《科学计量学概述》PPT课件

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1、科 学 计 量 学 姜 吉 栋 如 何 度 量 中 国 学 者 参 与 国 际 科 技 合 作 的 能力 ？ 直 接 度 量 中 国 参 与 国 际 科 技 合 作 的 能 力 有困 难 。 科 学 计 量 学 概 述科 技 统 计 与 指 标科 技 文 献 分 布 规 律引 文 分 析 概 述 科 学 计 量 学 （ Scientometrics ） 的 定 义 科 学 计 量 学 是 对 科 学 活 动 过 程 与 管 理 实 施量 化 评 估 、 刻 画 和 预 测 的 科 学 学 分 支 学 科。 科 学 计 量 学 是 指 科 学 学 研 究 中 定 量 方 面 的问 题 。 科 学

2、 的 科 学 （ Science of Science） 定 义 ： 科 学 计 量 学 是 用 定 量 方 法 处 理 科 学活 动 的 投 入 ， （ 如 科 研 人 员 ， 科 研 经 费 ）， 产 出 ， （ 如 论 文 数 量 ， 被 引 数 量 ） 和 过程 （ 信 息 传 播 和 交 流 网 络 的 形 成 ） 的 研 究领 域 。 科 学 计 量 学 的 发 展 历 程 纵 观 科 学 计 量 学 的 发 展 历 程 , 可 以 大 致 分 为 三 个 阶 段 。 1 .萌 发 时 期 （ 1 9 世 纪 下 半 叶 到 2 0 世 纪 初 ） 代 表 人 物 ： 德 堪 多

3、(Alphose de Candolle） ， 高 尔 顿 （Francis Galton） ， 科 尔 (F. J. Cole) 2 .奠 基 时 期 （ 2 0 世 纪 初 到 6 0 年 代 末 ） 代 表 人 物 ： 洛 特 卡 (A.J.Lotka)， 齐 夫 ， 布 拉 福 德 （SamuelC.Bradford， 加 菲 尔 德 （ Eugene Garfied） ， 普 赖 斯3 .发 展 时 期 （ 2 0 世 纪 7 0 年 代 后 ） 前 苏 联 学 者 纳 利 莫 夫 (V.V.Nalimov,1 9 1 0 -1 9 9 7 )和 穆 利 钦 科(Z.M.Mulche

4、nko)合 著 的 第 一 部 科 学 计 量 学 著 作 科 学 计 量学 ： 把 科 学 作 为 情 报 过 程 来 研 究 科 学 的 发 展 ， 有 了 英 语“ Scientometrics”这 标 志 着 奠 基 期 基 本 完 成 ， 从 此 跨 入 发展 时 期 。 科 学 计 量 学 在 中 国 1964年 张 琪 玉 、 王 恩 光 第 一 次 向 中 国 读 者 介 绍 美 国 科 学 引 文 索 引 吴 尔 中 首 次 介 绍 核 心 期 刊 孟 连 生 1982年 硕 士 学 位 论 文 中 文 科 学 引 文 分 析 1995年 出 版 中 国 科 学 引 文 索

5、引 （ CSCI） 靖 钦 恕 线 家 秀 首 次 提 出 “ 中 国 自 然 科 学 核 心 期 刊 ” 9 0 年 代 ， 我 国 文 献 计 量 学 研 究 和 应 用 进 入 规 模 化 、 系 统 化 、 现 代 化 的 发 展 阶 段 。 建 立 了 一 批 具 有 相 当 数 据 规 模 和自 主 知 识 产 权 的 文 献 计 量 评 价 系 统 和 多 种 媒 体 形 式 的 数 据库 。 赵 红 州 、 蒋 国 华 、 武 夷 山 、 邱 均 平 、 金 碧辉 、 梁 立 明 、 山 石 、 王 祟 德 、 罗 式 胜 、 陈文 化 、 谷 兴 荣 、 刘 则 渊 、 官

6、建 成 、 朱 东 华等 等 一 批 数 量 虽 然 不 多 ， 但 有 些 理 论 建 树同 样 堪 称 国 际 一 流 的 计 量 学 研 究 专 家 和 学者 ， 他 们 在 不 同 的 课 题 领 域 ， 诸 如 布 拉 福德 定 律 研 究 、 互 引 分 析 、 大 学 科 学 水 平 评价 研 究 ， 我 国 科 技 发 展 定 量 规 律 研 究 等 方面 ， 均 做 了 很 有 意 义 的 研 究 ， 并 取 得 了 重要 成 果 。 科 学 计 量 学 研 究 的 内 容 作 为 研 究 对 象 的 科 学 之 数 量 化 的 可 能 性 和局 限 性 根 据 己 掌 握

7、的 各 种 数 据 ， 从 不 同 的 侧 面 建立 各 种 科 学 计 量 指 标 模 型 ， 揭 示 科 学 发 展的 种 种 规 律 科 学 计 量 学 在 科 学 活 动 当 中 的 广 泛 应 用 科 学 计 量 学 研 究 的 工 具 和 一 般 方 法 数 据 来 源 （ 1 ） 科 技 图 书 （ 2 ） 科 技 期 刊 （ 3 ） 科 技 报 告 （ 4 ） 会 议 文 献 （ 5 ） 专 利 文 献 （ 6 ） 标 准 文 献 （ 7 ） 学 位 论 文 （ 8 ） 产 品 资 料 （ 9 ） 技 术 档 案 （ 1 0 ） 科 技 报 纸 （ 1 1 ） 光 盘 数 据

