研究生必读文件开题报告及文献阅读

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1、认识误区根据我与研究生的日常接触和交流，注意到在撰写开题报告方面有两个认识误区：开题报告可有可无。不少人认为，写开题报告不过是研究生培养环节中的一个例行公事，意义不大，这种想法实在要不得。实际上，写开题报告是培养年青学子的重要手段之一，是跨入科研领域的一块“敲门砖”。可以从中学习：如何进行现场调研和文献调研，如何分析问题、归纳问题、提出问题，如何设计项目、确定方案，如何设定目标、实现目标，如何预估困难、制订计划，也就是说，从中学会如何对一个短期项目进行规划。这些年来，我为校内外的朋友们评审（或预审）了数以千计的基金项目申请书，发现了一条规律：凡是毕业于名校的或师出名门的博士，写的申请书的质量要

2、高得多，可能与他们认真写过开题报告（和看过导师的申请书）有关。朋友们，千万不要将此环节等闲视之啊！开题报告率性而为。由于对开题报告不够重视，不少人把开题报告写得浮皮潦草，无法指导自己日后的科研攻关。特别是，缺少系统性和完整性，不重视预估困难及采取相应对策的考虑，遇到困难缺乏思想准备，从一开始的豪情万丈，到后来的垂头丧气，甚至打起了退堂鼓。我身边的许多聪明的研究生干得很认真，捞到了实际的好处：论文进展有条不紊，遇到困难胸有成竹，而且，所写的“立项依据”可以部分地吸纳到自己的学位论文的第一章（绪论），真是一举多得。因此，要写好开题报告，必须从这两个认识误区中走出来。正确做法那么，我们应该采取怎样的

3、正确做法？大致说来有如下几点：从思想上认清做开题报告的重要性；做足相应的调研工作。充分了解国内外研究现状，特别要归结亟待解决的关键问题。比较理想的情况是：一开始成为研究生，就明确了自己的主要研究方向，一边修好学位课程，一边进行现场调研和文献调研，使得这一调研过程足够长，眼界足够广阔和有深度；制订可行的计划。尤其要找到合适的切入点，确定一个不大不小的研究目标，定下切实可行的研究方案和技术路线；找到可能的难点。困难主要来自自己的知识储备不足和缺少经验，办法是有针对性地补充相应知识，填补知识结构中的空白，并在实践中积累经验；可能还有实验或计算条件不配套的问题，应在导师的帮助下予以解决；确定大致的时间

4、表。我一般让我的研究生进行倒计时：先确定论文的答辩时间，然后一步一步倒退回来，明确每个时段自己要做什么；随时修订计划。科研是对未知的探索，绝无可能按预订的时间表科研步步成功的，应按实际进展不断改变计划。这里要告诉大家几个knowhow，已被我的研究生的实践证明有效：1.吃透导师的研究计划。一入学，选定导师后，就把他（她）手头进行的项目申请书、计划任务书、科研合同书等找来，化一天时间研读一遍，特别关注导师要你具体完成的相关部分；顺手把其中的核心部分摘录下来，自己归档；2.了解师兄师姐的工作。把他们的学位论文和相关的开题报告调出来，特别是你要跟着做的那几篇，要读得很仔细，吸纳其中的有用部分；但是，

5、请注意，不要照抄照搬他们的现成材料（如立项依据等），在我们课题组里，如果学位论文的综述部分照搬师兄师姐的，就视为抄袭，之所以如此严格，是为了确立不占有别人劳动成果的习惯，更重要的是锻炼自己的综合分析能力；3.用足开题时间。开题报告的递交时间不宜过早，最好经过了充足的预研后才完成。我通常要求用足上级给的时间：在答辩前11个月写好（这是本校的规定）。(要求在第二年开学前写好开题报告）参考提纲这里为大家提供在本课题组通行的开题报告参考提纲。u研究目标u立题依据（理论意义、应用背景）u国内外研究动态u研究方案、技术路线u关键问题和可能难点u预期计划（调研、初稿、定稿、预答辩、答辩等项的时间节点）简单说

