2022-2023年期货从业资格考试题库及答案（350题）第279期

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1、2022-2023年期货从业资格考试题库及答案（350题）1. 单选题 期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。 2014年3月真题A 事业单位B 国有企业C 期货公司的工作人员D 国家机关答案 B2. 单选题 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A 10B 7C 5D 3答案 B解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十四条规定，期货公司应该按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。3. 单选题 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议

2、审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A 3B 5C 7D 10答案 D解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。4. 多选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。A 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上B 注册资本不低于人民币5000万元C 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元D 中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定

3、的其他条件答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上（2）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准.（3）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期

4、末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。（4）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。5. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括( )。A 风险监管指标汇总表B 净资本计算表C 资产调整值计算表D 客户分离资产报表答案 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条第一项规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。6. 多选题 客户保证金未足额追加的，按照期

5、货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当()。A 按照分类及流动性情况进行风险调整B 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金金额C 相应调减净资本D 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明答案 B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前己足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。期货公司风险监管指标管理办法第八条

6、规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同的比例对资产进行风险调整。7. 单选题 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值。A 前一交易日B 前二交易日C 前三交易日D 当日答案 A解析 期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。8. 单选题 在期货期权合约中，除( )之外，其他要素均己标准化了。A 执行价格B 合约月份C 权利金D 合约到期日答案 C解析 场内期权合约与期货合约相似，是由交易所

7、统一制定的标准化合约。除期权价格外，其他期权相关条款均应在期权合约中列明。权利金也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。9. 多选题 依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A 中国证监会B 中国证监会派出机构C 中国期货业协会D 中国证券业协会答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。10. 单选题 某日，我国黄大豆1号期货合约的结算价格为3110元/吨，收盘价为3120元/吨

8、，若每日价格最大波动限制为4%，大豆的最小变动价位为1元/吨，下一交易日不是有效报价的是（）元/吨。A 2986B 3234C 2996D 3244答案 D解析 涨停价格=上一交易日的结算价（1+涨跌停板幅度）=3110（1+4%）=3234.4（元/吨）；跌停价格=上一交易日的结算价（1-涨跌停板幅度）=3110（1-4%）=2985.6（元/吨）。因为黄大豆1号期货合约最小变动价位为1元/吨，所以下一交易日的有效报价的区间是2986，3234。故选项D不是有效报价。11. 单选题 会员制期货交易所理事会由( )组成。A 独立理事B 会员理事C 会员理事和独立理事D 会员理事和非会员理事答案

9、 D解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。12. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。A 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。B 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%C 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%答案 C,D解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十一条规定，中国

10、证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。13. 单选题 短期国库券期货属于（ ）。A 外汇期货B 股指期货C 利率期货D 商品期货答案 C解析 利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货，前者大多以银行同业拆借3市场月期利率为标的物，后者大多以5年期以上长期债券为标的物。短期国库券期货属于利率期货。14. 多选题 期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？( ) 2015年5月真题A 本公司的客户B 交易所的非结算会员C

11、交易所的交易结算会员D 其他期货公司的客户答案 A,B解析 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。15. 多选题 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。A 理事会认为必要时

12、B 1/4以上会员联名提议C 总经理认为必要时D 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3答案 A,D解析 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。16. 单选题 目前，我国实行会员分级结算制度的期货交易所有( )。A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度，即交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员

13、。17. 单选题 根据中华人民共和国刑法修正案(六)，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是()。A 对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D 期货交易所不属于该罪规定的主体答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其

14、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。18. 单选题 期权的时间价值，又称（ ）A 内涵价值B 外涵价值C 内在价值D 实际价值答案 B解析 期权的时间价值，又称外涵价值。19. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明( )。A 对公司的影响B 解决问题的具体措施C 原因D 解决问题的期限答案 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第

15、二十八条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。20. 多选题 证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。A 全资拥有B 控股C 被同一机构控制D 其他期货公司的委托答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。21. 单选题 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当(

16、)。A 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。22. 多选题 期货交易

17、所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B 代理客户从事期货交易C 以本人名义从事期货交易D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员管理办法第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。23. 单选题 关于金融期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度的要

18、求B 投资者应当遵守“买卖自负”原则，承担金融期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益答案 C解析 C项，金融期货投资者适当性制度实施办法第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。24. 多选题 按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、从业人员情况等相关信息。A 中国证券监督管理委员会网站B 公司网站C 中国期货业协会网站D 营业场所答案 B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十

