证券从业《证券投资顾问》试题（模拟测试）及答案（第33套）

《证券从业《证券投资顾问》试题（模拟测试）及答案（第33套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题（模拟测试）及答案（第33套）（73页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业证券投资顾问试题（模拟测试）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C2.()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司【正确答案】A3.IB制度起源于（）。A.日本B.中国香港C.美国D.德国【正确答案】C4.政府发行的证券品种一般为（）。A.股票B.权证C.

2、债券D.期货?【正确答案】C5.下列关于政府机构的说法中错误的是（）。?A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控?B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源?C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控?D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡?【正确答案】D6.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B7.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.

3、基金证券和金融期货【正确答案】C8.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集【正确答案】A9.下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D10.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通

4、过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C11.【真题】通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（）。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价【正确答案】A12.当股价下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【正确答案】A13.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C14.制定有效的流动性风险应急计划应符合

5、的要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【正确答案】B16.下列关于证券系数的说法正确的是（）。I系数是衡量证券承担系统风险水平的指数II系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选

6、择系数较大的股票，以期获得较高的收益IV熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以减少股票下跌的损失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B17.【真题】反向市场是构建（）的套利行为。现货多头期货多头现货空头期货空头A.B.C.D.【正确答案】B18.在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。购买股票活期存款短期定期存款货币市场基金利用贷款额度A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.【真题】（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股【正确答案】A20.（

7、）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D21.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（）。A.金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.公司债券【正确答案】A22.【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A23.中国证券业协会的章程应由（）制定。

8、A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A24.()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A25.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】C26.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A.针对机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权【正确答案】A27.下列关于系数的描述中，正确的有()。系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率系数反映

9、了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数是衡量证券承担系统风险水平的指数无风险证券的系数为1A.、B.、C.、D.、【正确答案】B28.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D29.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10【正确答案】C30.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因

10、素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】D31.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C32.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确

11、地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D33.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.光头光脚的长阳线表示当日()。A.卖方占优势B.买卖双方力量对等C.买方占优势D.无法判断【正确答案】C35.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和

12、交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构【正确答案】B37.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【正确答案】C38.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C

13、.100D.1000【正确答案】C39.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?【正确答案】A40.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C41.【真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券【正确答案】A42.下列说法错误的是（）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人

14、们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同【正确答案】D43.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C44.【真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【正确答案】C45.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券【正确答案】B46.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持

15、有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系【正确答案】D47.【真题】下列属于跨期套利的有（）。买人A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖出A期货交易所9月棕榈油期货合约卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约，同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约买人A期货交易所5月豆粕期货合约，同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约A.B.C.D.【正确答案】B48.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B4

16、9.【真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C50.葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。、股价突然暴涨且远离平均线、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降A.、B.、C.、?D.、【正确答案】A51.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选

17、消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A52.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D53.【真题】中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额

18、必须不少于人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【正确答案】A54.【真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D55.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案】D56.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资

19、本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A57.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C58.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日【正确答案】B59.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险?【正确答案】B60.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权

20、。?A.不确定?B.固定?C.随公司盈利变化而变化?D.浮动?【正确答案】B61.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A62.某项投资的年利率为5，某人想通过一年的投资得到10000元，那么其当前的投资额应该为()元。A.876521B.632456C.952381D.105000【正确答案】C63.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B

21、.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D64.经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】C65.关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（）。?A.

22、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿?【正确答案】B66.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。左边界呈线性左边界向外凸左边界向内凹左边界没有规律A.、B.、C.、D.、【正确答案】A67.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。?A.20?B.30?

23、C.40?D.50?【正确答案】B68.深证综合指数（）。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股【正确答案】D69.【真题】下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离【正确答案】C70.【真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允

24、价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A71.消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关，在消费管理中要注意的有（）。即期消费和远期消费消费支出的预期孩子的消费住房汽车等大额消费保险消费A.、B.、C.、D.、【正确答案】D72.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用【正确答案】A73.证券期望收益率为011，贝塔值是15，无风险收益率为005，市场期望收益率为009。根据资本资产定价模型，这个证券()。A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断【正

25、确答案】C74.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【正确答案】A75.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A76.某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15，那么王先生最多会以()元、股购买该公司的股票。A.30B.

