科技成果及专利管理标准

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1、Q/ 2006攀枝花钢城集团有限公司 发布2012-3-1实施2012-2-13发布科技成果及专利管理标准QG/GC0272012QB攀枝花钢城集团有限公司企业标准QG/GC0272012 目 次目 次1前 言21 范围32 规范性引用文件33 机构与职责34 管理内容与要求35 检查与考核9附录A （规范性附录） 钢城集团专利申请审批表10附录B （规范性附录） 专利申请技术交底书11附录C （规范性附录） 钢城集团专利许可证贸易审批表12附录D （规范性附录） 科技进步奖等级评审表13附录E （规范性附录） 科技进步奖申报书14附录F （规范性附录） 职务专利奖申报表18文件更改履历表19

2、 前 言为了加强攀枝花钢城集团有限公司科技成果及专利管理，鼓励技术创新，充分调动广大科技工作者的积极性和创造性，促进科技成果及专利的转化与应用，推动技术进步，提高企业核心竞争能力，适应企业发展需要，依据国家、省、市有关法律法规、制度办法，结合攀枝花钢城集团有限公司实际，特制定本标准。本标准自下发之日起执行。本标准由攀枝花钢城集团有限公司提出。本标准由攀枝花钢城集团有限公司委托技术质量部组织起草，并负责解释。本标准主要起草人：吴 斌、刘泽贵、卢述林。1科技成果及专利管理1 范围本标准规定了攀枝花钢城集团有限公司科技成果及专利管理的机构与职责、管理内容与要求、检查与考核等内容。本标准适用于攀枝花钢

3、城集团有限公司机关各部处室，分、子公司。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款，凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。科研管理标准保密管理办法专利资产评估管理暂行办法知识产权海关保护条例科技与质量专业管理考核细则3 机构与职责3.1 钢城集团科技管理职能部门是钢城集团科技成果及专利管理的日常主管部门。其主要职责是：贯彻落实国家有关科技成果及专利管理的法律、法规和规章；负责协调、指导、检查与考核各单位的科技成果及专利管理工作；负责钢城集团科技成果认定、登记等工作；负责向上级主管部门申报科技成果鉴定、协调相关事务等对外工作；负责钢城集团内部科技成果应用、外部

4、科技成果引进的推进与协调工作；负责钢城集团专利申请方案审查和专利申请工作；负责钢城集团科技成果及专利的权益维护工作，会同钢城集团相关部门进行专利资产评估、专利权质押、专利诉讼等工作；负责管理专利技术实施、专利许可贸易；负责科技成果及专利相关知识的宣传培训；负责与科技成果及专利相关的其它事务。32 钢城集团其它职能管理部门依据钢城集团专业管理职能分工与相关工作衔接原则负责相关工作。3.3 钢城集团成立科技进步奖奖励委员会，该委员会由钢城集团领导、行政职能部门负责人组成，主管科技工作副总经理任主任，主管财务、工程、营销副总经理任副主任，其他成员任委员。主要职责是：负责审定专业评审小组对各申报项目的

5、评审结果；为完善钢城集团科技进步奖励机制实施决策；研究、解决钢城集团科技进步奖励中出现的其他重大问题。3.4 钢城集团科技进步奖励委员会下设办公室，挂靠科技管理职能部门，部门负责人任办公室主任。主要职责是：负责科技进步奖励日常事务；负责确定专业评审小组；负责科技进步奖的资格、格式等初步审查，并负责组织评审、异议处理、报批等工作；负责职务专利奖以及其他科技成果奖励的评审及报批工作。3.5 钢城集团科技进步奖励委员会办公室建立科技进步奖评审专家库，该专家库由钢城集团具有中级及以上技术职称的员工及适度的外聘专家组成。科技进步奖励委员会办公室根据每年申报项目所涉及的专业从专家库中随机抽取相关专家组成专

