产业经济学第1章产业组织理论：分析框架及基本模型

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1、2021-5-16 1 第 2 章产 业 组 织 理 论 ： 分 析 框 架 及 基 本 模 型 2021-5-16 2 主 要 内 容2. 1 SCP分 析 框 架2. 2 竞 争 与 垄 断2. 3 寡 占 基 本 模 型 2021-5-16 3 本 章 参 考 书 目n 现 代 产 业 经 济 学 ， 杨 公 朴 等 主 编 ， CH3n 产 业 经 济 学 ： 教 程 与 案 例 ， 干 春 晖 ， 下 篇 ： 中 国产 业 组 织 分 析n 现 代 产 业 经 济 学 ， 刘 志 彪 ， CH2、 5、 7、 8n 高 级 产 业 经 济 学 ， Stephen Martin， CH

2、1、 2、 5、6、 7n 论 文 ：n 中 国 寿 险 业 市 场 结 构 、 效 率 与 绩 效 实 证 研 究 ，产 业 经 济 研 究 ， 2007、 4（ CH2) n 收 费 公 路 和 公 共 交 通 之 间 的 定 价 博 弈 分 析 ， 东 南 大 学 学报 ， 2004年 第 2期 （ CH2） 2021-5-16 4 2. 1 SCP分 析 框 架n 在 SCP分 析 框 架 中 ， 产 业 组 织 理 论 由 市 场 结 构 、 市 场 行为 、 市 场 绩 效 这 三 个 基 本 部 分 组 成 ， 通 常 是 假 定 市 场 结构 （ Structure） 决 定

3、市 场 行 为 （ Conduct） ， 市 场 行 为再 决 定 市 场 绩 效 （ Performance） 。n “ 结 构 行 动 绩 效 ” 分 析 范 式结 构 ： 集 中 度 、 产 品 差 异 、 进 退 壁 垒 等 行 动 ： 定 价 、 产 品 选 择 、 投 资 、 广 告 、 研 发 等绩 效 ： 利 润 率 、 价 格 、 效 率 、 公 平 、 技 术 进 步 等 n 强 调 市 场 结 构 在 产 业 组 织 分 析 中 的 突 出 地 位 。 为 了 获 得理 想 的 市 场 绩 效 ， 最 重 要 的 是 通 过 公 共 政 策 (产 业 组 织政 策 )来

4、调 整 和 直 接 改 善 不 合 理 的 市 场 结 构 。 基 本 条 件消 费 者 需 求 生 产需 求 弹 性 技 术替 代 性 原 材 料季 节 性 产 品 耐 用 性增 长 率 工 会 化位 置 位 置订 单 数 的 波 动 规 模 经 济购 买 方 式 范 围 经 济结 构买 者 和 卖 者 的 数 量新 企 业 进 入 的 壁 垒产 品 差 异垂 直 一 体 化 多 样 化行 为广 告研 究 与 发 展 (R& D)价 格 行 为工 厂 投 资法 律 策 略产 品 选 择串 谋兼 并 与 合 约绩 效价 格 生 产 效 率分 配 效 率公 平产 品 质 量技 术 进 步利 润

5、政 府 政 策规 制反 垄 断进 入 壁 垒税 收 和 补 贴投 资 激 励就 业 激 励宏 观 经 济 政 策产 业 组 织 理 论 体 系 2021-5-16 6 四 种 市 场 结 构 特 点 比 较 特 点市 场 类 型 产 业 内 企业 数 目 产 品 差 别 程度 对 价 格 的影 响 进 入 壁 垒 竞 争 手 段 典 型 产 业（ 部 门 ） 完 全 竞 争 许 多 企 业 产 品 性 质 完全 相 同 无 无 市 场 的 拍 卖 、交 换 农 业垄 断 竞 争 较 多 有 差 别 稍 能 控 制 较 低 较 多 采 用 非价 格 竞 争 手段 竞 争 轻 工 业零 售 业寡

6、头 竞 争 少 数 几 家 产 品 差 别 程度 很 少 或 没有 有 控 制 能力 （ 协 调配 合 ） 相 当 高 大 量 采 用 非 价 格 竞 争 手段 竞 争 汽 车 、 钢铁 、 石 油等 ）完 全 垄 断 独 家 独 特 的 没 有相 似 的 替 代品 能 控 制 很 高 ， 以 至其 他 企 业 无法 加 入 通 过 广 告 宣传 搞 好 公 共关 系 公 用 事 业（ 电 气 、煤 气 、 自来 水 、 广播 电 视 等 2021-5-16 7 2.1.1 市 场 结 构n 决 定 市 场 结 构 的 主 要 因 素 是 集 中 度 、 产 品 差 别 和进 入 障 碍 。n