19、一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。25. 单选题 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。A 意外B 不可抗力C 紧急避险D 他人责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。26. 多选题 根据期货公司风

20、险监管指标管理办法，期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。A 每半年提交一次书面报告B 书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字C 提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认D 提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过答案 A,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。27. 单选题 期货公司应当

21、按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。A 监督管理B 公司治理C 财务制度D 人事制度答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善。28. 单选题 下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。2014年11月真题A 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往

22、来，只能通过各自的期货保证金账户办理答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。29. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )A 错B 对

23、答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。30. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，()需要在自然人投资者适当性综合评估表上签字。A 客户开发责任人B 公司开户经办人C 营业部负责人D 公司负责人或者授权人员答案 B,C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十九条第二款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写金融期货自然人投资者适当性综合评估表，期货公司会员总部审核人、营业部

24、负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。31. 多选题 申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（）。A 注册资本不低于人民币3000万元B 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上D 控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元答案 B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法重点记住“注册资本不低于人民币5000万元”。32. 多选题 期货交易所职能包括（ ）。A 监管指定交割仓库B 发布市场信息C 制定期货交易价格D 制定并实施业务规则答案

25、A,B,D解析 期货价格是市场集中交易得出的任何机构个人都无法决定。33. 多选题 货币互换的特点包括（）。A 既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险B 可以发挥不同融资市场的比较优势，降低融资成本C 可以看作多个外汇远期的组合D 交易双方约定在未来确定的时点交换现金流答案 A,B,C,D解析 货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。货币互换的优点有：可降低筹资成本、满足双方意愿、避免汇率风险。货币互换可以分解为远期外汇协议的组合，即货币互换中的每次支付都可以用一笔远期外汇协议的现金流来代替。故选项ABCD正确。34. 单选题 按执行价

26、格与标的资产市场价格的关系，期权可分为( )。A 看涨期权和看跌期权B 商品期权和金融期权C 实值期权、虚值期权和平值期权D 现货期权和期货期权答案 C解析 依据内涵价值计算结果的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。实值期权的内涵价值大于0，而虚值期权、平值期权的内涵价值均为0。内涵价值是指在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方立即执行期权合约可获取的行权收益。35. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有( )。A 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单B 投

27、资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等C 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件答案 A,B解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第三十八条规定，投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单oB项，第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件oC项，第三十七条规

28、定，投资者提供的本人年收人证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明.D项，第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。36. 多选题 期货投机与套期保值的区别主要有（ ）。A 从交易目的来看，期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险B 从交易方式来看，期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险C 从交易风险来看，期货投机者在交易中通常是为

29、博取价差收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者D 从交易结果来看，期货投机者在交易中通常是为博取高额利润而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货道德风险。因此.从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险厌恶者，套期保值者大多是价格风险偏好者答案 A,B,C解析 期货投机与套期保值的区别主要有：(1)从交易目的来看期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险。(2)从交易方式来看期货投机交易是在期货市场上进

30、行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险。(3)从交易风险来看期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者。37. 不定项选择题 某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约(1手=10吨)，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到()元/吨时才可以避免损失。(

31、不计税金、手续费等费用)A 2010B 2015C 2020D 2025答案 C解析 总成本=20301010+2000510=303000(元)，当价格反弹至303000/150=2020(元/吨)时才可以避免损失。38. 单选题 期货交易与期权交易相比有很多相同点，下列叙述不正确的是（）。A 都需要在固定的场所交易B 都需要双方签订标准化合约C 都为了规避利率、汇率等变化带来的风险D 到期都要按约定完成货品或货币的交易答案 D解析 期权交易到期不一定要按约定完成实际交割，它交易的直接对象不是物，而是买卖证券或外汇的权利，所以购买期权以后即可执行，也可以不执行这种权利。但是，期货交易的对象是

32、物，到期时须按约定完成货品或货币的交易。二者在到期是否需要交割方面存在着明显差异。故选D。39. 单选题 期货从业人员在执行过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A 为投资者创造最大权益B 最大限度维护投资者利益C 满足投资者的各项要求D 维护投资者的合法权益答案 D解析 根据期货从业人员管理办法第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不