6、业评审小组。专业评审小组由5人或7人组成，其中组长1人，副组长2人，组长原则上应具有高级以上技术职称。专业评审小组的主要职责是：负责科技进步奖的评审工作，建议奖励项目和等级；对完善科技成果奖励工作提供咨询意见。3.6 各子、分公司（单位）负责本单位的科技成果管理工作，可以依据本标准制订本单位科技成果及专利管理标准或办法。4 管理内容与要求4.1 科技成果管理4.1.1 科技成果认定技术鉴定是科技成果认定的主要方式，各级立项的科技项目或者其它科技活动产生的技术成果通过钢城集团或者上级部门鉴定后按程序认定为钢城集团科技成果。 钢城集团鉴定的科技项目，其程序与要求执行科研管理标准相关规定；上级主管部

7、门组织鉴定的科技成果，其程序与要求执行上级相关规定。4.1.2 科技成果应用新产品、新技术、新工艺、新材料和新设计等应用技术成果，应转产；因储备技术或其他不能转产的，应书面详细说明理由，报钢城集团科技管理职能部门备案。对于具有普遍应用意义、效果显著的重大科技成果，各单位和钢城集团科技管理职能部门都要积极争取纳入各级政府部门的推广计划进行交流和推广应用。4.1.3 科技成果保护适宜申请专利的科技成果，应当通过申请职务专利保护其权益。不宜申请专利的科技成果通过鉴定、登记等形式确认其权益。应申请职务专利而未申请造成本单位经济利益损失者，应当追究直接责任者和单位有关负责人的责任。各单位取得的科技成果权

8、益均属钢城集团享有（控股、参股公司按股份比例分享），任何单位和个人不得擅自对外转让。钢城集团科技管理职能部门负责对外技术交流、发表技术论文等的保密审查，各单位对涉及本单位技术和商业秘密的科技档案应采取限制借阅等措施，避免钢城集团技术和商业秘密外泄。有关保密的其他未尽事项，按保密管理办法执行。4.2 专利管理4.2.1 专利申请（1）钢城集团在新产品新技术的开发、新材料新工艺的研究与应用、技术改进技术引进的消化吸收等一切科技工作中做出的发明创造，符合专利申请条件的均应及时申请专利。（2）属关键和核心技术，对生产、经营有重大影响的发明创造，其专利申请权、专利权属钢城集团；技术水平一般、影响较小的一

9、般性发明创造，在符合有关规定情况下，可以各单位名义申请专利，但其专利权的处分、运用、诉讼等权利属于钢城集团。（3）完成本单位任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，其专利申请权和专利权属钢城集团。（4）钢城集团离退休、停薪留职、调离、辞退等人员，在离开钢城集团后一年内完成的且与其在原单位承担的工作或分配的任务有关的发明创造，其专利申请权和专利权属钢城集团。（5）专利申请程序由发明创造完成单位填写钢城集团专利申请审批表(附录A)和专利申请技术交底书（附录B），向钢城集团科技管理部门提出申请；钢城集团科技管理部门负责对专利申请的技术内容、专利申请的必要性、重要性等进行审查，对重大发明

10、应组织专家评审，并提出初步审查意见报钢城集团审批后，由科技管理部门以钢城集团为申请人办理申请手续。一般性发明创造经钢城集团批准后由科技管理部门以完成单位为申请人办理申请手续。专家评审比照科技项目鉴定执行。在国外有良好的市场前景，适于向外国申请专利的，由钢城集团科技管理部门报钢城集团审批后办理。对钢城集团职工非职务发明创造专利申请，应予以鼓励、支持，不得压制和侵犯。4.2.2 专利技术的实施（1）钢城集团及各单位对拥有或持有的专利技术，应积极组织实施、转化和许可；（2）各单位引进专利技术时，应向钢城集团提出申请，并填报钢城集团专利许可证贸易审批表（附录C），钢城集团科技管理部门应对专利的法律状态

11、、专利权人状况等进行检索核实，并组织对其技术水平、实施可行性、实施预期效果、报价等进行评估，报钢城集团审批后，由钢城集团签订专利转让、许可贸易合同，合同完成后应组织验收。（3）在不影响正常生产、经营的前提下，钢城集团和各单位可以对其拥有的专利技术进行转让或许可他人实施，由专利拥有或持有单位填写钢城集团专利许可证贸易审批表报钢城集团科技管理部门审核经钢城集团审批后，由钢城集团签定合同。4.2.3 专利制度的运用和专利权的管理（1）钢城集团及各单位在涉及重大利益的投资、立项、研发、引进、合资、合作、营销、专利申请和维权等决策前，应制定和实施专利战略。（2）钢城集团及各单位在申报重大科研项目时应进行