7、 市 场 集 中 度 反 映 某 一 产 业 市 场 卖 者 或 买 者 的 规 模 结 构 。 可分 为 卖 方 集 中 度 和 买 方 集 中 度 ， 通 常 是 指 前 者 。n 产 品 差 别 是 同 类 产 品 不 完 全 替 代 的 根 本 原 因 ， 因 而 扩 大 产品 差 别 ， 就 使 同 一 产 业 内 的 不 同 企 业 减 少 了 可 替 代 性 ， 意味 着 该 产 业 垄 断 因 素 的 增 长 。 n 进 入 壁 垒 是 指 准 备 和 刚 刚 进 入 某 产 业 的 新 企 业 在 与 已 有 企业 竞 争 过 程 中 ， 遇 到 的 不 利 因 素 ， 即

8、障 碍 。 进 入 壁 垒 主 要包 括 规 模 经 济 壁 垒 、 必 要 资 本 壁 垒 、 资 源 占 有 壁 垒 、 产 品差 别 壁 垒 和 政 策 法 律 制 度 壁 垒 等 。 2021-5-16 8 一 、 市 场 集 中 度 n市 场 集 中 度 的 含 义 n市 场 集 中 度 的 衡 量n 1、 绝 对 集 中 度n 2、 洛 伦 茨 曲 线n 3、 基 尼 系 数n 4、 HI指 数n影 响 集 中 度 的 因 素 2021-5-16 9 市 场 集 中 度 的 含 义 n市 场 集 中 是 指 市 场 中 卖 方 、 买 方 的 数 目及 其 相 对 规 模 （ 市

9、场 占 有 率 ） 的 分 布 ，是 反 映 市 场 竞 争 程 度 的 一 个 概 念 ， 是 决定 市 场 结 构 的 主 要 因 素 。n市 场 集 中 度 就 是 反 映 买 卖 双 方 市 场 集 中程 度 的 指 标 ， 所 描 述 的 是 ： 某 一 市 场 上卖 方 （ 或 买 方 ） 各 自 的 数 目 及 其 在 市 场上 所 占 的 份 额 ， 简 称 为 集 中 度 。 2021-5-16 10 市 场 集 中 度 的 衡 量 1、 绝 对 集 中 度n 这 是 最 基 本 的 集 中 度 指 标 ， 通 常 用 产 业内 规 模 最 大 的 前 n位 企 业 生 产

10、值 、 销 售 额 、职 工 人 数 、 企 业 资 产 等 指 标 的 累 计 数 占整 个 产 业 相 应 指 标 总 数 的 比 例 来 表 示 ：n ni i XxCRn 1 / 2021-5-16 11 贝 恩 的 市 场 结 构 分 类n 贝 恩 依 据 绝 对 集 中 度 指 标 ， 把 市 场 结 构划 为 六 个 类 型 ： 极 高 寡 占 型 ， 高 集 中 寡占 型 ， 中 （ 上 ） 集 中 寡 占 型 ， 中 （ 下 ）集 中 寡 占 型 ， 低 集 中 寡 占 型 和 竞 争 型 。 2021-5-16 12 CR的 特 点n CRn能 够 形 象 地 反 映 市

11、场 集 中 状 况 ， 综 合 地 反 映了 企 业 数 量 和 规 模 这 两 个 决 定 市 场 结 构 的 重 要方 面 。 其 所 需 资 料 较 易 获 得 ， 测 定 比 较 容 易 。n 缺 陷 ：n 不 能 反 映 全 部 企 业 规 模 分 布 对 市 场 集 中 度 的 影 响 ，只 反 映 了 最 大 的 n个 企 业 的 总 体 规 模 。 n 无 法 体 现 最 大 的 n个 企 业 之 间 的 相 对 情 况 ， 或 者 说 ，没 有 表 明 n个 大 企 业 在 市 场 上 所 占 的 份 额 在 其 内 部是 如 何 分 布 的 。 2021-5-16 13 2

12、、 洛 伦 茨 曲 线 （ Lorenz Curve） n 洛 伦 茨 曲 线 最 初 用 于 收 入 分 布 研 究 ， 后 移 用 于 市 场 集中 度 分 析 ， 以 反 映 产 业 内 企 业 规 模 分 布 的 不 均 匀 程 度 ，它 表 明 市 场 占 有 率 与 市 场 中 由 小 企 业 到 大 企 业 的 累 计百 分 比 之 间 的 关 系 。 A CD10080604020累计市场占有率 累 计 企 业 数 百 分 比 B从 小 到 大 排 列 2021-5-16 14 3、 基 尼 系 数 （ Gini coefficient） n 洛 伦 茨 曲 线 的 数 学 表

13、 达 式 ， 表 示 不 均 度 的 统 计量 。n 基 尼 系 数 等 于 对 角 线 和 洛 伦 茨 曲 线 所 围 面 积（ A） 与 对 角 线 下 的 三 角 形 面 积 （ A+B） 之 比 。n 公 式 为 ：n 介 于 0和 1之 间 ， 值 越 大 ， 表 示 企 业 规 模分 布 越 不 均 匀 。 BA AGI 2021-5-16 15 4、 HI指 数 n赫 菲 德 尔 指 数 是 一 种 反 映 产 业 集 中 度 的综 合 指 标 。n其 计 算 公 式 为 ：nHI值 介 于 0与 1之 间 ， 数 值 越 大 ， 表 示 市场 集 中 度 越 高 。 2 1 )

