2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷24

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1、2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是( )。A 规定的最低限额的结算准备金要求B 负债与资产的比例C 注册资本与净资产的比例D 净资产答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条第一款规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。2. 多选题 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。A 主持股东大

2、会B 组织协调专门委员会的工作C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D 主持董事会会议和董事会日常工作答案 A,B,C,D3. 多选题 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。A 保证金标准B 结算流程C 争议处理方式D 违约责任答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备佥最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式

3、及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。4. 单选题 关于系数，下列说法正确的是( )。2015年3月真题】A 某股票的系数越大，其非系统性风险越大B 某股票的系数越大，其系统性风险越小C 某股票的系数越大，其系统性风险越大D 某股票的系数越大，其非系统性风险越大答案 C解析 系数显示股票的价值相对于市场价值变化的相对大小，也称为股票的相对波动率。系数大于1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险；系数小于1，说明股票比市场整体波动性低

4、，因而其市场风险低于平均市场风险。5. 单选题 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值。A 前一交易日B 前二交易日C 前三交易日D 当日答案 A解析 期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。6. 单选题 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A 每日B 每月C 每季度D 每年答案 B解析 期货投资者保障基金管理办法第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对

5、保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。7. 多选题 外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出、远端买入，则（）。A 近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价B 远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价C 近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价D 远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价答案 C,D解析 在外汇掉期交易中,如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期

6、点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。故选项CD正确。8. 多选题 2月11日利率为65%，甲企业预计将在6个月后向银行贷款人民币100万元，贷款期为半年，但担心6个月后利率上升提高融资成本，即与银行商议，双方同意6个月后企业A按年利率647%(一年计2次复利)向银行贷人半年100万元贷款。8月1日FRA到期时，市场实际半年期贷款利率为()时，银行盈利。A 645%B 646%C 648%D 649%答案 A,B解析 FRA到期时，市场实际半年期贷款利率低于约定利率时，企业亏损而银行盈利，无论如何，企业甲的真实贷款利率锁定为647%，因此，题中A、B两项符

7、合题意。9. 单选题 吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向（）提起诉讼。A 期货公司住所地中级人民法院B 营业部住所地中级人民法院C 期货交易所住所地中级人民法院D 期货交易所住所地高级人民法院答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条和第七条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。10. 单选题 期货公司执行非受托

8、人的交易指令造成客户损失的，-下列表述正确的是()。A 期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外B 即使客户追认，期货公司的责任也不能免除C 由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任D 由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。11. 单选题 利率互换交易双方现金流( )。A 均按固定利率计算B 均按浮动利率计算C 既可按浮动利率计算，也可按固定利率计算D 一方按浮动利率计

9、算，另一方按固定利率计算答案 D解析 利率互换(IRS)，是指交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。12. 多选题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 连续2次不参加培训B 某次培训缺席C 连续2次培训考试成绩不合格D 某次培训考试成绩不合格答案 A,C解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连

10、续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。13. 简述题 某股票当前价格为63.95港元，在下列该股票的看跌期权中：(1)时间价值最高的是( )的看跌期权。A.执行价格和权利金分别为62.5港元和1.70港元B.执行价格和权利金分别为65港元和2.87港元C.执行价格和权利金分别为60港元和1.00港元D.执行价格和权利金分别为67.5港元和4.85港元(2)时间价值最低的是( )的看跌期权。A.执行价格和权利金分别为62.5港元和1.70港元B.执行价格和权利金分别为65港元和2 87港元C.执行价格和权利金分别为60港元和1.oo港元D.执行

11、价格和权利金分别为67.5港元和4.85港元解析 (1)【答案】 B【解析】A项，该看跌期权是虚值期权，时间价值=权利金：1.70(港元)：B项，时间价值;权利金一内涵价值=2.87-(65-63 95)=1.82(港元);C项，该看跌期权是虚值期权，时间价值=权利金=1.oo(港元)：D项，时间价值=权利金一内涵价值=4.85=(67.5-63.95)=1.30(港元)。(2)【答案】C【解析】根据(1)解析，可知C项的时间价值最低e14. 单选题 个人投机者是指以（ ）身份从事期货投机交易的投机者。A 法人B 自然人C 公民D 居民答案 B解析 个人投机者是指以自然人身份从事期货投机交易的