12、专利及相关技术文献检索，制订知识产权目标，确定研发对策，并提交知识产权分析报告；项目执行过程中，要进行专利文献跟踪，对比分析他人专利，避免重复研发和侵犯他人知识产权；项目完成后，项目负责人应及时将科研记录、试验数据、科研总结等与科研项目有关的资料收集、整理交档案管理部门管理，并及时提炼总结专利技术方案，尽可能将科技成果知识产权化。（3）钢城集团及各单位在对外签定技术开发合同、技术服务合同、技术咨询服务等合同时，应加强合同的审核和管理工作，在合同中应当明确知识产权的归属及相应的权利、义务等内容。（4）钢城集团及各单位在开展技术、产品进出口、对外承担工程等业务时，涉及专利权利问题的，应对其涉及的专

13、利进行检索、评估，并在合同中对专利事宜作明确约定。（5）钢城集团及各单位在重组联合、建立股份制、股份合作企业、以技术投资入股或合资创办企业，涉及专利权交易或许可贸易时，应就所涉及的专利和相关技术领域进行专利技术检索和论证，必要时应按专利资产评估管理暂行办法进行无形资产的评估。 （6）钢城集团及各单位专利权益涉及海关保护的，科技管理部门应及时按照知识产权海关保护条例要求，向海关总署申请办理专利权海关保护手续。（7）在提出专利申请前，企业有关人员对该发明创造负有保密责任，未办理专利申请前，不应组织新产品新技术鉴定、科技成果鉴定、产品定型或产品（试）展销、相关论文的发表等。（8）钢城集团及各单位对其

14、专利或专利申请，应依法及时交纳申请费、年费等费用，维持其程序合法及结果有效；对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利申请和专利，要予以论证确认并报钢城集团审批。（9）钢城集团及各单位应随时监控和分析国内外申请专利的动向，对有损于本公司权益且不符合授予专利权条件的他人专利申请和专利，应及时向专利局提出意见或提出专利权无效宣告请求，排除不应授权的专利；发生被侵权，或者与他方产生专利侵权纠纷或其他纠纷的，应及时采取措施，保护钢城集团利益。（10）涉及请求调处专利纠纷的由钢城集团科技管理部门负责办理，涉及专利诉讼的由钢城集团科技管理部门会同法律事务管理部门办理。（11）各单位及职工有义务保护钢城集团专利权

15、不受侵犯，维护钢城集团的合法权益。发现侵权行为，应及时报告钢城集团，并协助做好调查取证工作，同时应建立发明创造保密制度和档案管理制度。4.3 科技进步奖励4.3.1 钢城集团科技进步奖分为突出贡献奖、一等奖、二等奖、三等奖和四等奖共5个等级。各等级奖励标准为：突出贡献奖100000-200000元，一等奖80000元，二等奖50000元，三等奖30000元，四等奖10000元。每年申报、评审、奖励一次；同时，对获奖单位和个人分别授予钢城集团科技进步奖荣誉证书。4.3.2 凡符合下列条件之一者，均可申报钢城集团科技进步奖： 通过钢城集团或钢城集团推荐到上级部门认定的科技成果； 由钢城集团起草并经

16、钢城集团批准发布、实施，具有重大影响的技术标准，或已取得标准完成通知书的国家标准、行业标准、地方标准。 4.3.3 凡有下列情况之一者，不得申报钢城集团科技进步奖：有争议尚未妥善解决的项目；获钢城集团或上级部门奖励后再次申报的项目（除突出贡献奖外）；已向上级部门申报尚未审批的项目，当年不得申报。4.3.4 满足以下条件之一的科技成果，可授予突出贡献奖：获得国家科学技术奖；获得省科学技术进步奖三等奖以上；其他确有突出贡献，并得到钢城集团科技成果评审委员会、奖励委员会一致认可的。除突出贡献奖外的其他等级的评定条件，由科技进步奖等级评审表（附录D）具体列示。4.3.5 申报钢城集团科技进步奖，应当按