8、（ 1 2 ） 网 络 数 据 科 学 计 量 学 研 究 的 工 具 和 一 般 方 法 SCI即 科 学 引 文 索 引 (Science Citation Index); SSCI即 社 会 科 学 引 文 索 引 （ Social Sciences Citation Index） ; A ESI即 基 本 科 学 指 标 数 据 库 （ Essential Science Indicators） ; EI即 工 程 索 引 （ Engineering Index） ; ISTP即 科 技 会 议 录 索 引 （ Index to Scientific CSCI即 中 国 科 学 引 文

9、 索 引 （ China Science Citation Index） ; CSTPC即 中 国 科 技 论 文 与 引 文 数 据 库 （ Chinese Science and Technology Paper and Citation Database） ; CSSCI即 中 文 社 会 科 学 引 文 索 引 数 据 库 （ Chinese Social Science CitationIndex） ; 中 国 期 刊 全 文 数 据 库 及 其 引 证 报 告 。 科 学 计 量 学 与 文 献 计 量 学 、 信 息 计 量 学 的 关 系 分 析 统 计 学 数 据 的 收 集

10、 、 整 理 与 描 述 数 理 统 计 的 基 本 知 识 统 计 推 断 一 元 线 性 回 归 分 析 时 间 序 列 分 析 科 技 统 计 与 指 标 科 技 统 计 的 概 念 科 技 统 计 是 统 计 的 分 支 ， 是 用 统 计 的 方 法 对 科 学 技 术 活动 的 规 模 和 结 构 进 行 定 量 的 测 定 。 科 技 统 计 研 究 的 对 象 是 科 学 技 术 活 动 的 总 体 的 数 量 特 征和 数 量 关 系 ， 其 主 要 任 务 是 通 过 对 科 技 活 动 的 有 关 数 据的 收 集 、 处 理 、 分 析 ， 反 映 科 技 活 动 的

11、规 模 、 结 构 和 布局 的 总 体 数 量 特 征 和 关 系 ， 从 而 为 评 价 和 制 定 科 技 政 策和 发 展 规 划 提 供 依 据 。 科 技 统 计 指 标 的 定 义 科 技 统 计 指 标 ： 用 来 说 明 科 技 活 动 某 种 总体 现 象 数 量 特 征 的 概 念 . 科 技 统 计 指 标 体 系 ： 由 全 面 反 映 科 技 活 动所 有 总 体 特 征 的 存 在 数 量 联 系 的 系 列 统 计指 标 组 成 的 系 统 。 我 国 科 技 统 计 核 心 总 量 指 标 是 ： 投 入 研 究与 发 展 （ R&D） 活 动 的 人 员 、

12、 资 金 、 物 质 ；专 利 、 科 技 成 果 、 论 文 、 高 技 术 贸 易 等 。 科 技 文 献 统 计 指 标 应 用 案 例 科 技 期 刊 评 价 指 标 科 技 期 刊 是 反 映 科 学 技 术 产 出 水 平 的 窗 口 ， 一 个 国 家 科 技水 平 的 高 低 可 通 过 期 刊 的 状 况 得 以 反 映 。 总 被 引 用 次 数 :所 评 价 期 刊 历 年 发 表 的 论 文 在 评 价 当 年 被其 它 期 刊 和 该 期 刊 本 身 引 用 的 总 次 数 ， 以 表 明 该 期 刊 在 科学 交 流 中 被 使 用 的 程 度 。 影 响 因 子

13、（ Impact Factor） :可 测 度 近 年 期 刊 的 学 术 影 响力 。 该 项 指 标 用 论 文 平 均 被 引 率 反 映 了 期 刊 近 期 在 科 学 发展 和 文 献 交 流 中 所 起 的 作 用 。 定 义 ： 期 刊 前 2 年 发 表 论 文 的 被 引 次 数 占 前 2 年 论 文 总 量 的比 例 . 公 式 ： 影 响 因 子 = 某 刊 前 两 年 发 表 的 论 文 在 该 年 的 被 引 用次 数 /该 刊 前 2 年 发 表 的 论 文 的 总 数 扩 散 因 子 :评 估 期 刊 真 实 影 响 力 的 学 术 指 标 ， 显 示 总 被

14、引频 次 所 涵 盖 的 期 刊 范 围 。 具 体 为 该 期 刊 当 年 每 被 引 1 0 0 次所 涉 及 的 期 刊 数 。 即 年 指 标 :是 表 征 期 刊 即 时 反 应 速 率 的 指 标 ， 即 该 期 刊 在评 价 当 年 发 表 的 论 文 ， 每 篇 被 引 用 的 平 均 次 数 。 公 式 ： 即 年 指 标 =该 刊 当 年 发 表 论 文 的 总 引 用 次 数 /该 刊 当年 发 表 论 文 总 数 平 均 引 文 率 :可 测 度 期 刊 的 平 均 引 文 （ 引 证 文 献 ） 水 平 ，考 察 期 刊 论 文 吸 收 他 人 学 术 思 想 的 水