12、投机者。15. 单选题 （ ）年，成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。A 1865B 1876C 1883D 1899答案 C解析 1883年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。16. 多选题 A公司在2013年4月1日发行了1 000万美元的一年期债券，该债券每年付息一次，利率为5%。即A公司必须在2014年的4月1日支付利息和本金共1 050万美元。A公司为避免利率下跌带来融资成本相对上升的风险， A公司与一家美国银行B签订了一份利率下限期权合约。该合约期限为1年，面值1 000万美元，下限利率为5%，参考利率为LIBOR，该合约签订时，A公司需要向B银

13、行支付一笔期权费，期权费报价为0. 8%，一次性支付。如果到期日，LIBOR利率为4%，则（ ）A A公司向投资者支付50万美元B B银行向A公司支付10万美元C A公司向投资者支付40万美元D B银行向投资者支付10万美元答案 A,B17. 单选题 下列关于货币互换说法错误的是()。A 一般为1年以上的交易B 前后交换货币通常使用相同汇率C 前期交换和后期收回的本金金额通常一致D 期初、期末各交换一次本金，金额变化答案 D解析 D项，对于货币互换来说，期初、期末各交换一次本金，金额不变。18. 单选题 （ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A 商务部B 中国证监会C 国

14、务院国有资产监督管理机构D 财政部答案 B解析 期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。19. 单选题 （ ）是会员制期货交易所的权力机构。A 股东大会B 会员大会C 董事会D 理事会答案 B解析 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会：会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。20. 单选题 芝加哥期货交易所(CBoT)的利率期货交易以( )交易为主。A 欧洲美元期货B 欧洲中长期国债期货C 美国中长期国债期货D 美国短期国债期货答案 C解析 1977年8月，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市，是国际期货市场上

15、交易量较大的金融期货合约。21. 单选题 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A 2B 3C 4D 1答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。22. 判断题 为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交

16、易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。23. 单选题 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A 客户代理人B 期货公司经纪人C 期货公司D 客户答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期赞公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。24. 判断题 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。（）A 错B 对答案 B

17、解析 根据期货从业人员管理办法第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。25. 多选题 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录（）的合规和诚信情况。A 董事B 监事C 高级管理人员D 全体员工答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证券监督管理委员会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。26. 多选题 期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A 设立B 分支机构变更C 分支机构终止D 分支机构亏损答案 A

18、,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。27. 多选题 期货纠纷案件由（）管辖。A 任意基层人民法院B 高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院C 中级人民法院D 高级人民法院答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。28. 单选题 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币_亿元，且净资本不低于人民币_万元

19、。( )A 1: 8000B 1:6000C 2:8000D 2;6000答案 A解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。29. 多选题 首席风险官在履行职责时，享有的职权有( )。2016年3月真题A 了解期货公司业务执行情况B 与期货公司有关人员进行谈话C 查阅期货公司的相关文件、档案和资料D 参加或者列席期货公司各种会议答案 A,B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅

20、期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。30. 判断题 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。( )A 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。31. 多选题 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。A 保障基金管理机构追偿的财产B 保障基金管理机构接受的其他合法财产C 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五

21、至十的比例缴纳D 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条第二款规定，保障基金的后续贤金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。32. 单选题 某日，沪深300现货指数为3500点，市场年利率为5%，年指数股息率为1%。若不考虑交易成本，三个月后交割的沪深300股指期货的理论价格为（ ）点。A 3710B 3675C 3553D 3535答案 D解析 根

22、据股指期货理论价格的计算公式，可得：F（t，T）S（t）S（t）（rd）（Tt）/365S（t）1（rd）（Tt）/36535001（51）3/123535（点）。33. 判断题 在正向市场中，远月合约的价格低于近月合约的价格。A 错B 对答案 A解析 在正向市场中，远月合约的价格高于近月合约的价格。34. 单选题 （ ）是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。A 套利市价指令B 套利限价指令C 跨期套利组合指令D 跨品种套利指令答案 A解析 套利市价指令，是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。35. 单选题 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况

23、采取合理的紧急措施造成客户损失的，()。A 客户不承担责任B 期货交易所不承担责任C 期货交易所承担部分赔偿责任D 期货交易所用风险准备金承担责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。36. 判断题 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( ) 2016年3月真题A 错B 对答案 B37. 多选题 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。A 真

24、实B 合规C 准确D 完整答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。38. 单选题 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。A 持仓制度B 交易制度C 限仓制度D 保证金制度答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。39. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易

25、编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第四十一条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。40. 多选题 股指期货的应用领域主要有( )。A 套期保值B 投机套利C 宏观调控D 资产管理答案 A,B,D解析 股指期货的应用领域主要有套期保值、投机套利和作为组合管理或企业发行或回购股票的工具等三个方面。41. 单选题 ()是技术分析的基础。A 道氏理论B 艾略特波浪理论C 江恩理论D 循环周期理论答案 A解析 道氏理论的创始人是美国人查尔斯亨利道，该理论是技术