17、要求报送以下材料：科技进步奖申报书（附录E）；技术鉴定证书及用于申请鉴定的全套资料；软科学研究成果：研究报告和评价证明材料；应用后的经济和社会效益说明；获省科技进步奖三等奖及以上奖励的还必须提供证书原件及复印件。4.3.6 对项目未做出贡献的各级领导、没有突出贡献的专业管理人员不应作为主要完成人员进入课题组，特殊情况应报钢城集团主管领导批准。4.3.7 评奖程序钢城集团科技进步奖由科技成果奖励委员会办公室初选，专业评审小组评审，三、四等奖报奖励委员会审定，一二等奖报总经理办公会审定，后由钢城集团发文执行。 4.3.8 各单位奖励自行管理的科研成果，需报钢城集团科技成果奖励委员会办公室审查，钢城

18、集团主管领导审核、总经理审定后发放，费用纳入全面预算管理，在“研发费”科目中列支，年终由钢城集团统一核销。4.3.9 对机关各部处室及各分公司、独资子公司的各项科技成果奖励，奖金统一在钢城集团“研发费”中列支；对控股公司的各项科技成果奖励，由钢城集团发函通知，奖金在获奖单位的“研发费”中列支。4.3.10 奖金向课题组成员倾斜，按贡献大小进行分配。科技进步奖主研人员的奖金不低于奖金总额的60%，参加人员的奖金不大于奖金总额的30%，获奖单位可从奖金总额中提取不超过10%奖励本单位科技管理人员。除明确奖励个人的外，奖金分配方案应经获奖单位讨论通过，并报钢城集团科技成果奖励委员会办公室审核后，方可

19、办理相关的提奖、分配手续。获奖人员个人所得税缴纳按国家有关规定执行。4.3.11 钢城集团对参加科技进步奖专业评审的有关专家按50元/项支付评审费，并按当年度科技进步奖奖金总额的10%计提加奖，奖励钢城集团科技成果奖励委员会成员及其他相关人员。相关费用在钢城集团“研发费”中列支。4.3.12 钢城集团按当年各科技成果奖励项目奖金总额的10%分别计提加奖，另行奖励推动钢城集团科技进步的有关科技管理人员。相关费用从钢城集团“研发费”中列支。4.4 职务专利奖职务专利奖根据不同情况细分为四个奖项：受理奖，职务专利申请获得国家专利局受理后可申请受理奖；授权奖，职务专利申请获得国家专利局授权后可申请授权

20、奖；实施奖，职务专利已在钢城集团正常实施应用一周年以上可申请实施奖；转让奖，职务专利转让后可申请转让奖。职务专利奖随时申报随时办理。申报职务专利奖时，需要报送材料包括：职务专利奖申报表（附录F）；受理、授权、实施、转让相关证明材料。4.4.1 受理奖职务专利申请被国家知识产权局正式受理后，一次性奖励发明人或设计人1000元/件。4.4.2 授权奖职务专利申请被授予专利权后，一次性给予发明人或设计人发明专利授权奖500015000元/件，实用新型专利授权奖30005000元/件，外观设计专利授权奖20003000元/件；对三种专利所在单位分别奖励4000元/件、3000元/件、2000元/件。专

21、利授权奖80%奖励发明人（设计人），20%奖励有关专利管理人员。4.4.3 实施奖职务专利在企业内部正常实施应用一年后，实施单位从实施发明或实用新型专利所得年度营业利润提取1-3，从实施外观设计专利所得年度营业利润提取0.2-0.5，作为相应的专利实施奖，给予发明人、设计人或有关人员一次性报酬。4.4.4 转让奖以钢城集团或各单位为专利权人的职务专利通过书面合同约定向钢城集团以外单位转让并取得纯收入，对该职务专利的发明人或设计人、专利持有单位以及为此做出直接贡献的其他人员给予奖励。提取专利许可纯收入的10-15作为报酬给该项专利的发明人或设计人；提取纯收入的40-50给该项专利的持有单位；提取

