领导力与决策力

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1、领导力与决策力目录决策力3开场白3行政决策概述3行政决策概述3国家体制的选择4美国的经济体制4日本的经济体制4德国的经济体制5德国体制决策环境5决策案例6决策力7决策力概述7决策的特点7行政环境7行政决策8行政决策的理论模式9概述9理性模式和有限理性模式9渐进性模式9混合性模式10理论模式的运用10定性决策11加勒比海危机11行政决策体系12概述12信息系统12咨询系统13执行系统和监督系统13兰德公司案例13德林公司案例14决策咨询的重要性14现行决策体制14行政决策的基本程序15概述15确定目标15拟定方案16方案比较16案例：黄河泥沙17案例：南京长江大桥17案例：晋江水位17提高我国行

2、政决策的建议和思路18完善决策体制18规定合理的决策程序18扩大民主参与18提高决策者的素质19用现代的科学技术、方法改进决策方法19确立行政责任19领导力19领导的含义19概述19领导的含义20领导的权利20行政管理和企业管理领导者的区别20行政领导的权利21行政领导的工作方式22行政领导的产生方式22行政领导群体结构优化22西方主要的领导理论23概述23特质理论23领导行为与风格理论24领导行为四分图24管理方格图25领导风格25领导权变理论25费德勒权变理论26赫塞和布兰查德的情境领导理论26豪斯的途径目标理论27案例27提高个人的决策能力27行政决策环境27提高领导者的素质和能力28塑

3、造领导者的形象28沟通技巧、用人之道28决策力开场白各位领导下午好，非常高兴能有这么一个机会，跟大家一起来学习有关行政决策和组织执行的一些相关问题。上午我们徐院士也讲了有关行政和决策一些问题，徐院士曾经在思科院、国家计委一些研究部门工作，参与一些国家重大的行政决策，他根据自己的经历介绍了一些情况。下午呢，我主要是讲一些行政决策，以及决策力与领导力的问题。主要是讲决策，也就是说，在行政组织当中，具有行政权的行政管理人员，在现实的经济生活当中，社会经济生活当中，是如何进行决策的？那为什么还有专门的一部分叫领导力？因为在任何一个决策体制下，特别是在中国的行政决策体制下，领导人的素质和能力、领导人的水

4、平直接决定了、直接影响了决策的各个方面。他的素质和能力的如何？影响到我们决策的规划。所以主要讲决策力，讲决策力的行为、决策的程序、决策的方法。但是，也得把领导力作为一个部分单独介绍。领导力的另一部分主要是讲一个行政的领导，行政的决策，他应该具备哪些素质和能力？主要讲这两个部分。在讲的过程当中，可能会结合一些案例，这些案例有的大家是了解的，可能大家都听过，对这些有一定的了解，在讲课过程，有什么问题我们可以及时进行交流。行政决策概述行政决策概述首先，我想讲行政决策，按照决策的内容来看，行政决策包括的内容是非常丰富的。从它涉及的范围来讲，可能有国家宏观上的行政决策，各省市县的中观的、微观的基本决策。

5、在具体介绍行政决策内容之前，首先我给大家举一个例子。这个例子，就是一个国家的宏观的行政决策。就是说，一个国家他要发展，他应该选择一个什么样的体制？我想以德国为例来研究。我们看看他的这个体制，这种这么大的宏观决策，行政决策，他是怎样做出来的？ 实际上跟我们国家有些类似，我们国家从改革开放之前，完全是计划经济，到我们提出的有计划商品经济，然后提出建设有中国特色的社会主义的市场经济，实际上是一个渐进式的决策过程。为什么把德国作为一个例子？实际上，中国的市场经济应该是改革开放以后逐步地，在探索当中逐步地、要建立起来的一种体制。但是，像西方的市场经济，已经发展了好几百年了，发展比较好，像美国啊，英国啊，