26、分析的基础。42. 单选题 期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A 期货交易所重大资产置换B 期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C 期货交易所工作人员工作上的重大失误D 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼答案 D解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重

27、大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。43. 多选题 价差交易包括()。A 跨市套利B 跨品种套利C 跨期套利D 期现套利答案 A,B,C解析 利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，称为价差交易或套期图利。价差交易又根据选择的期货合约不同，分为跨期套利、跨品种套利和跨市套利。44. 判断题 会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货交易所管理办法第三十一条第一款规定。45. 多选题 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A 期货公司不承

28、担责任B 营业部独立承担责任C 营业部不能承担的，由期货公司承担D 客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案 C,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。46. 单选题 根据中华人民共和国刑法修正案(六)，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是()。A 对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己

29、进行股票投资的，会构成犯罪C 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D 期货交易所不属于该罪规定的主体答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。47. 单选题 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，

30、应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A 1B 2C 3D 5答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。48. 多选题 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（）。A 应当在当日收盘之前提出B 应当在期货交易所交易规则规定的时间内提出C 应在期货经纪合同约定的时间内提出D 应在三个交易日内向期货公司

31、提出答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而来在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。49. 多选题 关于汇率升贴水与利率的关系，下列说法正确的是（）。A 升水和贴水与两种货币的利率差密切相关B 一般情况下，利率较高的货币远期表现为贴水C 一般情况下，利率较低的货币远期表现为升水D 升水和贴水与两种货币的利率差无关答案 A,B,C解析 升水和贴水与两种货币的利率差密切相关。一般而言，利率较高的货币远期汇率表现为贴水，即该货币的远

32、期汇率比即期汇率低；利率较低的货币远期汇率表现为升水，即该货币远期汇率比即期汇率高。因此，在充分流动的市场中，远期汇率与即期汇率的差异是两种货币利率差的反映，否则就会出现套利的机会。50. 多选题 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。A 单个股东的持股比例增加到3%B 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的C 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个

33、股东或者有关联关系的股东持股比例增加到l00%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。51. 单选题 ( )中国金融期货交易所在上海挂牌成立。A 2006年9月B 2006年12月C 2007年3月D 2007年5月答案 A52. 多选题 下列（ ）事项不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A 组织机构的组成、职责、任期和议事规则B 全体员工的招聘办法C 全部业务制度D 风险准备金管理制度

34、答案 B,C解析 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（1）设立目的和职责；（2）名称、住所和营业场所；（3）注册资本及其构成；（4）营业期限；（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（6）管理人员的产生、任免及其职责；（7）基本业务制度；（8）风险准备金管理制度；（9）财务会计、内部控制制度：（10）变更、终止的条件、程序及清算办法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中规定的其他事项。53. 多选题 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当()。A 有效执行期货投资咨询业务管理制度B 加强合规检查，防范业务风险C 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应D

35、 遵循具体的业务操作规范答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。54. 单选题 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B 期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报答案 D解析 期货投资者保

36、障基金管理办法第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报55. 单选题 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A 中国证券监督管理委员会B 仲裁委员会C 期货业协会D 国家主管机构答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。56. 判断题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。( )A 错B 对答案 B解析 金融期货投资者

37、适当性制度操作指引第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。57. 多选题 根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向()报告。A 中国期货业协会B 中国证监会C 公安机关或者检察院D 新闻媒体答案 A,B解析 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。58. 单选题 期货公

38、司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A 1B 3C 4D 6答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。59. 多选题 ( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 2015年7月真题A 中国人民银行B 财政部C 中国证监会D 期货交易所答案 B,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条规定，

39、中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。60. 多选题 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。A 加强对投资者交易行为的合法合规性管理B 督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C 持续开展投资者风险教育D 测试投资者的金融期货基础知识答案 A,B,C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节

40、采取的措施。61. 多选题 有（）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A 拟任人死亡或者丧失行为能力B 申请人依法解散C 申请人撤回申请材料D 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：（1）拟任人死亡或者丧失行为能力；（2）申请人依法解散；（3）申请人撤回申请材料；（4）申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释；（5）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关

41、立案调查；（6）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（7）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（8）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。62. 多选题 期货交易所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B 代理客户从事期货交易C 以本人名义从事期货交易D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员管理办法第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