6、明于下：对研究目标，要求言简意赅地加以说明，务求明确、具体。对立题依据，要求根据实际情况写就，接近理科的题目重点讲明理论意义和应用背景，而接近工科的题目重点讲明工程背景和实际应用价值。对研究动态，要求硕士生至少真正阅读50100篇文献，博士生阅读100150篇文献（关于如何读文献日后再谈），精读其中的23篇。必须尽可能详尽无遗地述及相关的前人成果，明白无误地概述：选定的研究方向中亟待解决的问题以及自己想要解决的问题在其中的地位。对研究方案，要求写得具体可行。做实验的写明：实验设备和仪器、实验的方法和步骤；做理论分析的写明：问题的表述、理论建模和主要的解析工具；做数值计算的写明：数值建模和具体算

7、法和软件（包括自编的程序和二度开发的商用软件）。对关键难点，要求做出初步预估，点明关键问题和拟采取的补救措施。对预期计划，要求给岀初步框架，力求能遵照执行，允许随时变动。实际情况表明，凡是开题报告做得有板有眼的，论文的完成情况和质量都比较理想；做得马虎的，遇到的问题也就多一些；二者似乎有很大的相关性。需要说明的是：这里给的提纲是参考性的，决非普适的、尽善尽美的，每个青年朋友可以有自己的章法。最后，给研究生朋友一个忠告：重视开题报告，做好开题报告！现在，条件优越得多了，有了网络，足不出户也能搞文献调研。新时代的文献调研途径有：?网络检索充分利用Web of Science，利用SCI、EI，只要

8、输入主题词、杂志、论文篇名或作者名，就很快能找到想要的资料。这里，特别推荐EI检索中的Engineering Village，这是一种极好的论文检索工具，我在乐乎博客里做过专题介绍；?查阅文摘、评论刊物每个学科都有极好的这类刊物。以力学为例，有美国应用力学评论（AMR）、数学评论（AM）、俄国力学文摘、德国数学文摘（ZB）、美国流体力学年鉴（ARFM）、中国力学进展等，其中有极好的最新进展评论或详尽的文摘；应该在一入行之后，每月浏览这类刊物；?追踪阅读设法找到相关的最新论文或综述，从其参考文献向前追溯最重要的论文。还有很多其它途径，如阅读综述性专著、寻访专家做专题访谈、参加学术会议寻找线索、查

9、阅课题组研究记录等等。现在电脑普及，电子文档很容易建立，已经很少看到青年朋友动笔摘录、翻译文献了，我只遇到几位文科的朋友还在做文献卡片、笔头摘录论文，其实，这个绝好的文献调研的路径不应完全放弃，要懂得，一块馍，只有咀嚼了才有滋味。学会读文献“三招”我在昨天的博文里写过：“要求硕士生至少真正阅读50100篇文献，博士生阅读100150篇文献，精读其中的23篇。必须尽可能详尽无遗地述及相关的前人成果，明白无误地概述：选定的研究方向中亟待解决的问题以及自己想要解决的问题在其中的地位。”请注意：我指的是“真正阅读”，至少略读过，而非不加阅读地摘引。现在的问题是：这个要求能达到吗？现实吗？下面给大家支“

10、三招”。u第一招：学会“抓两头”这里说的“两头”，一头是经典文献，一头是最新文献。所谓经典文献，指的是所涉及的领域的最基本的先驱性文献。比方说，想做湍流实验，就得读O. Reynolds于1883年写的论文；想研究交通流宏观模型，就得细读Lighthill & Whitham的1955年的名篇；想染指LBM方法，就得读一读钱跃竑等1992年发表的奠基性论文。这样，你就能从历史的高度掌握研究方向，并了解一些原始的idea。所谓最新文献，指的是近三五、六七年发表的著述，掌握感兴趣的课题的最新研究动态。我在审稿或评审基金申请书时先看所引的参考文献，倘若很少见到本世纪的文献，就会先打一个负分。个中道理