14、( ni iXXHI 2021-5-16 16 HI的 特 点 1、 HI和 基 尼 系 数 一 样 能 反 映 产 业 内 企 业规 模 的 分 布 ， 且 与 基 尼 系 数 相 比 显 然 更为 直 观 。 2、 HI指 数 同 时 兼 有 绝 对 集 中 度 和 相 对 集中 度 指 标 的 优 点 ， 并 避 免 了 二 者 的 根本 缺 点 ， 可 以 真 实 地 反 映 市 场 中 的 各企 业 之 间 规 模 的 差 别 大 小 。 2021-5-16 17 影 响 集 中 度 的 因 素 n 规 模 经 济 水 平 。 在 某 一 特 定 市 场 上 ， 规 模 经 济 水

15、平 越 高 ， 大 企 业的 效 率 越 高 ， 其 竞 争 能 力 越 强 ， 在 市 场 上 所 占 市 场 份 额 也 就 越 大 ，市 场 集 中 程 度 越 高 。 n 市 场 容 量 。 一 般 来 说 ， 市 场 容 量 越 大 ， 企 业 扩 张 的 余 地 越 大 ， 新的 企 业 也 越 容 易 进 入 ， 大 企 业 所 占 份 额 就 可 能 变 小 ， 从 而 市 场 集中 度 就 会 降 低 。 反 过 来 ， 市 场 越 小 ， 竞 争 越 激 烈 ， 企 业 扩 张 的 余地 越 小 ， 新 企 业 越 难 进 入 ， 而 大 企 业 会 凭 借 雄 厚 的 实

16、 力 设 法 兼 并挤 垮 弱 小 企 业 。 n 进 入 壁 垒 。 若 某 行 业 的 固 定 资 产 投 资 大 ， 专 用 性 强 ， 技 术 复 杂 ，老 企 业 较 之 新 企 业 具 有 较 大 的 竞 争 优 势 ， 新 企 业 进 入 要 付 出 很 大的 代 价 ， 则 新 企 业 难 于 进 入 ， 市 场 集 中 度 维 持 在 较 高 水 平 。 反 之 ，若 进 入 障 碍 低 ， 新 企 业 易 于 进 入 ， 则 会 导 致 集 中 度 下 降 。 n 法 规 政 策 。 2021-5-16 18 二 、 产 品 差 别 n产 品 差 别 及 其 种 类n产 品

17、 差 别 化 的 测 量1、 产 品 的 交 叉 弹 性2、 广 告 密 度n产 品 差 别 化 与 市 场 结 构 2021-5-16 19 产 品 差 别 及 其 种 类n 产 品 差 别 是 指 同 一 行 业 市 场 内 各 企 业 提 供 的 产 品 具 有的 不 完 全 替 代 性 。 或 者 说 ， 特 定 企 业 的 产 品 具 有 独 特的 可 以 与 同 行 业 其 它 企 业 产 品 相 区 别 的 特 点 。 n 产 品 差 别 化 的 种 类 ：n 产 品 的 物 理 差 异 。 n 买 方 主 观 性 差 异 。 n 销 售 地 理 位 置 差 异 。 n 附 带

18、服 务 的 差 异 。 n 买 方 信 息 偏 差 。 n 策 略 性 差 异 。 2021-5-16 20 产 品 差 别 化 的 测 量 1、 需 求 的 交 叉 弹 性 。n产 品 差 别 化 会 导 致 同 一 产 业 内 不 同 企 业 的 产品 之 间 的 可 替 代 性 降 低 。 这 种 可 替 代 性 的 减少 程 度 一 般 用 需 求 的 交 叉 弹 性 来 衡 量 。n其 公 式 为 ： jp iqij pd qdE ji 2021-5-16 21 2、 广 告 密 度 n广 告 能 向 消 费 者 传 递 有 关 产 品 的 功 能 、质 量 、 服 务 等 多 方

19、面 的 产 品 特 性 信 息 ，使 消 费 者 易 于 认 识 产 品 差 异 ， 并 扩 大 其心 理 偏 好 。 n因 此 ， 可 用 广 告 密 度 来 衡 量 产 品 的 差 别化 程 度 。 所 谓 广 告 密 度 是 广 告 费 用 绝 对额 与 产 品 销 售 额 之 比 ， 用 公 式 表 示 为 ：n广 告 密 度 =AD/SL 2021-5-16 22 产 品 差 别 化 与 市 场 结 构 n产 品 差 别 作 为 市 场 结 构 的 一 项 重 要 因 素 ，同 影 响 市 场 结 构 其 它 因 素 的 关 系 表 现 在两 个 方 面 ： n产 品 差 别 与 卖

20、 方 集 中 度 及 进 入 壁 垒 之 间 存 在着 双 向 的 相 互 影 响 。n第 一 ， 产 品 差 别 影 响 集 中 度 。 n第 二 ， 产 品 差 别 形 成 进 入 壁 垒 。 n产 品 差 别 影 响 产 业 内 垄 断 和 竞 争 的 程 度 。 2021-5-16 23 三 、 市 场 进 出 壁 垒 n 进 入 壁 垒 及 其 形 成n 退 出 壁 垒 及 其 形 成 2021-5-16 24 进 入 壁 垒 及 其 形 成 n 所 谓 进 入 ， 是 指 一 个 厂 商 或 企 业 进 入 新 的 业 务 领 域 ，也 即 开 始 生 产 或 提 供 某 一 特

