《大连理工大学21春“金融学”《证券投资学》离线作业（一）辅导答案5》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大连理工大学21春“金融学”《证券投资学》离线作业（一）辅导答案5（13页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 大连理工大学21春“金融学”证券投资学离线作业（一）辅导答案一.综合考核(共50题)1.基金投资者是基金的所有者。()T.对F.错参考答案：T2.移动平均线指标的特点有()。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE3.债券发行价格与债券的面值可能相等，也可能不等。()T.对F.错参考答案：T4.开放式基金的价格主要决定于资产净值。()T.对F.错参考答案：T5.LOF基金主要优点包括()。A.交易方便B.费用低廉C.能提供套利机会D.可减轻基金公司的赎回压力参考答案：ABCD6.债券投资的基本原则有()。A.收益
2、与风险最佳组合原则B.分散投资的原则C.剩余资金投资原则D.收益最大化原则参考答案：ABC7.光头光脚大阳线的出现说明()。A.多方占优势B.股价上涨C.市场波动很大D.空方占优势参考答案：AC8.回售条款是指在一定条件下公司按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券。()T.对F.错参考答案：F9.股票投资分析的第一步就是对()进行分析。A.宏观经济形势B.行业因素C.公司因素D.市场技术因素参考答案：A10.按有无抵押担保，债券的分类可为()。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券(贴现债券)、定息债券和浮动利率债券C.公募债券和私募债券D.信用债券和担保债券参考答案：D11.中央银
3、行若提高再贴现率，将()。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B12.债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险参考答案：D13.()是指债券买卖双方在成交的同时，就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：B14.可转换债券是在发行公司债券的基础上，附加了一份期权，并允许购买人在规定的时间范围内将其购买的债券转换成指定公司的股票。()T.对F.错参考答案：T15.高通胀可能导致股票市场下跌。()T.对F.错参考
4、答案：T16.可转换债券的转换价格的正确计算公式为()。A.转换价格=可转换债券面值转换比例B.转换价格=可转换债券面值转换比例C.转换价格=转换比例可转换债券面值D.以上都不对参考答案：B17.实施积极财政政策对证券市场的影响包括()。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行(或回购部分短期国债)缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：ACD18.货币市场基金的投资工具包括()。A.银行票据B.商业票据C.短期国债D.股票参考答
5、案：ABC19.如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。()A.正确B.错误参考答案：B20.通过预测公司未来的现金流量，按照一定的贴现率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的方法，称为()。A.贴现现金流量法B.可比公司分析法C.市盈率D.市净率参考答案：A21.在双重顶反转突破形态中，颈线是()。A.上升趋势线B.下降趋势线C.支撑线D.压力线参考答案：C22.按是否通过金融中介机构推销，股票发行方式可分为()。A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.场内发行和场外发行D.招标发行和非招标发行参考答案：B23.有些可转换债券在赎回条
6、款中设置不可赎回期，其目的是()。A.防止赎回溢价过高B.保证可转换债券顺利转换成股票C.防止发行公司过度使用赎回权D.保证发行公司长时间使用资金参考答案：C24.以下属于决定债券价格因素的是()。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD25.反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。()A.正确B.错误参考答案：B26.收入型基金投资于注重资本增值而不是当前收益的股票，该类股票通常具有超过一般股票的平均增长潜力，但也有红利可得。()T.对F.错参考答案：F27.证券投资基金的特征包括()。A.规模效益B.分散风险C.专家管理D.收益共享参
7、考答案：ABCD28.证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中限制了()上下波动的幅度。A.当日的证券交易价格在当日开盘价的基础上B.当日的证券交易价格在当日收盘价的基础上C.当日的证券交易价格在前一个交易日开盘价的基础上D.当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上参考答案：D29.股价在高价区以收盘价向下跌破多空线为()。A.卖出信号B.买入信号C.继续持股D.无法判断参考答案：A30.在进行证券投资技术分析时，最根本、最核心的条件是()。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：B31.企业在发行可转换
8、债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。()A.正确B.错误参考答案：A32.若将RSI线与K线等配合分析，可以发现RSI线图形能出现清晰的()形状。A.头肩形B.头肩底C.三角形D.M头参考答案：ABCD33.()不是由每年利息收入与债券购买价格的比值表示。A.持有期收益率B.票面收益率C.即期收益率D.到期收益率参考答案：ABD34.可转债的优点不包括()。A.可转换债券的收益一般高于普通债券的收益B.在普通股价格上升时，可转换债券的资本收益最大化C.可转换债券利息通常高于可比性普通股红利D.可转换债券可用来对冲市场价格变动的风险参考答案：A35.债券是一种金
9、融契约，发行人向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的股权凭证。()A.对B.错参考答案：B36.其他条件不变，债券的价格与收益率()。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关参考答案：B37.证券竞价交易按时间优先、价格优先的原则撮合成交，其中，不论买卖申报价如何，先申报者优于后申报者。()T.对F.错参考答案：F38.开放式基金的申购以金额申请，赎回以份额申请。()T.对F.错参考答案：T39.证券投资应遵循的原则有()。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD40.ETF申购赎回必须以股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金
10、份额换回股票(或有少量现金)。()T.对F.错参考答案：T41.在技术分析中，当威廉指标进入0-20区间时，处于超买状态。()T.对F.错参考答案：T42.以下关于封闭型投资基金的表述正确的是()。A.期限一般为1015年B.规模固定C.交易价格不受市场供求的影响D.交易费用相对较高参考答案：ABD43.优先股是指具有优先购股权的股票。()T.对F.错参考答案：F44.融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。()A.正确B.错误参考答案：A45.设利率为10%。一个两年期的附有10%
11、票面利率的债券将得到100美元(100010%)的利息支付。简化起见，我们假设利率每年支付一次。债券面值定为1000美元，则该债券被()销售。A.溢价B.折价C.平价D.无法判断参考答案：C46.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着()。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.没有含义参考答案：C47.通过分析()，可以了解分析公司的盈利能力、盈利状况、经营效率，对公司在产业中的竞争地位、持续发展能力作出判断。A.资产负债表B.损益表C.现金流量表D.所有者权益变动表参考答案：B48.作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是()。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD49.我国上海证券交易所集合竞价时间是上午9:15-9:25。()T.对F.错参考答案：T50.对于投资者而言，投资债券的预期回报率可能与票面利率相等，也可能与票面利率不等。()A.对B.错参考答案：A
大连理工大学21春“金融学”《证券投资学》离线作业（一）辅导答案5