26、40C.50D.60【正确答案】C77.下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】D78.证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B79.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B80.以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。

27、I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升时卖出III从高价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III【正确答案】B81.下列不得列入个人家庭的现金流量表中的是()。A.工资薪金B.资本利得C.日常生活开支D.汽车贷款【正确答案】D82.【真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D83.现金流量表主要包括()活动产生的现金流量

28、。.筹资.经营.会计政策变更.投资A.B.C.D.【正确答案】D84.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正确答案】D85.【真题】证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D86.道氏理论的局限性在于()。道氏理论发出的信号具有超前性道氏理论发出的信号具有滞后性道氏理论过于强调股价平均数道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】C87.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞

29、争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A88.决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。I融资融券政策II市场准入政策III金融监管政策IV货币与财政政策A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D89.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A90.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销

30、【正确答案】B91.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C92.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】B93.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A94.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券

31、投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正确答案】A95.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【正确答案】C96.常见的市场异常策略包括()。小公司效应低市盈率效应日历效应遵循公司内部人交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D97.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券【正确答案】A98.【真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正确答案】A99.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股

32、本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B100.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A二.多选题(共70题)1.在证券市场上，证券发行人主要是（）。A.个人B.企业C.金融机构D.政府?【正确答案】BCD2.证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件【正确答案】ABD3.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交

33、易所更严格【正确答案】ABC4.影响股票价格变动的基本因素有（）。A.行业与部门因素B.心理因素C.公司经营状况D.宏观经济与政策因素【正确答案】ACD5.可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构【正确答案】ABC6.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD7.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S

34、股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD8.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。?A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送【正确答案】ABCD9.【真题】证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.汇率风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险【正确答案】BCD10.【真题】从业人员在执业

35、过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则【正确答案】ABCD11.上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价【正确答案】BC12.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD13.证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

36、C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查【正确答案】ABCD14.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?【正确答案】AB15.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?【正确答案】AC16.【真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券

37、发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构【正确答案】ABCD17.关于我国香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A.恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD18.证券经营机构可以利用（）进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】BCD19.下列各项

38、中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD20.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD21.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABCD22.熊猫债券（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国

39、债券【正确答案】BD23.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD24.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【正确答案】AC25.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设

40、国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答案】ABD26.债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?【正确答案】ABC27.金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.交易者权利与义务的对称性不同B.套期保值的作用与效果不同C.现金流转不同D.基础资产不同【正确答案】ABCD28.进入21世纪，金融创新深化的表现有（）。A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，

41、以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分【正确答案】ABCD29.【真题】可参与证券投资的金融机构包括（）。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.企业集团财务公司【正确答案】ABCD30.【真题】证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资【正确答案】ABCD31.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预

42、知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD32.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD33.【真题】基金、股票与债券

43、的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票【正确答案】ACD34.【真题】债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配【正确答案】ABD35.【真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理

44、层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务【正确答案】ACD36.【真题】股息的具体形式包括（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息【正确答案】ABCD37.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品【正确答案】ABCD38.【真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正

45、确的有（）。A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构【正确答案】BD39.【真题】特殊类型基金包括（）。A.QDII基金B.上市开放式基金C.分级基金D.保本基金【正确答案】ABCD40.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买

46、入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期【正确答案】CD41.【真题】按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（）。A.保证最低收益型B.保本型C.保证最高收益型D.非收益保证型【正确答案】ABD42.证券公司的监事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。A.监事会可以检查公司财务B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询D.监事会可以更换经理层人员【正确答案】ABC43.股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指

47、股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格【正确答案】BC44.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD45.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具

48、有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD46.【真题】储蓄国债（电子式）的特点是（）。A.收益安全稳定B.采用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让【正确答案】ACD47.【真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金【正确答案】ABCD48.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD49.金融远期合约包括（）。A.远期汇率协议B.远期利率协议C.

49、远期股票合约D.远期股指合约【正确答案】BC50.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员【正确答案】ABD51.【真题】债券的性质可以表述为（）A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证【正确答案】AC52.根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（）。A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股股息【正确答案】

50、ABC53.根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?【正确答案】AC54.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC55.【真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期

51、货行情信息、交易设施C.代理期货交易D.中国证监会规定的其他服务【正确答案】ABD56.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?【正确答案】BCD57.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性?【正确答案】ABD58.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经

52、发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC59.【真题】金融期货合约包括（）。A.货币期货B.利率期货C.股票指数期货D.股票期货【正确答案】ABCD60.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB61.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用证券法规定的代销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为【正确答案】BCD62.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC63.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.基金份额持有人和管理