环境体系审核常见问题

《环境体系审核常见问题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《环境体系审核常见问题（5页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、.ISO14001 环境管理体系认证审核常见问题点 1、厂房建立期间环保资料：1建立工程环境影响报告书表有资质的评估机构提供的评估报告 2环境影响报告批复环保局批复 3建立工程环境保护三同时验收环保局验收 4消防验收报告消防部门验收 以上四份资料为厂房建立期间需要具备的根本条件，但有些企业缺少以上各项资料，而缺少的最大原因是厂房属于违章建筑物不具备相关建立手续的建筑。比方在许多地区乡镇、村委自己开拓的工业区、开发区，在这些地方盖的房子没有任何报建的手续，所以对于上述提到的资料肯定没有。另外还有种情况是，厂房属于 1988 年以前建的，在那以前我国尚未推出环境影响评价制度，那以前建的厂房不需要进

2、展环境影响评估，但从 1988 年以后建的房子均必须执行该制度。当然，也存在一些建筑私自改变用途的，如：原来是住宅，现在改为厂房使用，未向有关部门报批的。2、环境因素识别、评价与更新：1环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程的围来识别，比方：生产经营围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程的顺序进展识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过的、将来方案的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。2

3、环境因素评价不合理，对重要环境因素确实定存在偏差。3环境因素未及时更新，如：a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。3、重要环境因素的控制筹划：.1未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。4、法律法规及其他要求的识别、评审 1法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2对相关法律法规及

4、其他要求未进展适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4未及时对法律法规及其他要求进展更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。5、环境目标、指标和管理方案：1未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2对已确定的环境目标未规定其具体的指标，局部指标无法测量；3对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4未能根据管理方案的实施情况及时进展调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进展修订。6、组织机构、职责、权

5、限、资源：1对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；2对关键岗位如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等未规定其任职能力要求；3环保设施的投入缺乏，如生产污水每天产生 120 吨，但污水处理站每天的处理能力仅 80 吨。7、能力、培训和意识人力资源管理：1关键岗位人员的配备缺乏，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用 Ph 值试纸进展酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；2全员环境意识培训缺乏，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；3岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。8、信息交流：1对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；.

6、2未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方社区居民等对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉、信箱或其他方式；3对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进展处理，处理后未及时对相关方进展回复；4缺乏部相关方的信息交流，如部宣传、讲座、会议等。9、文件控制：1文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；2文件的适宜性未及时进展评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进展适宜性评审，未及时进展必要的更新；3文件的形式不适宜，如 MSDS 资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力缺乏。10、运行控制：1运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的

7、是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；2未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供给商、工程分包方等等；3现场环境运行控制主要存在的缺失：a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；c、环保设施未能提供维护保养的证据；d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；e、化学品使用、储存现场未配备 MSDS 资料；f、产生粉尘、碎屑的岗位如砂磨、锯床、刨床、车床等工序对粉尘、碎屑未进展收集，到处飘洒，也未及时清理；g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；

8、h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单危险废物的处理必须由有资质的机构进展处理，处理时开具统一的处理联单。11、应急准备与响应：.1未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急方案，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；2有制定应急方案/预案，但未展开相应的培训、演练；3有进展应急演练，但对演练的效果、应急程序进展评价；4应急预案执行后或演练后，未对应急程序进展评审，未及时对应急程序进展修订。12、监测和测量：1对监测和测量的筹划缺乏，未确定应进展监测和测量

9、的工程、采取的方法、监测的频率；2未对目标、指标和管理方案的执行状况进展监测和测量；3未能提供对日常运行管理过程的监控记录；4未定期进展噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进展至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境 监测机构进展；5自有监测设备未定期进展校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；6污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。13、合规性评价：1未形成合规性评价控制程序；2未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；3有对环境法律法规的执行情况进展合规性评价，但对其他要求方面未进展合规性评价；4合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和

10、其他要求。14、不符合、纠正措施和预防措施：1发生环境不符合情况时，未及时进展处理纠正；2未识别采取纠正措施和预防措施的时机；3对不符合未进展原因分析，纠正措施执行不到位，未能到达再发防止的目的；4对潜在不符合未进展原因分析，预防措施不适宜，未能到达防止发生的目的；5未对纠正措施和预防措施的实施效果进展评价。.15、部 1未对年度部审核进展筹划，如在文件中规定，或形成年度审方案；2审方案中所列审核容未能覆盖所有的审核围；3审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；4审方案中有明确要求审核容，但检查表中存在缺漏条款的现象；5审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，

11、缺乏针对性；6对审不符合所采取的纠正措施实施效果未进展验证、评价；7未形成审报告；8有审报告，但对体系运行情况的评价仅表达了不符合、缺乏之处，对于实现的环境绩效未进展评价。16、记录控制：1记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；2记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；3记录保管不当，发生丧失、破损等现象。17、管理评审 1管理评审方案中评审容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的开展变化等等；2管理评审输入信息缺乏，缺乏相关资料/证据；3管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；4管理评审报告未能表达对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；5管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；6管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。AAA