21、定 市 场 上 原 有 产 品 或 服 务的 充 分 替 代 品 。n 所 谓 进 入 壁 垒 ， 是 指 相 对 于 企 图 进 入 的 新 企 业 ， 现 存企 业 所 具 有 的 竞 争 优 势 ， 或 者 说 是 新 企 业 进 入 所 面 临的 各 种 不 利 因 素 。 它 反 映 了 新 企 业 与 现 存 企 业 之 间 竞争 条 件 的 差 异 ， 影 响 到 该 市 场 的 垄 断 竞 争 状 况 ， 从 而进 入 壁 垒 是 影 响 市 场 结 构 的 重 要 因 素 。n 进 入 壁 垒 的 形 成 主 要 来 自 以 下 几 个 方 面 ： 政 策 和 法 律法 规

22、、 规 模 经 济 、 产 品 差 异 性 、 绝 对 成 本 优 势 、 必 要资 本 量 、 策 略 性 行 为 2021-5-16 25 政 策 和 法 律 法 规 n 这 是 由 于 政 府 颁 布 的 限 制 进 入 的 法 律 、 法 令 和 政策 形 成 的 。 政 府 出 于 宏 观 调 控 的 需 要 ， 往 往 对 新企 业 进 入 进 行 政 策 和 法 规 的 管 理 和 限 制 ， 形 成 进入 壁 垒 。 n 德 姆 塞 斯 等 学 者 认 为 ， 在 某 些 产 业 中 ， 企 业 经 营需 要 获 得 批 准 和 执 照 ， 企 业 进 出 口 需 要 获 得

23、有 关的 许 可 证 ， 资 金 筹 措 也 在 受 到 政 府 的 限 制 ， 还 有差 别 性 税 收 壁 垒 、 专 利 制 度 等 ， 都 成 为 阻 碍 新 企业 进 入 的 壁 垒 。 并 且 ， 这 种 壁 垒 是 很 难 用 降 低 成本 或 增 加 广 告 费 用 等 手 段 加 以 克 服 的 。 2021-5-16 26 规 模 经 济 n 所 谓 规 模 经 济 （ Scale Economy） ， 是 指随 着 生 产 能 力 的 扩 大 ， 使 单 位 成 本 （ 即长 期 平 均 成 本 ） 下 降 的 趋 势 。n 在 规 模 经 济 性 显 著 的 行 业 ，

24、 现 存 企 业 一般 都 进 入 大 规 模 生 产 ， 享 有 成 本 优 势 。新 进 入 企 业 也 是 一 样 ， 它 必 须 要 在 取 得一 定 的 市 场 份 额 后 才 能 获 得 生 产 和 销 售的 规 模 效 益 。 2021-5-16 27 产 品 差 异 性 n 现 存 企 业 经 过 长 期 经 营 已 享 有 一 定 的 名 声 和 信 誉 ，顾 客 对 其 厂 名 、 商 标 、 产 品 已 形 成 一 定 的 偏 好 ，老 企 业 享 有 产 品 差 别 的 优 势 。 它 就 形 成 了 一 种“ 先 发 优 势 ” ， 只 要 再 投 入 少 量 的 广

25、 告 费 用 便 可保 持 这 种 优 势 。n 在 买 方 对 现 有 企 业 的 产 品 有 较 强 烈 偏 好 的 产 业 中 ，打 算 进 入 市 场 的 新 企 业 为 了 克 服 消 费 者 这 种 已 有的 偏 好 ， 争 夺 在 位 企 业 的 老 顾 客 ， 吸 引 买 方 形 成对 自 己 产 品 的 偏 好 ， 必 须 支 出 巨 额 的 促 销 费 用 。这 样 ， 必 然 会 导 致 其 总 成 本 高 于 在 位 企 业 的 成 本 。 2021-5-16 28 绝 对 成 本 优 势 n 源 于 在 位 企 业 一 般 已 占 有 一 些 稀 缺 的 资源 ， 包

26、 括 对 生 产 要 素 的 占 有 、 技 术 专 利的 占 有 、 销 售 渠 道 和 市 场 的 占 有 ， 以 及本 行 业 的 专 家 和 技 术 工 人 的 占 有 等 方 面 ，使 得 在 位 企 业 的 平 均 成 本 绝 对 低 于 潜 在加 入 者 2021-5-16 29 策 略 性 行 为 n 这 是 指 在 卖 方 高 度 集 中 化 的 寡 头 垄 断 产业 中 ， 现 有 企 业 通 过 相 互 协 调 ， 实 施 控制 产 业 利 润 率 、 形 成 过 度 供 给 、 针 对 新企 业 的 歧 视 性 价 格 等 一 些 阻 止 进 入 行 为所 构 成 的