15、 平 。 平 均 引 文 率 通 常可 以 反 映 期 刊 吸 收 信 息 的 能 力 以 及 科 学 交 流 程 度 的 高 低 。 定 义 ： 在 给 定 的 时 间 内 ， 期 刊 篇 均 参 考 文 献 量 公 式 : 平 均 引 文 率 =期 刊 参 考 文 献 总 数 /期 刊 论 文 总 数 期 刊 刊 载 的 基 金 论 文 数 :这 是 表 明 期 刊 所 载 论 文 学 术 水 平和 质 量 的 一 个 重 要 指 标 ， 期 刊 载 文 的 基 金 资 助 比 例 高 ， 指 示 该 刊 学 术 水 平 较 高 。 期 刊 被 引 半 衰 期 （ cited halfli

16、fe） ： 可 测 度 期 刊文 献 老 化 的 速 度 。 文 献 的 半 衰 期 受 学 科 的 内 容 、性 质 等 因 素 的 制 约 。 一 般 来 说 ， 比 较 稳 定 的 学 科， 其 期 刊 半 衰 期 要 比 正 在 经 历 重 大 变 化 的 学 科 ，或 者 说 发 展 较 快 、 较 活 跃 的 学 科 的 期 刊 半 衰 期 长； 基 础 理 论 学 科 的 期 刊 半 衰 期 要 比 技 术 学 科 的 期刊 半 衰 期 长 ； 历 史 悠 久 的 学 科 期 刊 半 衰 期 要 比 新兴 学 科 的 期 刊 半 衰 期 长 。 定 义 ： 某 期 刊 现 尚 在

17、 被 引 用 的 全 部 论 文 中 较 新 的一 半 的 年 代 跨 度 。 期 刊 的 国 际 化 程 度 ： 根 据 海 外 作 者 来 稿 数 统 计 。 国 际 著 者 论 文 数 ： 指 期 刊 发 表 外 国 作 者 论 文 的 数量 。 可 测 度 期 刊 在 国 内 外 学 术 交 流 中 的 作 用 。 还 有 很 多 其 他 指 标 ： 学 科 扩 散 指 标 ； 学 科影 响 指 标 ； 文 献 选 出 率 ； 标 准 规 范 化 ； 论文 平 均 发 表 周 期 ； 期 刊 他 引 率 ； 编 校 质 量等 等 。 科 技 论 文 评 价 指 标 主 要 指 标 有

18、： 论 文 的 类 型 ； 论 文 发 表 的 期 刊影 响 ； 文 献 发 表 的 期 刊 的 国 际 显 示 度 ； 论文 的 基 金 资 助 情 况 ； 论 文 合 著 情 况 ； 论 文的 即 年 被 引 用 情 况 ； 论 文 的 合 作 者 数 ； 论文 的 参 考 文 献 数 ； 论 文 的 获 奖 情 况 等 等 。 科 技 文 献 的 分 布 规 律 科 技 文 献 的 时 间 分 布 规 律 科 技 文 献 增 长 规 律 科 技 文 献 老 化 规 律 科 技 文 献 的 空 间 分 布 规 律 ： 布 拉 德 福 定 律 科 技 文 献 词 频 分 布 规 律 ： 齐

19、夫 定 律 科 技 文 献 作 者 分 布 规 律 ： 洛 特 卡 定 律 文 献 增 长 规 律 指 数 增 长 模 型 它 描 述 了 科 学 文 献 随 时 间 增 长 的 规 律 ， 即科 学 文 献 量 的 增 长 与 时 间 成 指 数 函 数 关 系 普 赖 斯 曲 线 如 果 我 们 以 文 献 量 为 纵 轴 ， 以 历 史 年 代 为横 轴 ， 把 各 不 同 年 代 的 文 献 量 在 坐 标 图 上逐 点 描 绘 出 来 ， 然 后 以 一 光 滑 曲 线 连 接 各点 ， 则 可 十 分 近 似 地 表 征 文 献 随 时 间 增 长的 规 律 。 这 就 是 著 名

20、 的 普 赖 斯 曲 线 。 F（ t） 是 时 间 t 的 函 数 ，表 示 t 时 段 的 科 技 文 献 量 ；a 为 条 件 常 数 ， 表 示 统 计的 初 始 时 段 （ t = 0） 时 的科 技 文 献 量 ；e为 自 然 对 数 的 底 数（ e=2.7138） ；b为 时 间 常 数 ， 表 示 科 技文 献 的 年 增 长 率 r%。 指 数 增 长 模 型 分 析 正 确 性 正 如 普 赖 斯 所 指 出 “ 指 数 曲 线 的 存 在 ， 显然 具 有 普 遍 性 和 长 期 性 。 ” 因 此 ， 科 学 文献 的 指 数 增 长 定 律 具 有 较 大 程 度

