《证券市场基础知识》全真模拟题四

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1、2012年证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题四（含答案详解） （供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. 有价证券本身()。A没有价值，但有价格B有价值，而且有价格C没有价值，也没有价格D有价值，但没有价格2. 证券市场按层次结构关系，可以分为()。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C商品市场与金融市场D货币市场与资本市场3. 下述说法正确的是()。A证券市场难以化解资本的供求矛盾B证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C证券的风险与收益成反比关系D证券市场是价值直接交

2、换的场所4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是()。A地方政府B国资委C股份公司D中国证监会5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于()。A20B30C40D506. 下列不属证券中介机构的有()。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构7. 世界上第一个股票交易所是()。A纽约证券交易所B阿姆斯特丹证券交易所C伦敦证券交易所D美国证券交易所8. 在资本市场上占有重要地位的国债是()。A长期国债B无期限国债C国库券D短期国债9. 1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。A商业银行法B格拉斯斯蒂格尔法案C金融服务现代化法案D金融服务法

3、案10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A北平证券交易所B上海证券交易所C深圳证券交易所D天津市企业交易所11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是()。A1992年10月1991年7月B1991年7月1990年12月C1990年12月1991年7月D1991年7月1992年10月12. 股票实质上代表了股东对股份公司的()。A债权B收益权C物权D所有权13. 证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是()。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券14. 股票代表着股东的()投资。A临时性B短期性C永久性D连续性15. 普通股票和优先股票是按()分类的。A股东享有的权

4、利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益16. 根据公司法的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册17. 发行股票募集资金超过面值总和部分记入()。A股本B资本公积金C盈余公积金D公益金18. 股票的帐面价值是人们分析()的重要指标。A票面价值B清算价值C实物价值D投资价值19. 股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为()。A现值B期值C贴现值D复利值20. 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()；按成

5、本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的()。A5%、5%B5%、10%C10%、5%D10%、10%21. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有()。A优先认股权B认购优先股的权利C分配参与权D优先退股权22. 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。A债权人、优先股东、普通股东B债权人、普通股东、优先股东C普通股东、优先股东、债权人D优先股东、普通股东、债权人23. ()于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A中国证监会B国务院证券委C国务院D国家发展和改革委员会24. 我国

6、公司法规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于()。A25B20C15D1025. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。A所有权B财产支配权C债权D财产使用权26. 一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大27. 股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的()。A长期负债B应付账款C资本公积D自有资本28. 政府债券可分为中央政府债券和()。A国债B地方政府债券C专项债券D建设债券29. 龙债券利率的确定基准一般是()。A香港银行同业拆放利率B新加坡

7、银行同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D美国联邦基金利率30. 目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的()进行投资。A退休基金B社会保障基金C企业年金D社会保险基金31. 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态()。A依然存在B自行消失C转为股票D自动作废32. 欧洲债券是指筹资人()。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券33. 一般认为，基金起源于()。A美国B英国C德国D瑞士34.

8、认购公司型基金的投资人是基金公司的()。A债权人B受益人C股东D委托人35. 开放式基金的交易价格主要取决于()。A每一基金份额资产总值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D未来收益的贴现值36. 成长潜力最大但风险也最大的基金是()。A平衡型基金B收入型基金C稳健成长型基金D积极成长型基金37. 申购ETF基金份额，可以使用()。A股票、债券B其他基金份额C一揽子股票D现金38. 证券投资基金资产的名义持有人是()。A基金投资者基金管理人C基金托管人D基金监管人39. 单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的()。A5%B10%C15%D20%40. 由于期货

9、交易的保证金制度造成的()决定了其高投机性和高风险性。A跨期交易B杠杆效应C市场风险D违约风险41. 持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。A设权证券B证权证券C物权证券D债权证券42. 股票价格指数期货是()。A以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易43. 只能在期权到期日行使的期权是()。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权44. 国务院于()发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用.指导思想和

10、任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署。A2003年1月31日B2004年1月31日C2004年7月1日D2005年1月31日45. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR46. 以下不属于证券交易所职责的是()。A提供交易场所和设施B制定交易规则C制定交易价格D公布行情47. 我国证券交易所均()。A按会员制方式组成，系营利性的事业法人B按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C按公司制方式组成，系营利性的企业法人D按公司制方式组成，系非营利性的事业法人48. 场外交易市场的价

11、格决定方式为()。A议价方式B公开竞价方式C集合竞价方式D连续竞价方式49. 目前道.琼斯股价指数是采用()。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法50. 利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。A官方利率B市场利率C浮动利率D固定利率51. Shibor是中国货币市场的基准利率，是以()家报价行的报价基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A5B4C16D852. 通常情况下，证券的收益率()。A与偿还期成正比，与风险性成反比B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期和风险性成正比D与偿还期成反比，与风险性成正比53. 从2007年6月起，浮息债券以(