22、纯收入的5-15奖励为此做出直接贡献的其他人员；其余的纯收入交钢城集团。4.4.5 专利奖励由奖励委员会办公室审查，奖励委员会主任审批。4.5 其他奖励4.5.1各单位获得的上级各类的科技专项资金，资金划拨到取得单位，取得单位应按该资金的使用要求规范使用。取得单位可按该资金额度的10%配套奖励有关贡献人员，费用从集团公司研发费中列支。4.5.2 各单位科技成果获得上级政府、行业协会的科技进步奖励，奖金划拨到各单位自行奖励科技成果相关人员。集团公司另等额配套奖励获奖单位，费用从集团公司研发费中列支。如颁奖单位（部门）仅确定奖励指标而不发给奖金，钢城集团比照有关标准予以兑现。4.5.3各单位获得的

23、集团公司外的专利资金，经集团公司审批后，取得单位可依照该资金的有关管理规定自行使用。4.5.4 资金取得单位根据本标准向集团公司提出书面申请并附有关文件和凭据，经集团公司主管部门核实，主管经理审批后办理。5 检查与考核5.1 检查与考核执行科技与质量专业管理考核细则。19附录A（规范性附录）攀枝花钢城集团有限公司专利申请审批表发明创造名称拟申请专利类别（实用新型、发明、外观设计）发明人(设计人)排序为第一发明人（设计人）的身份证号码申请单位名称及组织机构代码申请单位详细通讯地址、街道、门牌号码、邮编最知晓本发明创造技术内容的发明人姓名及联系电话不丧失新颖性要求保密要求优先权要求申请单位意见技术

24、质量部意见集团公司意见附录B（规范性附录）专利申请技术交底书 1、发明创造名称应体现发明或实用新型的主题和类型，尽量反应发明对象的用途或应用领域；采用所属技术本领域通用的技术术语；一般不超过25个字。2、所属技术领域写明要求保护的技术方案所属或者直接应用的具体技术领域，既不能写成广义的技术领域，也不能写成发明或者实用新型本身。3、发明或者实用新型相关的背景技术写明本发明最相关或者最相近的现有技术的概况，如所申请的发明是一个装置，则简要说明现有技术中类似装置的主要结构和原理，再如所申请的是一种方法或工艺，则指出现有最相似或最相近方法或工艺的流程、原理等。并客观地指出它们存在的问题，如有可能，一定

25、要主要反映这些背景技术的出处（期刊第卷第期；专利号等）。4、发明或者实用新型的发明内容写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果，发明内容包括发明目的、主要技术方案和有益效果等内容。发明目的，即采用正面语句直接、清楚地写明目的，体现发明主题与类型。主要技术方案这一部分是说明书的核心。要求对申请的发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的中等技术人员能够实现为准；必要时，应当有附图。主要阐明发明的构思、主要技术特征（主要技术方案）等。例如，一种工艺或方法发明，必须阐明该工艺的一些理论依据（或原理），组成该工艺的

26、各个工序，以及各工序的主要内容（或主要参数），各工序之间的相互关系等；又如一种装置，必须写明该装置的设计原理，画出结构示意图，标明各主要的零部件，说明这些零部件的名称以及各零部件的相互关系，该装置用于生产或试验时运行过程等。发明或者实用新型的有益效果，即与现有技术相比，本发明的技术特征、优点和效果，可采用三种方式进行对比：以试验（或使用）性能数据证明、比较的方式；用理论依据说明的方式；对其结构特征或作用关系进行分析的方式。不能只给出断言，不作具体分析，不能采用广告性语言，以及不切实际的空谈。5、附图说明（有必要时）对于实用新型以及说明书有附图的发明专利申请，都必须有附图，并必须对附图作出说明，

27、标出图中各零部件的名称，用文字说明各零部件之间的相互关系，以及各零部件的作用。6、发明或者实用新型的具体实施方式以实际例子详细描述实施发明或实用新型的优选或最好方式。例如，申请一种合金专利，其实施例就是举出该合金3个炉号以上的具体合金，包括合金的具体化学成分、性能，简要的生产过程等。又如申请工艺、方法专利，则举出实施该工艺、方法的三个以上的具体例子，包括该工艺、方法各工序的工艺参数、步骤等。 申请单位： 联系人： 附录C（规范性附录）钢城集团专利许可证贸易审批表专利名称专利号申请时间授权时间专利法律状态让与方名称联系人电 话单位地址受让方名称联系人电 话单位地址合同性质转让许可独占许可 排他许