27、旨 在 阻 止 新 企 业 进 入 市 场 的 壁垒 。 2021-5-16 30 n 在 实 践 中 ， 有 的 产 业 的 进 入 壁 垒 只 是 由 于 经 济原 因 形 成 的 ， 有 的 产 业 的 进 入 壁 垒 则 是 由 于 经济 、 策 略 和 法 律 等 诸 多 原 因 形 成 的 。 就 某 个 具体 的 新 企 业 而 言 ， 它 所 面 临 的 进 入 壁 垒 往 往 是以 上 多 个 因 素 的 综 合 ， 而 绝 非 由 单 一 的 进 入 壁垒 因 素 所 决 定 。 一 般 地 说 ， 如 果 在 较 长 时 期 内某 产 业 的 平 均 利 润 率 及 需

28、求 成 长 率 一 直 处 于 较高 状 态 ， 那 么 即 使 该 产 业 的 进 入 壁 垒 很 高 ， 也会 诱 使 许 多 新 企 业 想 方 设 法 突 破 壁 垒 纷 纷 挤 入市 场 。 2021-5-16 31 退 出 壁 垒 及 其 形 成 n 所 谓 退 出 ， 是 指 企 业 中 止 经 营 ， 从 市 场 中 撤 退 的 行 为 。退 出 的 基 本 形 式 包 括 停 产 ， 出 售 ， 倒 闭 和 产 权 转 让 等等 。n 所 谓 退 出 壁 垒 ， 就 是 指 某 企 业 在 退 出 某 个 特 定 市 场 时所 遇 到 的 障 碍 。 产 业 市 场 退 出

29、壁 垒 的 高 低 也 会 影 响 企业 进 入 市 场 的 决 策 ， 如 果 退 出 行 业 的 成 本 高 昂 ， 企 业进 入 市 场 的 动 机 就 会 削 弱 。 如 果 退 出 壁 垒 很 低 ， 企 业就 可 以 迅 速 退 出 。 n 研 究 表 明 ， 构 成 进 入 壁 垒 的 因 素 往 往 同 构 筑 退 出 壁 垒的 因 素 紧 密 相 关 ， 进 入 壁 垒 低 的 行 业 ， 退 出 壁 垒 也 可能 较 低 ， 这 种 行 业 的 竞 争 性 就 比 较 强 ； 相 反 ， 进 入 壁垒 高 的 行 业 ， 退 出 壁 垒 也 可 能 较 高 ， 这 种 行

30、业 的 垄 断性 就 比 较 强 。n 退 出 壁 垒 的 成 因 主 要 有 ： 沉 没 成 本 、 政 策 法 规 2021-5-16 32 沉 没 成 本 n 沉 没 成 本 （ sunk cost） 是 指 已 经 形 成 资 产 而无 法 回 收 的 投 资 费 用 。 一 般 来 讲 ， 固 定 资 产 除土 地 外 专 用 性 很 强 ， 在 企 业 退 出 时 难 以 转 用 或转 卖 ， 其 沉 淀 成 本 损 失 较 大 ， 如 水 坝 、 高 炉 等 。流 动 资 产 和 无 形 资 产 易 于 转 用 或 转 卖 ， 其 沉 淀成 本 损 失 较 小 ， 如 原 材 料

31、 、 现 金 、 商 标 等 。 沉淀 成 本 愈 大 ， 企 业 愈 想 继 续 维 持 下 去 ， 力 求 回收 投 资 ， 难 于 退 出 。 相 反 ， 沉 淀 成 本 愈 小 ， 企业 则 易 于 退 出 。 2021-5-16 33 政 策 法 规 n 政 府 为 了 达 到 确 保 稳 定 服 务 ， 经 常 通 过 制 定 政策 和 法 规 来 限 制 企 业 从 产 业 中 退 出 ， 如 对 于 煤气 、 电 力 、 自 来 水 等 提 供 公 共 产 品 的 产 业 各 国一 般 都 有 限 制 退 出 的 规 定 。 对 于 某 些 非 公 益 性行 业 ， 如 果 在

32、 法 律 上 实 行 的 是 特 许 经 营 制 ， 政府 也 可 能 对 企 业 退 出 加 以 阻 止 。 而 在 一 些 发 展中 国 家 ， 为 了 控 制 价 格 总 水 平 ， 对 一 些 基 础 行业 ， 政 府 会 实 行 限 价 政 策 ， 从 而 会 导 致 出 现 政策 性 亏 损 ， 此 时 企 业 要 试 图 退 出 ， 政 府 也 可 能会 加 以 干 预 。 2021-5-16 34 进 入 壁 垒 与 市 场 结 构 n 从 经 济 上 分 析 ， 进 入 壁 垒 是 一 把 “ 双 刃 剑 ” ， 具有 正 面 作 用 和 负 面 作 用 的 双 重 性 质

33、。 一 方 面 进 入壁 垒 的 存 在 引 起 价 格 扭 曲 ， 造 成 社 会 福 利 损 失 。n 另 一 方 面 进 入 壁 垒 存 在 又 具 有 正 面 作 用 。 因 为 进入 无 壁 垒 的 完 全 竞 争 市 场 结 构 ， 尽 管 从 理 论 说 可以 达 到 社 会 福 利 的 极 大 化 ， 但 它 却 是 以 资 源 配 置效 率 的 牺 牲 和 产 品 效 用 的 损 失 为 其 代 价 的 ， 而 具有 一 定 高 度 的 进 入 壁 垒 ， 则 可 以 提 高 社 会 资 源 的配 置 效 率 和 社 会 产 品 效 用 。 2021-5-16 35 2.1.