21、的 正 确 性， 并 获 得 了 人 们 的 公 认 。 从 数 学 上 分 析 和 从 统 计 实 例 来 看 ， 指 数 函数 正 是 科 学 文 献 量 随 时 间 而 增 长 的 数 学 表示 ， 符 合 过 去 历 史 年 代 的 科 学 文 献 统 计 结果 。 局 限 性 并 不 总 是 按 指 数 函 数 关 系 增 长 它 与 所 研 究 的 文 献 的 学 科 和 时 间 有 关 。 事 实 上 ， 文 献 指 数增 长 曲 线 的 陡 度 已 有 平 缓 趋 势 。 不 能 预 测 未 来 按 照 指 数 函 数 的 变 化 规 律 ， 随 着 时 间 的 推 移 ， 科

22、 学 文 献 的增 量 会 趋 向 无 穷 大 。 显 然 人 类 对 科 学 研 究 的 投 入 很 难 满 足科 学 文 献 无 限 增 长 的 要 求 。 因 此 ， 这 是 不 现 实 的 。 文 献 增 长 定 律 并 不 能 完 全 反 映 科 学 的 实 际 价 值 ,文 献 增 长定 律 只 能 提 供 粗 略 度 量 为 了 克 服 这 些 局 限 性 ， 许 多 学 者 坚 持 探 索更 为 精 确 的 数 学 摸 型 和 更 为 完 善 的 理 论 解释 。 具 有 代 表 性 的 是 “ 逻 辑 增 长 律 ” 和 “阶 梯 指 数 增 长 律 ” ， 都 可 以 认

23、为 是 从 不 同角 度 对 文 献 指 数 增 长 律 的 修 正 。 它 揭 示 了 科 学 随 着 时间 的 延 续 而 经 历 着 一个 “ 前 期 缓 慢 发 展 ，中 前 期 加 速 度 发 展 ，中 后 期 减 速 度 发 展 ，直 至 后 期 饱 和 发 展 ”的 过 程 。 科 学 文 献 增 长 规 律 的 应 用 在 科 学 学 和 科 技 评 价 中 的 应 用 通 过 有 关 文 献 数 量 的 统 计 分 析 ， 来 揭 示 科 学 发 展 的 某 些 特征 和 规 律 ， 是 科 技 史 和 科 学 学 研 究 中 常 用 的 方 法 和 重 要 途径 评 价 学

24、 科 所 处 的 阶 段 、 预 测 其 未 来 的 发 展 有 重 要 作 用 在 科 技 政 策 和 管 理 中 应 用 为 人 才 评 价 、 流 动 和 选 拔 使 用 ， 科 技 规 划 ， 奖 励 政 策 ， 分配 政 策 和 管 理 措 施 的 制 定 等 提 供 定 量 依 据 ， 从 而 提 高 科 技管 理 的 科 学 化 水 平 。 在 情 报 研 究 中 的 应 用科 学 文 献 增 长 规 律 的 研 究 是 科 技 人 员 和 情 报 人 员 开 展情 报 分 析 研 究 、 掌 握 科 技 发 展 动 态 、 进 行 科 学 预 测 的理 论 指 导 和 可 靠

25、手 段 。 科 技 文 献 老 化 规 律 科 学 文 献 随 其 “ 年 龄 ” 的 增 长 ， 其 内 容 日益 变 得 陈 旧 过 时 ， 作 为 情 报 源 的 价 值 不 断减 小 ， 越 来 越 少 被 人 们 利 用 ， 甚 至 完 全 丧失 其 利 用 价 值 。 科 技 文 献 老 化 的 原 因 -根 本 原 因 是 科 学 知 识 的不 断 增 长 和 更 新 原 来 不 成 熟 的 理 论 被 比 较 成 熟 的 理 论 所 代 替 ，不 完 善 的 方 法 为 比 较 完 善 的 方 法 所 补 充 ， 不 先进 的 技 术 被 比 较 先 进 的 技 术 所 更 新

26、 ， 错 误 片 面的 数 据 被 比 较 客 观 的 事 实 所 校 正 文 献 中 所 含 的 情 报 已 失 效 文 献 中 的 情 报 已 包 含 在 其 他 著 作 中 被 更 新 的 文献 所 代 替 由 于 研 究 兴 趣 下 降 或 转 移 而 引 起 有 关 文 献 的 利用 减 少 科 技 文 献 老 化 的 度 量 指 标 半 衰 期 所 谓 文 献 的 “ 半 衰 期 ” ， 是 指 某 学 科 ( 专 业)现 时 尚 在 利 用 的 全 部 文 献 中 较 新 的 一 半 是在 多 长 一 段 时 间 内 发 表 的 。普 赖 斯 指 数在 某 一 知 识 领 域 内

27、 ， 把 对 年 限 不 超 过 5 年 的文 献 的 引 文 数 量 与 引 文 总 量 之 比 当 作 指 标， 用 以 量 度 文 献 的 老 化 速 度 和 程 度 文 献 老 化 有 很 多 数 学 模 型 ， 如 负 指 数 函 数 与 老 化 方 程 ，巴 尔 顿 凯 普 勒 老 化 方 程 ， Brookes积 累 指 数 模 型 ，阿 弗 拉 米 斯 库 （ A.Avramescu） 方 程 等 等 。 用 巴 尔顿 凯 普 勒 老 化 方 程 计 算 出 的 各 学 科 半 衰 期 。 科 技 文 献 老 化 规 律 的 应 用 从 文 献 利 用 率 随 时 间 流 逝

