托，但还未成交或撤单的金额。卖出金额卖出委托挂单数量。当日新股申购款当日新股申购的资金汇总新股申购款截止到昨日的新股

45、申购款汇总，也即期初新股申购款当日配股金额当日配股资金汇总累计配股金额截止到昨日的配股资金汇总，即期初配股金额累计实现收益（结转后的累计实现收益）+期末这天的实现收益即期末的累计实现收益。股票资产项目资产上所有股票的市值。股票资产/资产单元净值（%）股票资产/资产单元净值 * 100。债券资产项目资产上所有债券的市值。债券资产/资产单元净值（%）债券资产/资产单元净值 * 100。回购资产/资产单元净值（%）回购资产/资产单元净值 * 100。现金类资产现金类资产=现金+到期日在一年以内的政府债券。现金类/资产单元净值（%）现金类资产/资产单元净值 * 100。国债类资产国债类资产=国债+央行

46、票据+政策性金融债券。国债类/资产单元净值（%）国债类资产/资产项目净值*100。其他资产包括配股金额 新股配股金额 新股申购款 以及应收应付融资回购期初资产初始化后资产单元的融资回购可用资产融资回购当天资产当日融券回购资产汇总融资回购融资资产项目资产上所有的融资资产的市值。融券回购期初资产初始化后资产单元的融资回购可用资产融券回购当天资产当日融券回购资产汇总融券回购融资资产项目资产上所有的融资资产的市值。图 资产单元资产字段含义及计算方法1.4.1.8 质押券l 功能介绍 【质押券】位于【信息查询】【资产信息查询】【质押券】。在此可以查看债券的质押信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查

47、询窗口，如图 所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法持仓数量期初数量+当日调整数量+买入数量卖出数量+ If股票(ETF赎回数量 - ETF申购数量)else（ETF申购数量 - ETF赎回数量）。已转标准券已质押数量*质押比率。可转标准券可质押数量*质押比率。可质押当前数量+解冻数量-冻结数量，冻结数量=清算累计冻结数量+当日清算冻结数。已质押期初质押数量+当日质押数量。预质押已向交易所委托质押，但还未确认。预出质已向交易所委托出质，但还未确认。图 质押券字段含义及计算方法1.4.1.9 标准券l 功能介绍 【标准券】位于【信息查询】【资产信息查询】【标准券】。在此可以查看债券

48、信息。查询条件设置界面l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法已转标准券已质押数量*质押比率。可用标准券已转标准券-已质押标准券。融券数量已融入债券的数量。图 标准券字段含义及计算方法1.4.1.10 到期回购l 功能介绍【到期回购】位于【信息查询】【资产信息查询】【到期回购】。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 所示：图 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算方法融资金额融资的金额融资购汇金额融资购汇的金额融券金额融券的金额融券购回金额融券购回的金额预加金额（万元）融券购回回来的资金图 到期回购字段含义及计算方法

49、1.4.1.11 资金科目数据查询l 功能介绍【资金科目数据查询】位于【信息查询】【资产信息查询】【资金科目数据查询】。l 操作说明 图 常用条件查询窗口1.4.1.12 证券科目数据查询l 功能介绍【证券科目数据查询】位于【信息查询】【资产信息查询】【证券科目数据查询】。包含产品编号、资产单元编号、证券代码、系统科目代码、资金账号等信息l 操作说明 图 常用条件查询窗口1.4.1.13 净资产计算明细查询l 功能介绍【净资产明细查询】位于【信息查询】【资产信息查询】【净资产明细查询】。l 操作说明l 报表字段含义及计算方法日间资产明细项计算符号买卖方向明细值资产簿记明细项科目值图 净资产明细

50、查询字段含义及计算方法1.4.2 流水信息查询【流水信息查询】位于【信息查询】【流水信息查询】。流水信息查询主要包括的页有：委托流水明细、委托流水汇总、实时成交流水明细、实时成交流水汇总、资金证券流水、回购查询、银行间成交流水、场外成交流水、科目类操作流水、配号中签流水、银行间委托流水、银行间利率互换流水。如图 2所示：图 2 流水信息查询页18.1.4.2.1 委托流水明细l 功能介绍【委托流水明细】位于【信息查询】【流水信息查询】【委托流水明细】。在此可以查看委托明细信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 3所示：图 3 常用条件查询窗口1.4.2.2 委托流水汇总l 功

51、能介绍【委托流水汇总】位于【信息查询】【流水信息查询】【委托流水汇总】。在此可以查看委托汇总信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 4所示： 图 4 常用条件查询窗口1.4.2.3 成交流水明细l 功能介绍【成交流水明细】位于【信息查询】【流水信息查询】【成交流水明细】。在此可以查看成交流水明细信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 5所示：图 5 常用条件查询窗口1.4.2.4 成交流水汇总l 功能介绍【成交流水汇总】位于【信息查询】【流水信息查询】【成交流水汇总】。在此可以查看成交流水汇总信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 6所示：