34、2 市 场 行 为n 所 谓 市 场 行 为 ， 是 指 产 业 市 场 上 企 业 为 获 得 更 大 的利 润 和 更 高 的 市 场 占 有 率 所 采 取 的 战 略 性 行 动 。 这种 行 动 受 市 场 结 构 的 制 约 ， 又 反 作 用 于 市 场 结 构 ，并 直 接 影 响 市 场 绩 效 。 卖 方 的 基 本 市 场 行 为 可 分 为三 类 ： 价 格 行 为 、 非 价 格 行 为 和 组 织 调 整 行 为 。n 价 格 竞 争 与 价 格 协 调 是 最 基 本 的 价 格 行 为 ， 它 们 以 控 制和 影 响 价 格 为 直 接 目 标 。 n 非 价

35、 格 行 为 主 要 考 虑 如 何 通 过 开 发 和 销 售 产 品 获 得 较 高的 利 润 ， 包 括 ： 产 品 和 技 术 开 发 ； 销 售 活 动 ， 包 括 销 售策 略 、 网 络 、 服 务 、 广 告 等 。n 组 织 调 整 行 为 是 指 企 业 合 并 、 兼 并 、 联 合 等 行 为 。 2021-5-16 36 2.1.3 市 场 绩 效n 定 义n市 场 绩 效 是 指 在 一 定 的 市 场 结 构 中 ， 由 一 定的 市 场 行 为 所 形 成 的 价 格 、 产 量 、 成 本 、 利润 、 产 品 质 量 以 及 技 术 进 步 等 方 面 的

36、最 终 经济 成 果 。n市 场 绩 效 反 映 了 在 特 定 的 市 场 结 构 和 市 场 行为 条 件 下 市 场 运 行 的 效 果 。 2021-5-16 37 市 场 绩 效 指 标1、 利 润 率 （ 收 益 率 ） 指 标n 产 业 间 是 否 形 成 了 平 均 利 润 率 是 衡 量 社会 资 源 配 置 效 率 是 否 达 到 最 优 的 一 个 最基 本 的 定 量 指 标 。n 似 乎 可 以 这 样 推 断 ， 利 润 率 越 高 ， 市 场就 越 偏 离 完 全 竞 争 的 状 态 。 但 相 关 的 研究 结 果 并 不 能 证 明 这 个 结 论 。ETR

37、/)( 2021-5-16 38 2、 勒 纳 指 数 （ Lerner index）n 勒 纳 指 数 在 0和 1之 间 变 动 。 在 完 全 竞 争 条 件 下 ，L=0； 垄 断 情 况 下 ， L会 大 一 些 ， 但 不 会 超 过 1。n 衡 量 边 际 产 品 的 市 场 价 格 偏 离 边 际 成 本 的 大 小n 指 数 值 越 大 说 明 市 场 绩 效 越 差PMCPL /)( 2021-5-16 39 3、 托 宾 qn 公 司 的 市 场 价 值 与 资 产 重 置 成 本 的 比 率n 通 过 公 司 的 市 场 价 值 来 度 量 其 经 济 利 润 ，值 越

38、 大 ， 说 明 公 司 的 经 济 利 润 越 大 2021-5-16 40 市 场 绩 效 的 综 合 评 价n 市 场 绩 效 也 表 示 最 终 实 现 经 济 活 动 目 标 的 程 度 。因 此 ， 绩 效 的 衡 量 同 经 济 活 动 的 目 标 密 不 可 分 。n 从 产 业 组 织 学 的 角 度 看 ， 社 会 福 利 是 最 主 要 、也 是 最 具 综 合 性 的 目 标 。n 社 会 福 利 目 标 本 身 包 括 了 社 会 活 动 的 效 率 、 公平 、 稳 定 和 进 步 等 多 层 次 、 多 方 位 的 内 容 ， 这就 决 定 了 对 市 场 绩 效

39、 的 评 价 也 必 然 是 多 层 次 、多 方 位 的 。 2021-5-16 41 2.1.4 相 关 的 实 证 研 究n 变 量 ：n 结 构 ： 厂 商 数 量 、 产 品 差 异 化 程 度 、 成 本 结 构 、 垂 直 一体 化 程 度 等n 行 为 :价 格 、 产 量 、 R&D、 投 资 、 广 告 、 并 购 等n 绩 效 ： 效 率 、 价 格 边 际 成 本 比 率 、 利 润 率 、 创 新 率 等n 模 型 ： n 假 设 ： 集 中 度 -绩 效 假 设 ； 进 入 壁 垒 -绩 效 假 设n 实 证 结 果 ： niniiiii BEBECONBECONf