42、；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。63. 多选题 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法正确的有( )。A 甲应得到5万元补偿B 乙应得到10万元补偿C 丙应得到240万元补偿D 丙应得到242万元补偿答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保

43、证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此，甲应得到的保障基金补偿额为5万元，乙应得到的保障基金补偿额为10万元，丙应得到的保障基金补偿额为：10+（300 -10）80% =242（万元）。64. 多选题 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。A 保证金B 手续费C 佣金D 其他资产答案 A,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务

44、资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。65. 多选题 非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以( )代为承担。 2014年7月真题A 客户保证金B 期货投资保障基金C 自有资金D 风险准备金答案 C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此

45、取得对该非结算会员的相应追偿权。66. 单选题 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。 2015年5月真题A 期货公司总经理B 期货公司董事会C 期货公司监事会D 期货公司股东会答案 B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。67. 单选题 取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）。A 重新参加期货期货从业人员资格考试B 重新申请期货期货从业人员资格C

46、参加中国期货业协会组织的后续职业培训D 在期货公司实习3个月答案 C解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。68. 单选题 我国期货交易所涨跌停板一般是以合约上一交易日的（ ）为基准确定的。A 开盘价B 结算价C 平均价D 收盘价答案 B解析 每日价格最大波动限制一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；而该合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价

47、格下跌的下限，称为跌停板。69. 多选题 期货投机与套期保值的区别主要有（ ）。A 从交易目的来看，期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险B 从交易方式来看，期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险C 从交易风险来看，期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者D 从交易结果来

48、看，期货投机者在交易中通常是为博取高额利润而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货道德风险。因此.从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险厌恶者，套期保值者大多是价格风险偏好者答案 A,B,C解析 期货投机与套期保值的区别主要有：(1)从交易目的来看期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险。(2)从交易方式来看期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险。(3)从交易风险来看期货投机者在交易中通常是为博取价差

49、收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者。70. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（）基本条件。A 取得金融期货经纪业务资格B 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易，结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历C 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形D 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，申请金融期货交易结算业务资格，还应当具备的条件有

50、：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上，（2）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，（3）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元，或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元（4）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。71. 单选题 如果沪

51、深300指数期货的最小变动价位为0.2点，意味着合约交易报价的指数点必须为0.2点的整数倍。每张合约的最小变动值为（ ）元。A 69元B 30元C 60元D 23元答案 C解析 报价变动的最小单位即为最小变动价位，合约交易报价指数点必须是最小变动价位的整数倍。沪深300指数期货的最小变动价位为0.2点，意味着合约交易报价的指数点必须为0.2点的整数倍。每张合约的最小变动值为0.2乘以300元，即60元。72. 多选题 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。A 应当在当日收盘之前提出B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C 应在期货经纪合同约定的时间内提出D 应在三个交

52、易日以内向期货公司提出答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。73. 单选题 期货交易所总经理每届任期( )年。A 5B 4C 3D 2答案 C解析 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。74. 单选题 证券公

53、司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（因证券公司发债提供的反担保除外）( )。A 25%B 50%C 10%D 100%答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的IO%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。75. 判断题 证券公

54、司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条第一款第一项和第二项规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。76. 单选题 期货从业人员为了争取客户，违反有关法律、法规、规章和政策规定向客户承诺或者保证收益的，情节严重，该期货从业人员（）不能再次申请从业资格。A 在1年内B 在6个月内C 在3年内或永久性D 永久性答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修

55、订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（1）有本准则第十条规定，至第十五条规定，所禁止行为之一的；（2）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（3）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（4）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。77. 单选题 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。A 仅指会员单位B 仅指期货从业人员C 既包括会员单位，也包括期货从业人员D 既不包括会员单位，也不包括期货从业人

56、员答案 C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。78. 多选题 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。A 可以从轻行政处罚B 可以减轻行政处罚C 应当免予行政处罚D 应当从轻、减轻或者免予行政处罚答案 A,B解

57、析 根据期货从业人员管理办法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。C、D选项过于绝对，不选。79. 单选题 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事的行为有()。A 向客户提示风险B 代客户接收交易密码C 代客户交存保证金D 利用客户交易编码进行期货交易答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(-)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期

58、货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。其第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。80. 多选题 期货投资者保障基金是在（ ）等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A 期货公司严重违法违规B 风险控制不力C 期货公司人员操作不当D 公司管理人员的寻租行为答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理办法第二条规定，期货投资者保障基金是在（期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。81. 多选题 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A 期货公司应当立即向中国期货业协会报告B 期货公司应当立即向期货交易所报告C