52、图 6 常用条件查询窗口1.4.2.5 资金证券流水l 功能介绍【资金证券流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【资金证券流水】。在此可以查看资金证券信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 7所示：图 7 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算法证券发生数过户的数量现货资金发生数现货资金变动的金额期货资金发生数期货资金变动的金额图 8 证券资金流水及计算方法1.4.2.6 回购查询l 功能介绍【回购查询】位于【信息查询】【流水信息查询】【回购查询】。在此可以查看回购信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 9所示：图 9 常用条件查询窗口l 报表字段含义及计算

53、方法回购天数即购回的天数。返回金额买卖类别为“融券回购”时，返回金额= 清算金额(包含利息成本)+回购到期清算金额-清算金额；买卖类别为“融资回购”时，返回金额=-1*清算金额(包含利息成本)-(回购到期清算金额-清算金额)。利润返回金额-净资金额。清算速度清算速度用于决定债券结算和资金清算的时间，分为T+0清算和T+1清算两种方式。图 10 回购查询字段含义及计算方法1.4.2.7 银行间成交流水l 功能介绍【银行间成交流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【银行间成交流水】。在此可以查看银行间的流水信息。l 操作说明1.4.2.8 场外成交流水l 功能介绍【场外成交流水】位于【信息查询】【

54、流水信息查询】【场外成交流水】。在此可以查看场外的交易流水信息。l 操作说明1.4.2.9 资金科目类操作流水l 功能介绍【资金科目类操作流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【资金科目类操作流水】。l 操作说明1.4.2.10 配号中签流水l 功能介绍【配合中签流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【配合中签流水】。l 操作说明1.4.2.11 银行间委托流水l 功能介绍【银行间委托流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【银行间委托流水】。l 操作说明1.4.2.12 银行间利率互换流水l 功能介绍【银行间利率互换流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【银行间互换利率流水】。l 操作说明1.

55、4.2.13 证券科目操作流水l 功能介绍【1.4.3.13证券科目操作流水】位于【信息查询】【流水信息查询】【1.1.1.1证券科目操作流水】。l 操作说明1.4.2.14 未交收流水信息查询l 功能介绍【未交收流水信息查询】位于【信息查询】【流水信息查询】【未交收流水信息查询】。l 操作说明1.4.2.15 指令查询l 功能介绍【指令查询】位于【信息查询】【流水信息查询】【指令查询】。l 操作说明1.4.2.16 预置指令查询l 功能介绍【预置指令查询】位于【信息查询】【流水信息查询】【预置指令查询】。l 操作说明1.4.2.17 通用成交流水明细查询l 功能介绍【通用成交流水明细查询】位

56、于【信息查询】【流水信息查询】【通用成交流水明细查询】。l 操作说明1.4.3 合约表明细查询【合约表明细查询】位于【信息查询】【合约表明细查询】。如图 所示：1.4.4 指令报表【指令报表】位于【信息查询】【指令查询】。指令报表主要包括的页有：交易所指令、银行间指令、预置指令、指令小计、指令分发统计。如图 2所示：图 2 指令报表页19.1.4.4.1 交易所指令l 功能介绍【交易所指令】位于【信息查询】【指令报表】【交易所指令】。在此可以查看交易所所有指令信息。l 操作说明点击或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图 3所示：图 3 常用条件查询窗口报表字段含义及计算方法委托比例（%）指令证券控

57、制类型为“按金额控制”：当指令金额为0且当日委托金额也为0时，委托比例=0；当指令金额为0且当日委托金额不为0时，委托比例=100%；else 当日委托金额/指令金额*100。指令证券控制类型为“按数量控制”：当指令数量为0且当日委托数量为0则委托比例为0；当指令数量为0且当日委托数量不为0则委托比例为100%；else 当日委托数量/指令数量*100。成交均价偏差（%）买卖类别不是“融资回购”或者“融券回购”：当(当日成交金额+累积成交金额)*(当日成交数量+累计成交数量)*均价=0，则成交均价偏差为0；当(当日成交金额+累积成交金额)*(当日成交数量+累计成交数量)*均价=！0，成交均价偏差为 ( (当日成交金额+累计成交金额)/(当日成交数量+累计成交数量)/合约乘数-均价)/均价*100；else 成交均价偏差=0.买卖类别是“融资回购”或者“融券回购”：成交均价偏差=-100%。成交比例（%）指令证券控制类型为“按金额控制”：当指令金额=0且当日成交金额为0，则成交比例=0；当指令金额=0且当日成交金额不为0，则成交比例=1