12、)为基准利率。A上海银行间同业拆放利率（shiBor）B中国人民银行活期存款利率C全国银行间债券市场利率D中国人民银行企业贷款利率54. 我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。A停止清算B停止交易C强制销户D限制交易55. 从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是()。A编制报表B财务顾问C审计D验资56. 证券投资咨询人员，有()行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的57. 我国证券法规定，股

13、票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。由投资者承担正常风险A发行人B承销人C证券监管部门D投资者58. 证券从业人员禁止的行为是()。A举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用59. 证券业从业人员执业行为准则于()由()正式颁布实施。A2008年1月19日、中国证监会B2008年1月19日、中国证券业协会C2009年1月19日、中国证券业协会D2009年3月9日、中国证监会60. 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比

14、例不得低于基金年度已实现收益的()。A60B70C80D90二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）61. 证券是指()。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62. 美国次货危机发生后，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下()几个方面。A金融机构的去杠杆化B金融监管的改革C国际金融合作的进一步加强D金融机构的合并与重组63. 基金性质的机构投资者包括()。A证券投资基金B社保基金C社会公益基

15、金D企业年金64. 公募证券与私募证券的不同之处在于()。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D是否上市与否65. 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构66. 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()。A资产总额B税后利润的多少C未来发展需要D负债总额67. 与证券市场的形成相联系的有()。A社会化大生产B商品经济C股份公司D信用制度68. 泛欧交易所由()几家交易所合并而成。A伦敦证券交易所B阿姆斯特丹交易所C布鲁塞尔交易所D巴黎交易所69. 我国最早的证券交易机构由外商开办的()和()。A北平证券交易

16、所B天津证券交易所C上海众业公所D上海股份公所70. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括()等。A附有赎回选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有新股认购权条款的债券71. 为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即()。AD类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备72. 股票是种()。A有价证券B设权证券C证权证券D要式证券73. 公司会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。A盈利性B安全性C流动性D垄断性74. 股票具有的特征有()。A收益性B风险性C流动

17、性D永久性75. 不标明票面金额的股票叫做()。A比例股票B无面额股票C特种股票D份额股票76. 宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是()。A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D短期股价波动幅度大77. 以下对市场股价造成影响的国家财政政策有()。A扩大财政赤字B发行国债C提高税率D公开市场业务78. 股东大会行使的职权有()。A决定公司的经营方针和投资计划B决定或解聘公司经理C审议批准公司的年度财务预算方案D修改公司章程79. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当()。A同相同人员进行B采用一致的工作程序C经同一评级委员会认可D采用一致

18、的评级标准80. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变81. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括()。A各股东持股份数B股东姓名C股东资产状况D各股东所持股票编号82. 以下关于债券的说法，正确的是()。A债券是一种虚拟资本B债券是一种真实资本C债券是实际运用的真实资本的证书D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系83. 现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()。A结算系统B信息系统C交易系统D监察系统84. 与国内债券相比，国际债券具有()等特点。A资金来源的广泛性

19、B计价货币的通用性C发行规模的巨额性D国家主权的保障性85. 近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有()。A中央银行票据B政策性银行金融债券C证券公司债券D财务公司债券86. 证券投资基金具有()等作用。A为中小投资者拓宽投资渠道B促进储蓄向投资的转化C有利于证券市场的稳定和发展D完善投资者结构87. 以下说法中，正确的有()。A股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大B债券的直接收益取决于债券利息，风险较小C基金的收益可能低于债券，风险大于股票D基金的收益可能高于债券，风险低于股票88. 以下关于契约型基金的论述，正确的有()。A投资者既是基金的委托人又是受益人B是基金管理公司的法人财产

20、C依据基金契约营运基金D基金资产属于信托财产89. 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。A高风险股票基金B一般股票基金C专门化股票基金D低风险股票基金90. 一般来讲，下列选项中可作为货币市场基金投资工具的有()。A银行承兑票据B国库券C商业票据D银行短期存款91. 有下列()情形，基金托管人职责终止。A被基金份额持有人大会解任B依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产C基金合同约定的其他情形D被依法取消基金托管资格92. ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在()。A可以场外市场进行基金份额申购和赎回B在交易场所进行基金份额交易C不一定采用指数基金模式D申购和赎回以现金进行93.

21、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。A实际利率B固定利率C浮动利率D名义利率94. 金融期权的主要特征有()。A交换的是买卖权利B买方无需交纳保证金C买卖双方均无须支付标的物的全部价格D只有买入方才支付期权费95. 可转换证券的特征是()。A兼有公司债券和股票的双重性B具有是否转股的选择权C拥有是否实施赎回条款的选择权D具有优先认购公司股票的权利96. 下列陈述中符合我国现行代办股份转让系统（三板市场）的交易规定的是()。A配对撮合采用集合竞价的方式B不设价格指数C根据股份转让公司的质量不同分为每周1次、3次、5次转让D设5%的涨跌幅限制97.