28、而 衰 减 的 角 度 揭 示 文 献 工 作 的规 律 和 科 学 发 展 的 特 征 在 文 献 情 报 管 理 中 的 应 用 指 导 剔 旧 ， 优 化 馆 藏 解 决 书 库 空 间 危 机 提 高 文 献 检 索 效 率 有 利 于 制 定 合 理 的 文 献 工 作 原 则 有 利 于 评 价 文 献 在 科 学 学 和 科 技 史 研 究 中 的 应 用 可 以 说 明 科 学 发 展 的 速 度 ， 揭 示 科 学 发 展 的 规 律 ， 反 映 出人 类 是 怎 样 继 承 和 发 展 科 学 知 识 的 文 献 的 老 化 与 学 科 性 质 有 关 。 根 据 文 献

29、老 化 的 指 标 数 据 ，可 以 判 断 学 科 的 性 质 以 及 所 处 的 发 展 阶 段 科 技 文 献 的 空 间 分 布 规 律 产 生 背 景 文 献 分 散 是 普 遍 的 客 观 现 象 一 门 学 科 的 论 文 分 散 在 其 他 学 科 的 期 刊 杂 志 上 屡 见 不鲜 。 如 何 找 出 其 分 散 的 规 律 性 是 关 键 所 在 科 学 统 一 性 原 则 每 一 学 科 都 或 多 或 少 地 与 其 他 任 何 一 门 学 科 相 关 联 。 对 一 个 专 家 有 用 的 论 文 ， 不 仅 出 现 在 这 个 专 家 所 在 学 科 的 专 业期

30、 刊 上 ， 也 可 以 出 现 在 “ 其 他 学 科 ” 的 期 刊 上 。 学 科 关 系 -文 献 关 系 ？ “ 其 他 学 科 ” 期 刊 的 数 量 ， 和 其 研 究 领域 与 “ 专 家 所 在 ” 的 学 科 的 关 系 密 切 程 度 以 及 “ 专 家 所 在 ” 学科 的 论 文 在 每 一 种 期 刊 中 的 刊 登 率 呈 反 比 。按 照 某 个 学 科 论 文 期 刊 的 载 文 率 的 高 低 划 分 区 域 ， 每 个区 域 中 的 期 刊 数 量 随 着 该 区 域 期 刊 载 文 率 的 减 小 而 增 多 。 1 9 3 3 年 ， 布 拉 德 福

31、收 集 了 应 用 地 球 物 理 学 和 润 化学 两 个 学 科 领 域 内 期 刊 上 发 表 的 论 文 ， 进 行 分 析发 现 第 一 区 （ 核 心 区 ） ： 数 量 不 多 但 效 率 最 高 的 P 1种 期 刊第 二 区 （ 相 关 区 ） ： 数 量 较 大 ， 效 率 中 等 的 P2种 期 刊第 三 区 （ 边 缘 区 ） ： 数 量 最 大 而 效 率 最 低 的 P3种 期 刊三 个 区 域 中 的 期 刊 数 量 关 系n1:n2:n3=1:a:a2 a为 布 氏 系 数 布 拉 德 福 定 律 的 文 字 描 述 如 果 将 科 技 期 刊 按 其 刊 载

32、某 专 业 论 文 数 量多 寡 ， 以 递 减 顺 序 排 列 ， 则 可 分 出 一 个 核心 区 和 相 继 的 几 个 领 域 ， 每 区 刊 载 的 论 文量 相 等 ， 此 时 核 心 期 刊 和 相 继 区 域 期 刊 数量 成 1： n： n2.的 关 系 。 布 氏 定 律 应 用 的 主 要 领 域 指 导 期 刊 采 购 工 作 确 定 “ 核 心 期 刊 ” ， 为 期 刊 选 订 提 供 依 据 考 察 专 著 的 分 布 分 析 各 个 出 版 社 关 于 某 一 学 科 或 专 业 的 著 作 出 版 情 况 ，确 定 此 学 科 的 “ 核 心 出 版 社 ”

33、， 以 指 导 图 书 馆 的 采 购工 作 动 态 馆 藏 的 维 护 可 分 析 流 通 期 刊 的 最 小 核 心 ， 以 及 核 心 读 者 所 感 兴 趣的 学 科 的 最 小 核 心 ， 准 确 地 为 收 藏 服 务 ， 使 馆 藏 保 持为 一 种 有 序 状 态 指 导 读 者 利 用 期 刊 以 “ 核 心 期 刊 ” 的 概 念 指 导 读 者 利 用 期 刊 科 技 文 献 词 频 分 布 规 律 齐 普 夫 定 律 文 字 描 述 按 照 高 频 词 在 前 、 低 频 词 在 后 的 递 减 顺 序 排 列 ，并 用 自 然 数 给 这 些 词 编 上 等 级 序

