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1、东财22春证券投资学综合作业一答案参考1. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。( )T.对F.错参考答案：F2. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D3. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T4. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。( )A.错误B.正确参考答案
2、：B5. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A7. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD8. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司
3、债券参考答案：A9. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B10. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成
4、本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD12. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F13. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D14. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公
5、司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C15. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C16. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B17. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C18. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )、身体状况、理财目标的弹性、收入、职业和财富规模、资金的投资年限A.、B.、C.、D.、参考答案：D19. 在我
6、国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括( )。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户参考答案：D21. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。23. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收
7、支等参考答案：D24. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B25. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。26. 确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为( )。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合参考答案：D27. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B28. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出
8、现。( )T.对F.错参考答案：T29. 下列属于无形资产的是( )。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A30. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B31. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F32. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比
9、例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B33. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD34. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶
10、段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C36. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C37. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。A.马来西亚
11、B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D38. 积极成长型基金的投资目标是( )。A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A39. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T40. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )。A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考
12、答案：B41. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B42. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C43. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A44. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过的途径有( )A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场B.通过人民币汇率预期影响证券市场C.通过外汇市场影响证券市场D.通
13、过对居民的心理影响间接影响证券市场E.通过宏观面和政策面间接影响证券市场参考答案：BE46. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B47. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A48. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价
14、方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C49. 下列属于防御性产业的是( )A.食品B.电子计算机C.珠宝业D.钢铁参考答案：A50. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )T.对F.错参考答案：T51. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C52. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC53. 简述垄断竞争的特点。参考答案：
15、生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。54. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C55. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A56. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F57. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A58. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元。A.60B.56C.62D.70参考答案：B59. 在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC60. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。( )A.错误B.正确参考答案：A
东财22春《证券投资学》综合作业一答案参考88