22、下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。A设立或撤消分支机构B变更公司章程C任免总经理D变更业务范围98. 政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C票面形式D未清偿余额99. 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是()。A用无记名股票形式B以人民币标明面值C采用记名股票形式D以外币认购100. 股份有限公司监事会行使的职权有()。A检查公司财务B制定公司的基本管理制度C当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正D提议召开临时股东大会三、判断题（每题分，共30分，不选、错选均不得分。）所谓虚拟

23、资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。()101. 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。()102. 广义的有价证券包括商品证券.货币证券和资产证券。()103. 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。()104. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()105. 证券市场是价值直接交换的场所。()106. 机构投资者是证券市场最广泛的投资者。()107. 近几年来，证券交易所不断重组.合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。()108. 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。(

24、)109. 我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。()110. 股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。()111. 企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券则不需要保荐人和保荐代表人保荐。()112. 我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。()113. 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人货款和提供担保。()114. 股票的市场价格通常与它的内在价值一致。()115. 中国证监会对证券从业人员诚信信息进行日常管理。()116. 行业因素包括定性因素和定量因素。(

25、)117. 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()118. 优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。()119. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员。()120. 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。()121. 公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。()122. 一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些；资信状况差，债券利率可以低一些。()123. 债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。()124. 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是

26、一种实物债券。()125. 非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的.约定在一定期限内还本付息的有价证券。()126. 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。()127. ShiBor浮息债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率周期与付息周期的匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。()128. 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()129. 1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在4%以上，其中核心资

27、本至少为总资本的50%。()开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。130. 购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。()131. 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。()132. 在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。()133. 债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益也会随之下降。()134. 按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。()135. 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资

28、。()136. ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。()137. 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者和资金实力较强的个人投资者之间进行。()138. 在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。()平仓了结139. 利率期货的标的物是利率指数。()140. 封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。()141. 金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易。()142. 金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。()143. 金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。()144. 按照发行

29、时证券的性质，可转换证券一般可划分可转换债券和可转换普通股两种。()145. 在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。()146. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据()。147. 对于短期的股票投资者，其期望获得的收益主要是股票的资本利得。()靠买卖价差即资本利得获得收入148. 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。()149. 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。()150. 我国现行基金指数的选样范围包括了在证券

30、交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。()151. 凭证式债券是债券发行人制定的标准格式的债券。()152. 2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。()153. 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。()154. 从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟与发展。()155. 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。()156. 客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。()157. 根据我国证券法规定，证券投资咨询机构的从

31、业人员不得代理委托人从事证券投资。()158. 公司董事.监事.经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。()159. 我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。()证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%。()全真模拟题四参考答案一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.AP12.AP43.DP44.CP75.DP136.AP167.BP198.AP889.CP2410.AP3011.CP3112.DP4413.CP4614.CP4715.AP4516.BP5017.BP5518.DP5519.BP56

32、20.BP1321.AP6622.AP6623.CP3524.DP7225.CP7726.DP7927.DP4528.BP8629.CP11330.CP1331.AP10332.CP11233.BP11734.CP12235.CP12436.DP12637.CP12738.CP13439.DP1340.BP14841.CP4642.BP16243.CP17644.BP3545.DP18646.CP1747.BP21548.A场外交易市场的价格决定方式为议价方式。49.CP25450.DP16051.CP9952.CP25753.AP9954.DP23255.CP30356.CP33757.D由

33、投资者承担正常风险58.C(P376)59.CP37360.DP140 二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) 61.ACDP162.ABCP2963.ABCDP1264.ABCP365.ABDP766.BCP6567.ABCDP1868.BCDP2569.CDP3070.ABCDP8071.ACDP29972.ACDP4573.ABCP5874.ABCDP4675.ABDP5176.ABCP6077.ABCP6178.ACDP6579.BDP30880.ABDP6781.ABDP4882.ACDP7783.ABCDP22684

34、.ABCDP11085.ABCDP9886.ABCDP12087.ABD12188.ACDP12189.BCP12590.ABCDP12591.ABCDP13592.CDP12893.BCP15594.ABCDP17395.ABCP18096.ABCDP23797.ABCDP27598.ABDP8299.BCDP72100.ACDP292 三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。() 101.AP1102.BP2103.BP2104.BP3105.AP4106.BP14107.AP25108.AP47109.A

35、P44110.AP45111.BP202112.AP48113.AP14114.BP55115.BP369116.AP59117.BP65118.AP68119.AP367120.AP291121.BP75122.BP79123.AP81124.AP84125.AP107126.BP95127.AP99128.AP112129.B开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。130.AP121131.BP119132.BP122133.BP124134.AP125135.BP12136.BP127137.BP227138.A期货合约大部分投资者到期之前会反向平仓。139.BP160140.AP124141.BP170142.AP173143.AP177144.B可转换优先股145.AP201146.BP195147.A靠买卖价差即资本利得获得收入148.A场外交易市场主要的价格决定方式是协商议价。149.A P240150.BP253151.BP84152.AP25153.B国库券风险很低154.AP18155.BP79156.BP225157.AP306158.A公司董事、监事和经理在任职期间不得转让所持有的本公司的股票。159.BP73160.BP298（更多更好最新资料 ）