34、号 ， 即 频 次 最 高的 词 等 级 为 1 ， 频 次 次 之 的 等 级 为 2 频 次 最 小 的词 等 级 为 D (或 L)。 若 用 fr表 示 频 次 ， r表 示 等 级 序号 ， 则 有 其 中 C为 常 数齐 普 夫 运 用 其 “ 最 省 力 法 则 ” 解 释 了 这 个 定 律 。 他认 为 ， 在 任 何 语 言 中 ， 凡 是 使 用 频 率 高 的 词 ， 功 能总 是 不 会 太 大 。 因 为 词 义 本 身 在 这 个 场 合 中 价 值 小 ，因 而 传 递 它 们 所 需 要 的 “ 力 ” 就 不 大 。 所 以 ， 词 的出 现 频 率 与 等

35、 级 序 号 的 乘 积 基 本 上 稳 定 于 一 个 常 数 。 一 般 来 说 ， 齐 普 夫 定 律 较 符合 西 文 文 献 中 词 频 分 布 的 实际 情 况 ， 定 量 揭 示 文 献 信 息的 词 频 分 布 规 律 ；词 频 分 布 问 题 是 很 复 杂 的 ，因 而 使 得 上 述 公 式 的 适 用 范围 有 一 定 的 局 限 性 ；一 个 r值 只 能 对 应 一 个 f（ r）值 ， 因 而 说 明 文 句 中 不 能 存在 频 率 相 同 的 词 ， 这 与 客 观事 实 是 不 符 的 。 齐 普 夫 定 律 的 应 用 自 动 标 引 本 质 在 于 利

36、用 计 算 机 处 理 原 文 信 息， 将 待 处 理 的 原 文 输 入 系 统 后 ， 通 过 程 序 控 制对 每 个 词 的 频 率 进 行 统 计 分 析 ， 筛 选 出 适 于 标引 的 词 进 行 标 引 ， 或 者 与 一 个 特 定 的 分 类 体 系进 行 比 较 ， 尔 后 分 类 处 理 。 由 于 频 率 太 高 的 词和 频 率 太 低 的 词 在 检 索 中 价 值 都 不 会 太 大 ， 所以 都 不 能 用 于 标 引 或 表 示 应 入 类 目 ， 而 要 选 用那 些 词 频 适 当 、 功 能 较 强 的 词 来 进 行 标 引 和 分类 。 在 整

37、个 处 理 过 程 中 词 频 起 着 决 定 作 用 ， 而齐 普 夫 定 为 这 些 工 作 奠 定 了 有 效 的 前 提 假 设 和理 论 基 础 。 齐 普 夫 定 律 所 使 用 的 词 频 分 析 方 法 现 在 已经 被 越 来 越 多 地 运 用 到 科 学 评 价 和 科 技 管理 中 来 。 比 如 说 ， 运 用 关 键 词 计 量 分 析 的 方 法 展 示一 个 学 科 领 域 的 研 究 动 向 ， 就 是 一 项 很 有价 值 的 实 证 研 究 。 科 技 文 献 作 者 分 布 规 律 洛 特 卡 定 律 在 科 学 计 量 学 方 面 ， 它 是 指 在

38、某 一 时 期 内 、 某 一 主 题 领 域内 ， 文 献 作 者 的 分 布 状 况 洛 特 卡 选 取 化 学 和 物 理 学 这 两 大 学 科 内 的 部 分 科 学 家 及 其著 作 作 为 研 究 对 象 ： 对 化 学 文 摘 （ 1 9 0 7 -1 9 1 6 年 ） 累 积 索 引 中 姓 名 以 A、 B两 字 母 开 头 的 所 有 著 者 。 德 国 著 名 学 者 奥 尔 巴 赫 （ Auerbach） 所 编 物 理 学 史 一 览表 中 的 人 名 索 引 中 所 含 的 著 者 的 著 文 数 情 况 进 行 研 究 。 洛 特 卡 定 律 的 限 制 学

39、科 之 间 的 性 质 差 异 ， 导 致 了 不 同 学 科 作者 著 述 行 为 的 差 异 ， 从 而 对 洛 特 卡 定 律 在不 同 领 域 的 应 用 产 生 影 响 。 对 高 产 作 者 缺 乏 深 入 研 究 对 合 著 者 情 况 处 理 略 显 简 单 洛 特 卡 定 律 的 应 用 在 科 学 生 产 率 研 究 中 的 应 用 运 用 洛 特 卡 定 律 对 论 文 作 者 的 著 述 行 为 进 行 研 究 ， 从 定 量的 角 度 揭 示 出 科 研 工 作 者 的 科 学 生 产 能 力 ， 或 对 某 些 领 域科 研 工 作 者 或 科 学 共 同 体 的

40、科 学 生 产 能 力 进 行 比 较 和 评 价， 是 洛 特 卡 定 律 应 用 的 一 个 重 要 方 面 。 在 预 测 科 学 中 的 应 用 运 用 洛 特 卡 定 律 可 以 通 过 对 著 者 数 量 的 估 算 预 测 科 学 论 文的 数 量 和 增 长 情 况 ， 或 者 反 之 。 由 此 ， 可 以 预 测 学 科 发 展的 方 向 。 为 人 才 需 求 和 科 研 资 金 的 投 入 提 供 依 据 。 在 科 学 学 和 人 才 学 方 面 的 应 用 洛 特 卡 定 律 可 以 用 来 研 究 科 学 工 作 者 的 活 动 规 律 ， 揭 示 杰出 科 学