11、不必细说。u第二招：学会略读要求读那么多文献，倘若要求一篇一篇地细细阅读，那是完全不现实的。因此要学会大量略读。这里引述钱伟长先生对我校研究生的谈话：“论文要常常看，而且要会看，因为论文涉及第一线问题，有的部分你看不懂，因为你没有学过这一方面的东西，怎么办？跳过去。大的东西理解了，小的东西自然会解决，你走路用不着等路上的小石头都捡完了再走，不需要的，跳过去，绕过去，爬过去就行了。总的你要掌握，不要一字一句都去抠，你没有那么多时间。念论文注意那么几条：要节省时间，抓它最重要的东西，抓这篇论文的特色；文中提出什么新观点，这你非要理解不可；用了什么新方法，老方法你不用看；得到了什么结论，好的文章会讲

12、还遗留了什么问题，也应注意。”钱先生这里说的就是略读的方法。他还具体地讲了略读文献的步骤：一看题目，感兴趣就往下看；二看作者和单位，弄清是资深学者，还是新锐；三看摘要，了解此文解决什么问题，用何法？有何结论，有兴趣，就再往下看；四看引言，了解作者的研究动机、前人工作和作者的主要贡献；你的兴趣不大，就到此为止，略读结束；有兴趣，再往下看；五看正文，注意：用的是“跑马速度”（gallop over），只浏览思路、过程、大致步骤，细节一概不管，更不能去推导其中的公式（对作者的演绎能力要有基本的信任）；六下结论：此文是否值得细读？值得，留档，以后再度阅读；不大值得，放过，留下片断记载；不值得，丢弃。我

13、记得上大学时，分不清略读与精读，可吃过大亏：篇篇想精读，弄得手足无措；特别是，因为学数学出身，老是对作者的演绎不放心，总想予以验证，结果往往是“抓了芝麻，丢了西瓜”。到研究生时代，有好多老师教我，加上自己慢慢琢磨，这个坏毛病才渐渐改了过来。u第三招：学会精读从第一轮略读中，找到了需要精读的论文；或者，运气好一点，导师或老板给指定了精读的文献，接下来就要使出浑身解数精读23篇重点文献了。这里的精读，与上课时的精读还是有些不同。既要顾及细节，又不能拘泥于细节。记住钱伟长先生的巧妙比喻：走路，不能把路上的石子捡完了再走。精读的步骤大致如下：一要弄清作者及其课题组在所研究的领域中的地位和贡献；二要明白

14、此文在论题研究发展中的地位及作用；三要搞清论文的主要假设和演绎思路；四要了解论文中解决的关键问题和所用的基本方法的细节；五要知道此工作的主要成绩和不足之处，还留下什么破绽；六下结论，断定此文的主要贡献及可发展的余地。精读一篇文献一般需要耗时24周，有时还应反复研读。要明白，此文可能对你的工作的完成起关键作用。我在精读中还遇到过这样的情况：一篇论文可能“金玉其外，败絮其中”，不像作者表面说的那么好。这时有两条出路：抓住其中的破绽自己大做文章，或者放弃此文，另找高明之作。此时，需要研究者的胆识。硕士生做文献调研还有一个带普遍性的问题：外语水平跟不上。这要求大家平时掌握实用型的外语，不学“花架子”外

15、语；另一方面，也不必等到学好了外语后再读文献，实际上，阅读外语文献的过程，也是学习使用外语的过程。熟能生巧，国外文献读得多了，外语水平自然“水涨船高”。学会总结概括文献调研中最忌讳的是“狗熊掰棒子”式的边看边忘，或者仅仅是“雨过地皮湿”，没有起到指导、帮助自己的进一步研究的作用。解决的办法是：不断地自行总结、概括。我在读到一篇好文章时常会拍案叫好，随即细细琢磨，发现其中长处，加以记录、评注（这时可用word的修订工具）。一般来说，读完二三十篇文献后就可以写一个专题小结，做一个小评述，特别要记录前人工作中的精髓和自己可发挥余地之处。这种小结不用很正式，只是给自己留下个备忘录，留待进一步阅读和思考。读了足够的文献后，就可尝试着写文献综述初稿了；撰写的过程中发现自己的略读或精读有不足之处，就立即加以弥补，停下来补读文献后继续写。如此循环往复几回，你的思维会有螺旋式的上升。文献调研方面有很多技巧和注意事项。这里只是信手写来，记录随感，不一定正确，仅供参考。最要紧的是大家要在游泳中学会游泳，在文献调研中学会文献调研。