28、可 普通许可 交叉许可 分许可专利主要技术内容： 让与方（受让方）、许可方（被许可方）单位意见： （ 领导签字）年 月 日钢城集团科技管理部门审查意见： 领导签字： 年 月 日钢城集团审查意见： 领导签字： 年 月 日 附录D（规范性附录）科技进步奖等级评审表科技成果名称：总分建议等级序号评审内容满分一 级二 级三 级四 级评审结果1技术水平30国际先进或国内领先，形成专有技术，具有独立知识产权3025分国内先进2415分行业先进146分省内先进51分2研究难度30研究难度很大，技术上有重大突破3025分研究难度大，技术上有新突破2415分研究难度较大，技术上有突破146分有一定研究难度51分

29、3作用意义20对生产经营、科技进步有特殊贡献或有重要指导作用3025分对生产经营、科技进步有突出贡献或有重大指导作用2415分对生产经营、科技进步有较大贡献或有较大指导作用146分对生产经营、科技进步有一定贡献或有一定的指导作用51分4经济效益30年创直接效益500万元以上3025分年创直接效益500300万元2415分年创直接效益300100万元146分年创直接效益100万元以下51分5社会效益20产生了重大的社会效益2015分产生了较好的社会效益149分产生了较大的社会效益146分有一定的社会效益51分6应用情况20生产中正常应用一年以上，有广泛推广应用价值或有良好的应用前景2015分生产

30、中正常应用一年以上，有较好推广应用价值或有较好的应用前景149分生产中正常应用一年以上，有一定推广应用价值或有一定的应用前景85分在生产中得到正常应用或有应用前景41分7资料情况10研究报告结论准确，文字简洁，条理清晰108分研究报告结论准确，文字通畅，条理清晰75分研究报告结论合理，文字通畅，条理清晰43分研究报告结论合理，文字通顺，条理清晰21分评审说明：总分150分可推荐申报突出贡献奖，总分120分评为一等奖，总分80分评为二等奖，总分60分评为三等奖，总分40分评为四等奖，40分不奖。附录E（规范性附录）科技进步奖申报书成果名称申报单位（盖 章）申报时间年 月 日攀枝花钢城集团有限公司

31、成果名称项目来源登记（备案）编号成果完成单位完成人所在部门职务职称在本成果中承担工作主要完成单位其他协作单位评价方式鉴定 评审 其他评价日期评价单位评价报告编号是否专利是 否应用状态稳定应用 应用后停用 未应用推广形式产权转让 资金入股 技术入股 合作开发 技术服务 其他申报奖励项目的详细内容（填写提纲）一、当前国内外同类先进技术概况二、项目的详细内容 1、与国内外已有的同类技术综合对比情况2、推广应用情况 3、经济效益和社会效益情况 4、存在问题及改进建议 三、项目保密要点 （纸面不够，可另增页）单位申报意见 单位主管部门意见单位领导意见（盖章）年 月 日（盖章）年 月 日 成果奖励委员会办

32、公室意见格式与技术性审查（技术主管部门）经济与社会效益审查（相关主管部门）（盖章）年 月 日（盖章）年 月 日成果奖励委员会办公室意见奖励办公室办公室主任： 年 月 日 科技成果奖励委员会意见奖励委员会主任： 年 月 日 附录F（规范性附录）职务专利奖申报表专利名称专利类型发明 实用新型 外观设计受理号/专利号发明人或设计人申请奖励类别受理奖 授权奖 实施奖 转让奖专利简介（包括职务专利受理、授权情况，专利实施、转让以及所带来的经济与社会效益情况等）：申报单位意见 单位主管部门意见单位领导意见（盖章）年 月 日（盖章）年 月 日 经济与社会效益审查 （盖章） 年 月 日 科技成果奖励委员会办公室意见（盖章） 年 月 日 科技成果奖励委员会意见奖励委员会主任： 年 月 日文件更改履历表QG/序号：更改条款更改情况（如见附件-）更改（批准）日期