40、 11),( 2021-5-16 42 2. 2 竞 争 与 垄 断n 完 全 竞 争 市 场n 完 全 垄 断 市 场 2021-5-16 43 2.2.1 完 全 竞 争 市 场 及 其 均 衡n 完 全 竞 争 市 场 的 特 点n 完 全 竞 争 市 场 中 的 短 期 均 衡n 完 全 竞 争 市 场 中 的 长 期 均 衡n 对 完 全 竞 争 市 场 的 效 率 分 析 2021-5-16 44 完 全 竞 争 市 场 的 特 点n 大 量 的 市 场 参 与 者 ， 即 买 者 与 卖 者 很 多 ，单 个 企 业 的 市 场 份 额 极 小 ， 无 法 影 响 市场 ；n 产

41、 品 完 全 同 质 ， 相 互 之 间 完 全 替 代 ；n 要 素 完 全 自 由 流 动 ， 进 入 与 退 出 是 自 由的 ；n 信 息 充 分 、 对 称 。 2021-5-16 45 “ 价 格 的 接 受 者 ”n 单 个 企 业 面 对 水 平 的 需 求 曲 线 ， 即 他 们没 有 定 价 的 能 力 ， 是 “ 价 格 的 接 受 者 ”思 考 ： 市 场 价 格 由 谁 来 决 定 ？ 2021-5-16 46 完 全 竞 争 市 场 的 短 期 均 衡n 在 现 存 的 价 格 P*下 ， 作 为 价 格 接 受 者 的买 者 想 购 买 的 最 优 数 量 正 好

42、 与 同 样 作 为价 格 接 受 者 的 卖 者 想 提 供 的 最 优 数 量 相等 。 ),( ),()()( * rpqq yPpqq pqpq js iid sd其 中 ： 2021-5-16 47 完 全 竞 争 的 市 场 与 企 业 的 需 求DSP Q QD=P=MR=ARP DP 市 场 的 均 衡 厂 商 的 需 求 曲 线 2021-5-16 48 完 全 竞 争 企 业 的 利 润 最 大 化（ MR ） P MCn 价 格 水 平 完 全 取 决 于 市 场 条 件n 边 际 成 本 曲 线 由 企 业 内 部 决 定 ， 与 市 场条 件 无 关 2021-5-1

43、6 49 企 业 的 短 期 均 衡 MC ACAVCD=P 2021-5-16 50 企 业 的 短 期 供 给 曲 线n 短 期 供 给 曲 线 为 MC曲 线 在 AVC最 低 点 以上 的 部 分n P MCn P= （ ） ， 即 AVC最 低 处 为 企业 的 停 止 营 业 点n 数 学 表 达 式 n 图 形 2021-5-16 51 完 全 竞 争 市 场 的 长 期 均 衡n 如 果 行 业 内 的 企 业 获 得 超 额 利 润 ， 就 可能 扩 大 产 量 并 会 吸 引 新 的 企 业 进 入 ， 导致 市 场 供 给 增 加 ， 价 格 下 降 ， 超 额 利 润被

44、 消 除 ；n 如 果 企 业 亏 损 ， 则 会 退 出 所 在 行 业 ， 导致 市 场 供 给 减 少 ， 价 格 上 升 ；n 整 个 行 业 处 在 一 种 动 态 平 衡 中 ， 企 业 数量 保 持 不 变 ， 既 无 进 入 者 ， 也 无 退 出 者 。 2021-5-16 52 完 全 竞 争 市 场 长 期 均 衡 的 条 件n P minLAC LMCn 通 过 规 模 的 调 整 来 实 现 的n 例 。 0) )()( * * p pqpq j sd（ 2021-5-16 53 完 全 竞 争 市 场 中 厂 商 的 长 期 均 衡Q*P LMCLAC 2021-5

45、-16 54 对 完 全 竞 争 市 场 的 评 价n评 价 方 法n对 资 源 配 置 效 率 的 影 响n对 社 会 福 利 的 影 响 2021-5-16 55 对 资 源 配 置 效 率 的 影 响n 任 何 一 种 市 场 的 主 要 功 能 ， 都 是 将 有 限的 资 源 在 各 种 可 供 选 择 的 用 途 中 加 以 配置 。 其 配 置 的 效 率 如 何 ， 即 反 映 了 该 市场 结 构 的 优 劣 。n 完 全 竞 争 市 场 中 资 源 的 配 置 过 程 ： 假 设全 社 会 只 生 产 A、 B两 种 产 品 ， 现 假 定 偏好 发 生 变 化 ， 更 偏

46、 好 于 A。 2021-5-16 56 短 期 内DA PA QA ， 但 厂 商 仍 受 生 产 能 力的 制 约 ， QA上 升 有 限 ； 同 时DB PB QB ， 但 只 要 P高 于 AVC， 厂商 仍 进 行 生 产 ， QB下 降 有 限 ； 相 对 价 格 的 变 化 成 为 一 个 信 号 ， 要 求 生产 资 源 重 新 配 置 ， 但 仍 没 有 足 够 的 时 间调 整 生 产 能 力 。 2021-5-16 57 长 期 内 B行 业 中 ， 有 厂 商 退 出 ， S左 移 ， P上 升 直至 亏 损 消 失 ， 调 整 过 程 中 资 源 使 用 量 下降 ；