41、家 的 数 量 分 布 特 征 ， 定 量 研 究 科 学 学 规 律 ， 为 人 们研 究 科 学 史 的 发 展 特 征 提 供 依 据 。 引 文 分 析 方 法 利 用 各 种 数 学 及 统 计 学 的 方 法 和 比 较 、 归 纳 、 抽 象 、 概 括 等 逻 辑 方 法 ， 对 科 学 期 刊、 论 文 、 著 者 等 各 种 分 析 对 象 的 引 证 与 被引 证 现 象 进 行 分 析 ， 以 揭 示 其 数 量 特 征 和内 在 规 律 . 施 引 方 面 每 篇 论 文 平 均 引 证 参 考 文 献 数 目 是 1 5 篇 ， 其 中 1 3 篇 是 期 刊论 文

42、 ， 而 另 2 篇 是 图 书 等 其 他 类 型 参 考 文 献 。 普 赖 斯 估 算 ， 如 果 世 界 文 献 量 每 年 以 7 %的 速 度 增 加 ， 那 么， 1 0 0 篇 论 文 会 有 1 0 5 篇 引 文 。 即 每 篇 论 文 每 年 差 不 多 被 引用 1 次 多 一 点 。 被 引 方 面 在 任 何 一 年 里 ， 大 约 有 3 5 %的 论 文 不 曾 被 任 何 文 献 引 用 ，有 4 9 %的 论 文 只 被 引 用 1 次 ， 所 余 的 1 6 %的 论 文 平 均 被 引 用3 .2 次 。 其 中 ， 大 约 9 %的 论 文 被 引 用

43、 2 次 ， 3 %的 论 文 被 引 用 3 次 ，2 %的 被 引 用 4 次 ， 1 %的 被 引 5 次 ， 余 下 的 1 %被 引 5 次 以 上 。 结 论 ： 被 引 的 减 少 比 引 用 的 减 少 要 快 引 文 与 引 文 分 析 可 以 提 供 什 么 ？ 被 引 文 献 检 索 （ Cited Reference Search): 谁 引 用 这篇 论 文 ？ 引 用 这 篇 论 文 的 文 献 讲 了 些 什 么 ？ 论 文 之 间 的 引 文 连 接 ： 反 映 了 科 学 交 流 的 网 络 、结 构 及 其 随 时 间 的 变 化 、 学 科 间 的 互 动

44、 引 文 统 计 作 为 一 种 文 献 计 量 和 科 学 计 量 的 指 标 ,告诉 分 析 人 员 首 先 应 该 关 注 什 么 学 科 上 的 相 关 性 ： 理 论 与 方 法 ,借 鉴 与 利 用 ,技 术 与手 段 ,应 用 与 发 展 横 向 上 的 对 应 性 ： 实 验 或 方 法 ,互 相 参 照 与 借 鉴 ,结果 与 讨 论 ,比 较 与 应 用 纵 向 上 的 继 承 性 ： 课 题 的 基 础 与 起 源 .发 展 与 进 步 论 文 的 相 互 引 证 揭 示 科 学 研 究 背 后 的 联 系 与 发 展 引 文 分 析 主 要 内 容 引 文 年 代 分

45、析 引 文 量 分 析 引 文 的 集 中 与 离 散 规 律 分 析 引 文 类 型 分 析 引 文 语 种 分 析 引 文 国 别 分 析 引 文 分 析 主 要 指 标1 .自 引 率 在 引 用 文 献 的 过 程 中 ， 限 于 主 体 本 身 范 围 内 的 引 用 称 之 为 “自 引 ”。 包 括 同 一 类 学 科 文 献 的 自 引 、 同 一 期 刊 文 献 的 自引 、 同 一 著 者 文 献 的 自 引 、 同 一 机 构 文 献 的 自 引 、 同 一 种文 献 的 自 引 、 同 一 时 期 文 献 的 自 引 、 同 一 地 区 文 献 的 自 引。 自 引 率

46、 就 是 对 主 体 本 身 范 围 内 文 献 引 用 的 次 数 与 主 体 引用 的 文 献 总 数 的 比 值 。2 .被 自 引 率 ： 这 是 被 引 用 现 象 的 一 个 测 度 ， 被 自 引 率 就 是 主体 文 献 被 自 引 的 次 数 与 主 体 被 引 用 的 总 次 数 的 比 值 。 它 反映 出 被 引 用 中 有 多 少 是 被 自 己 引 用 的 。3 .影 响 因 子 ： 主 要 在 研 究 科 技 期 刊 时 使 用 ， 等 于 期 刊 在 规 定时 间 内 （ 一 般 是 两 年 ） 论 文 被 引 量 与 可 引 论 文 总 数 之 比 。4 .引