33、得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）协会规定的其他执业行为规范。40. 单选题 关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是（ ）。A 期货交易和远期交易都是交易所统一制定的标准化期货合约B 远期交易通常是在场外交易市场(OTC)由买卖双方通过谈判或是协商达成的合约

34、C 期货是在远期的基础上衍生出来的更为高级的市场D 远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具答案 A解析 远期，也称为远期合同或远期合约。远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具，交易双方需要确定交易的标的物、有效期和交割时的执行价格等内容，双方都必须履行协议。一般说来，双方协议确定合约的各项条款，其合约条件是为买卖双方量身定制的，满足了买卖双方的特殊要求，一般通过场外交易市场(OTC)达成。41. 多选题 会员制期货交易所理事会行使下列（ ）职权。A 召集会员大会，并向会员大会报告工作B 拟订期货交易

35、所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C 审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第二十五条规定，理事会行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；（6）决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行为的纪律处分；（8）决定期货交易所变更名

36、称、住所或者营业场所；（9）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（10）审议结算担保金的使用情况；（11）审议批准风险准备金的使用方案；（12）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（13）审议批准期货交易所对外投资计划；（14）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（15）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（16）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（17）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。42. 简述题 7.某期货公司的

37、期末风险监管报表显示，2016年6月末的净资本为7000万元，2016年7月末的净资本为8500万元，风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化，以下表述正确的是( )。A.公司应当向中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告B.公司无须提交书面报告C.公司应当向中国证监会派出机构和董事会提交书面报告D.公司应当向中国证监会派出机构提交书面报告解析 答案A解析期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司净资

38、本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500 - 7000）/7000= 21.4%20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告。43. 单选题 在直接标价法下，如果人民币升值，则美元兑人民币()。A 增加或减少无法确定B 不变C 减少D 增加答案 C解析 直接标价法是以一定单位的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法。在直接标价法下，如人民币对美元升值，就表现为每一美元兑换的人民币减少。44. 多选题 会员制期货交易所理事长行使下列（ ）职权。A 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B 组织协调专门委员会的工作C 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

39、D 以上表述都不对答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。45. 单选题 8月12日，某投机者在交易所买入10张12月份到期的马克期货合约，每张金额为125万马克，成交价为0550美元/马克。9月20日，该投机者以0555美元/马克的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素影响的情况下，该投机者的净收益是()美元。A -625B -6250C 625D 6250答案 D解析 投资者的净收益=(0555-0550)12500010=6

40、250(美元)。46. 多选题 期货交易所全面结算期货公司可以为以下公司和个人办理结算业务的是()。A 其他期货公司的客户B 交易所的交易结算会员C 交易所的非结算会员D 本公司的客户答案 C,D解析 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算

41、协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。47. 判断题 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中，“诚信状况”的分值上限为15分。( )A 错B 对答案 B解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、I5分。48. 判断题 沪深300指数期货合约持仓限额制度规定，会员和客户超过持仓限额的，暂停交易。（）A 错B 对答案 A解析 我国采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法控制市场风险，会员（客户）持仓达到或者超过持仓限额的，不

42、得同方向开仓交易。49. 多选题 按交易主体划分，期货投机者可分为（ ）A 机构投机者B 个人投机者C 多头投机者D 空头投机者答案 A,B解析 按交易主体划分，期货投机者可分为机构投机者和个人投机者。50. 多选题 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。A 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库B 期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行C 中国期货业协会应当组织期货从业人员的后续职业培训D 期货从业人员可以自愿参加后续职业培训答案 B,D解析 B项，期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册

43、和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制定，报中国证监会核准。D项，期货从业人员管理办法第二十二条规定，期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。51. 单选题 （ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A 商务部B 中国证监会C 国务院国有资产监督管理机构D 财政部答案 B解析 期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。52. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。A 持续经营2个以上完整的会计年度B 控股股东或

44、者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C 近2年内未受过刑事处罚D 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚答案 A,B,C,D解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定。53. 单选题 看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方( )一定数量的标的物。A 卖出B 先买入后卖出C 买入D 先卖出后买入答案 A解析 按照买方行权方向的不同，可以将期权分为看涨期权和看跌期权。看跌期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。54. 判断

45、题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。55. 多选题 交易所合并的原因包括（ ）A 经济全球化的影响B 交易所之间的竞争更为激烈C 场外交易发展迅速，对交易所构成威胁D 交易所内部竞争加剧答案 A,B,C解析 常识题。56. 单选题 期货公司资产管理业务投资