47、 A行 业 中 ， 有 厂 商 加 入 ， S右 移 ， P下 降 直至 利 润 消 失 ， 调 整 过 程 中 资 源 使 用 量 上升 。 完 成 资 源 的 重 新 配 置 ， 结 果 是 产 量 调 整明 显 而 价 格 调 整 幅 度 小 。 2021-5-16 58 结 论 :任 何 其 他 的 市 场 结 构 都 会 使 效 率 下 降n 每 个 企 业 的 规 模 都 是 在 当 时 技 术 条 件 下效 率 最 高 的 ；n 最 低 成 本 意 味 着 最 低 的 社 会 资 源 的 投 入和 最 低 的 消 费 者 支 付 ；n 此 时 所 有 企 业 均 处 于 盈 亏

48、平 衡 状 态 ， 没有 超 额 利 润 ；n 如 果 所 有 行 业 都 实 现 长 期 均 衡 ， 社 会 资源 配 置 最 优 。 2021-5-16 59 对 社 会 福 利 的 影 响n 以 消 费 者 剩 余 、 生 产 者 剩 余 的 概 念 来 衡量 对 社 会 福 利 的 影 响 。n 社 会 总 剩 余 消 费 者 剩 余 生 产 者 剩 余n SS CS PSn 结 论 ： 当 完 全 竞 争 市 场 达 到 均 衡 时 ,社 会总 剩 余 最 大 ， 任 何 外 来 干 预 （ 政 府 ） 都会 使 社 会 总 剩 余 下 降 。 2021-5-16 60 价 格 限

49、制 的 福 利 损 失n 最 高 限 价 的 影 响A BCPmax S DD 2021-5-16 61 最 高 限 价 的 福 利 净 损 失n 因 实 行 最 高 限 价 带 来 的 福 利 变 化 ： CS A BPS A C因 此 SS B CB C为 福 利 净 损 失 (Deadweight Loss) 2021-5-16 62 最 低 限 价 的 福 利 损 失n 福 利 净 损 失 仍 为 B CA BCPmin S D 2021-5-16 63 价 格 支 持 的 福 利 损 失A B DPsP0 Q 1 Q2 2021-5-16 64 价 格 支 持 的 福 利 损 失n

50、CS A Bn PS A B Dn 政 府 支 出 (Q2 Q1) Psn SS D (Q2 Q1) Ps 2021-5-16 65 2.2.2 垄 断 市 场 及 其 均 衡n 完 全 垄 断 市 场 的 特 点n 完 全 垄 断 市 场 中 的 短 期 均 衡n 完 全 垄 断 市 场 中 的 长 期 均 衡n 对 完 全 垄 断 市 场 的 评 价 2021-5-16 66 垄 断 市 场 的 特 点n 唯 一 生 产 者 ， 是 价 格 的 制 定 者n 产 品 没 有 相 近 的 替 代 品n 市 场 进 入 被 封 锁n 信 息 不 完 全 、 不 对 称 2021-5-16 67

51、 垄 断 市 场 的 需 求 曲 线n 只 有 一 个 厂 商 ， 厂 商 就 是 行 业 。 厂 商 面对 的 就 是 市 场 的 需 求 曲 线 。 即 要 想 多 销售 商 品 ， 它 就 必 须 降 低 价 格 。 2021-5-16 68 线 性 需 求 曲 线 的 边 际 收 益 线n P a bQn R PQ aQ bQ2n MR dR/dQ a 2bQn 与 需 求 曲 线 比 较 ， 可 知 截 距 相 同 ， 斜 率为 其 两 倍 。 边 际 收 益 线 必 然 通 过 OA线 段的 中 点 2021-5-16 69 边 际 收 益 曲 线 DMR QPO A 2021-5

52、-16 70 垄 断 的 均 衡 (0)： MR=MC n 例 。 MC ACDMR QP， C QePe E 2021-5-16 71 结 论n 均 衡 往 往 出 现 在 需 求 富 于 弹 性 的 区 域 。n MRLAC最 低 点 ， 生 产 规 模 非 最 优n 0， 企 业 获 取 超 额 利 润n PLMC， 和 完 全 竞 争 相 比 ， 价 格 更 高 ，产 量 较 少 2021-5-16 101 复 习 题n 试 述 SCP的 分 析 框 架 ， 讨 论 ： SCP范 式 是否 完 全 适 用 于 中 国 的 产 业 组 织 问 题 研 究 ？为 什 么 ？n 讨 论 ： 汽 车 、 电 信 、 民 航 、 彩 电 、 纺 织 、网 络 、 金 融 、 钢 铁 等 行 业 的 垄 断 与竞 争 。n 寡 头 垄 断 模 型 在 实 证 研 究 中 的 应 用 。n 计 算 题 。