47、 证 率 ： 期 刊 引 证 率 等 于 该 刊 中 参 考 文 献 量 除 以 期 刊 载 文 量 。 这 是 衡 量 吸 收 文 献 能 力 的 一 个 相 对 指 标 。 5 .即 时 指 标 ： 这 是 测 度 期 刊 被 引 用 速 度 的 指 标 ， 它是 期 刊 某 年 发 表 的 论 文 当 年 被 引 用 的 次 数 ， 除 以该 刊 这 一 年 所 发 表 文 章 的 总 数 ， 是 衡 量 期 刊 重 要性 的 一 种 依 据 。6 .引 文 耦 合 ： 当 两 篇 文 章 同 时 引 用 一 篇 或 多 篇 相 同的 文 献 时 ， 这 种 现 象 称 引 文 耦 合

48、， 这 两 篇 文 献 就具 有 耦 合 关 系 。 引 文 耦 合 的 文 献 之 间 总 存 在 着 这样 或 那 样 的 联 系 ， 其 联 系 的 程 度 称 为 耦 合 强 度 。7 .同 被 引 ： 当 两 篇 （ 多 篇 ） 论 文 同 时 被 别 的 论 文 引用 时 ， 则 称 这 两 篇 论 文 具 有 “同 被 引 ”关 系 ， 引 用它 们 的 论 文 的 多 少 ， 即 同 被 引 程 度 ， 称 为 同 被 引强 度 。 引 文 分 析 的 基 本 步 骤 选 取 统 计 对 象 根 据 所 要 研 究 的 学 科 的 具 体 情 况 ， 选 择 该 学 科 中 有

49、 代 表 性的 权 威 的 杂 志 ， 确 定 干 期 及 干 篇 相 关 论 文 作 为 统 计 的对 象 统 计 引 文 数 据 在 选 取 的 论 文 中 ， 分 项 统 计 每 篇 论 文 后 面 的 引 文 数 、 出版 代 、 语 种 、 类 型 ， 论 文 作 者 的 自 引 统 计 项 目 可 依 据 研 究 的 目 的 和 要 求 自 确 定 引 文 分 析 根 据 研 究 的 目 的 ， 从 引 文 指 标 或 其 它 角 进 分 析 作 出 结 论 根 据 引 文 分 析 原 和 其 它 一 般 原 则 进 判 断 和 预 测 ， 作 出相 对 应 的 分 析 结 论 引

50、 文 分 析 应 用 领 域 1 .测 定 学 科 的 影 响 和 重 要 性 ： 通 过 文 献 引 用 频 率 的 分 析 研究 可 以 测 定 某 一 学 科 的 影 响 和 某 一 国 家 某 些 学 科 的 重 要 性 2 .研 究 学 科 结 构 ： 通 过 引 文 聚 类 分 析 ， 特 别 是 从 引 文 间 的网 状 关 系 进 行 研 究 ， 能 够 探 明 有 关 学 科 之 间 的 亲 缘 关 系 和结 构 ， 划 定 某 学 科 的 作 者 集 体 ； 分 析 推 测 学 科 间 的 交 叉 、渗 透 和 衍 生 趋 势 ； 还 能 对 某 一 学 科 的 产 生 背

51、 景 、 发 展 概 貌、 突 破 性 成 就 、 相 互 渗 透 和 今 后 发 展 方 向 进 行 分 析 ， 从 而揭 示 科 学 的 动 态 结 构 和 某 些 发 展 规 律 。 3 .研 究 学 科 信 息 源 分 布 ： 通 过 文 献 间 的 相 互 引 证 关 系 ， 分析 某 学 科 （ 或 专 业 ） 文 献 的 参 考 文 献 的 来 源 和 学 科 特 性 ，不 仅 可 以 了 解 该 学 科 与 哪 些 学 科 有 联 系 ， 而 且 还 能 探 明 其信 息 的 来 源 及 分 布 特 征 ， 从 而 为 制 定 本 学 科 的 信 息 管 理 方案 和 发 展

52、规 划 提 供 依 据 。 4 .确 定 核 心 期 刊 从 文 献 被 利 用 的 角 度 来 评 价 和 选 择 期 刊 的 ，比 较 客 观 。 5 .研 究 文 献 老 化 规 律 ： 目 前 ， 有 关 文 献 老 化的 研 究 一 般 是 从 文 献 被 利 用 角 度 出 发 的 。 6 .研 究 信 息 用 户 的 需 求 特 点 7 .评 价 人 才 科 学 计 量 学 研 究 进 展 h指 数 (highly cited index) 美 国 加 州 大 学 圣 地 亚 哥 分 校 物 理 系 J.E.Hirsch教 授 于 2 0 0 5 年 提 出 ， 提 高 评 价 结 果 的 客 观公 正 性 主 张 在 评 价 科 学 家 个 人 绩 效 时 应 对产 出 论 文 的 质 量 和 论 文 数 量 作 综 合 考 虑 ， 评 价 指 标 既 要 体 现 质 量 ， 又 要 体 现 数 量 。 h指 数 是 根 据 论 文 的 “ 质 ” 和 “ 量 ” 两 个 方面 确 定 的 具 有 创 新 的 指 标 。 h指 数 高 不 仅 表明 评 价 对 象 发 表 质 量 高 ， 而 且 高 质 量 的 论文 数 量 也 多 ， 因 而 弥 补 了 传 统 科 学 计 量 学单 项 数 量 指 标 只 能 体 现 数 量 的 缺 憾 。