46、非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A 3B 5C 10D 15答案 B解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。57. 多选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A 风险揭示书、合同B 风险管理意见、研究分析报告C 交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明答案 A,B,C,D解析 根据期货公司

47、期货投资咨询业务试行办法第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。58. 多选题 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。A 应当在当日收盘之前提出B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C 应在期货经纪合同约定的时间内提出D 应在三个交易日以内向期货公司提出答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异

48、议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。59. 单选题 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是()。A 公司的发展规划B 公司的客户数量C 公司的风险监管指标D 公司的交易规模答案 C解析 根据期货公司监督管理办法第十四条第一项的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请目前两个月风险监管指标应当持续符合规定标准。60. 单选题 远期利率协议的买方是（ ），目的主要是规避利率上升的风险。A 名义借款人B 名义贷款人C 借款人D 贷款人答案 A解析 远期利率协议的买方是

49、名义借款人，目的主要是规避利率上升的风险。61. 多选题 对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。A 安全B 稳健C 公平D 公正答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。62. 单选题 期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A 调解机制B 和解机制C 处理D 诉讼机制答案 C解析 参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第八条第一款规定。63. 多选题 期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（ ）。A

50、向会员收取保证金的标准和形式B 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D 以上都不是答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（1）向会员收取保证金的标准和形式；（2）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（3）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。64. 单选题 国内某证券投资基金，在06年6月2日时，其股票组合的收益达到了40%，总市值为5亿元。该基金预期银行可能加息和一些大盘股相继要上市，股票可能出现短期深幅下调，然而对后市还是看

51、好。决定用沪深300指数期货进行保值。假设其股票组合与沪深300指数的相关系数为0.9。6月2日的沪深300指数现货指数为1400点，假设9月到期的期货合约为1420点。06年6月22日，股票市场企稳，沪深300指数现货指数为1330， 9月到期的期货合约为1349点。该基金认为后市继续看涨，决定继续持有股票，这次操作的结果是（ ）A 盈利50万元B 亏损50万元C 盈利30万元D 亏损30万元答案 A解析 基金的套期保值数量为：5亿/（1420 300） 0.9=1056手。具体操作见下表：日期现货市场期货市场6/02股票市值为5亿元，沪深300现指为1400点以1420点卖出开仓1056手

52、9月到期的沪深300指数期货，合约总值为10561420300=4.5亿元6/22沪深300现指跌至1330点，股票价值减少5亿4.5%=2250万(4.5%=0.9*70/1400)以1349点买入平仓3169手9月到期的沪深300指数期货，合约价值为：10561349300=4.27亿元损益2250万+2300万65. 多选题 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计入净资本？( )A 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款C 期货公司应付交易所质押款D

53、 期货公司借入的次级债务答案 B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。66. 判断题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。67

54、. 单选题 在期货期权合约中，除()之外，其他要素均己标准化了。A 执行价格B 合约月份C 权利金D 合约到期日答案 C解析 场内期权合约与期货合约相似，是由交易所统一制定的标准化合约。除期权价格外，其他期权相关条款均应在期权合约中列明。权利金也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。68. 单选题 ( )期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。A 合伙制B 合作制C 会员制D 公司制答案 D解析 会员制和公司制期货交易所的区别有：是否以营利为目标;适用法律不同，会员制期货交易所一般适用民法的有关规定，公司制期货

55、交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定;决策机构不同。69. 判断题 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第六十九条规定，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。70. 多选题 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。A 期货公司客户保证金安全存管制度B 是否存在非法委托或者超范围委托等情形C 在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则答案 A,B,C,D

56、解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。71. 多选题 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非

57、结算会员的合法权益B 代理客户从事期货交易C 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息D 以本人名义从事期货交易答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。72. 单选题 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。A 由客户自行承担B 由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担C 由客户承担主要责任D 由超仓者承担答案 B解析 最高人民

58、法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。73. 多选题 就商品而言，持仓费是指为持有该商品而支付的（）之和。A 保险费B 利息C 仓储费D 期货保证金答案 A,B,C解析 持仓费，又称为持仓成本，是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。74. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的( )。A 性质B 形成原因C 进展情况D 可能发生的损失和预计损失的会计处理情况答案

59、 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。75. 判断题 在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者