6、应该是发展比较好的市场经济国家。但是，在市场经济的整个的发展过程当中，有两个国家是值得重视的，一个是德国，一个是日本，现在申请安理会常任理事国，最厉害的应该还是德国。为什么？实际上是一个国家的经济地位决定了它的政治地位。那么它的政治地位是怎么来的？是因为它的经济地位。它的经济地位是怎么样取得的？是因为它的体制。国家体制的选择如果这个国家的宏观体制有问题，这个国家得不到发展。我们的国家，现在是世界上最有活力的一个国家。比如我去美国、去瑞典，去这些国家，他们修路、建房是很少的。到中国来一看，是蒸蒸日上、非常繁荣的一个景象，不一样的，非常的有活力。为什么有活力？这是计划经济在起作用，有计划的商品经济

7、条件下，为什么有活力？我们找到了一条市场经济的道路，他们有活力的。所以说这个体制是很重要的。德国这个国家，第二次世界大战以后，他们的经济上的废墟，已经不行了，我们经常讲文化大革命使国民经济处于崩溃的边缘。那德国就不是边缘吗？本土作战。基本上国民经济崩溃了。但是，他们不到10年的时间，从1948年开始改革，到50年代的中期，1955年左右，它就已经成为仅次于美国的资本主义第二强国。为什么废墟的国家用不到10年的时间，我们的文化大革命还有10年呢，它用8年的时间，就成为仅次于美国的第二强国，为什么？它的体制起到了决定的作用。它是怎么样选择这种体制的？它是靠一个完整的行政过程？不是说对我们的国家能实

8、行什么样的体制，就实行什么样体制？顺其自然，不是的。它是一种决策、一种决定选择的体制，是国家、是人民选择的。德国（西德）实际上有很多的党派，这么多的党派，实际上党派是一定打架的的。如果这么多的党派都打架的话，那么也没法决策了。但是对德国选择社会市场经济体制，党派之间是不打架的。为什么？就是这种体制是适合的。那么一个典型市场经济国家，比如美国，是自由竞争。美国是近似于完全竞争，美国是一种自由的文化。美国人上大学，我们现在上大学，都是家里准备的。像美国很少有孩子上大学是家里人拿钱的。要么就去银行贷款，要么就自己出去打工，甚至从家长那贷款。但日本和韩国？还是政府主导，起到了很重要的作用。美国的经济体

9、制这是一个实际的人均GDP，是一个扣除价格因素的国内人均生产总值的。1998年实际上都15000美元以上，是人均的。世界上三大经济强国，一个是美国，这是美国的，这是德国的，再就是日本。这三大经济强国，他们的经济增长，经济发展水平是很高的。美国是一个主张自由的国家，但是它有垄断。举一个例子，就是说，美国有2000万家企业，20万家工业公司，20万家工业公司当中，前50家占工业总产值的59，这是垄断。他是这样的一种体制，美国没有全国性的计划，没有国民经济的计划。法国、日本、韩国、意大利等等，很多国家都有全国性计划，但是美国没有，它是比较自由的。日本的经济体制日本呢，政府起了很大的作用。日本选择这种

10、模式，也是他国民的选择，以私有制为基础的政府干预的市场经济。日本发展的高峰期是60年代中期到70年代中期，也就是第一次石油危机之前，那时候是日本发展最好的时候。为什么说政府起了很重要的作用？就是它发展的这么好，实际上与其中一个很重要的计划国民收入税增计划，密切联系在一起的。日本在钓鱼岛向我们挑衅，中国人上街游行，抵制日货，开始可能地方政府没有认识到问题的严重性，游行就游吧，打就打吧。不行啊！这些就是决策，决策上游行了怎么办？你给他叫过来，我对日本是什么态度？你不要游行。如果这个形势失控的话：第一，影响中国稳定发展的社会环境。中国现在要默默无闻地抓住20年的机遇期。如果社会动荡，中国的经济没办法

11、发展。第二，中国的经济是日本经济的三分之一，打什么？在这种宏观背景下，每个部门的决策，实际上都是宏观环境影响的。它发展的比较好，因为它的政策好。那韩国也是一样，我们当初和韩国建交时，实际上也是一种决策啊。朝鲜坚决反对，但是我们还是跟它建交。为什么？经济地位决定政治地位。1961年的时候，他们的人均国民生产总值是82美元，出口额只有4500万。中国当时是什么情况呢？中国当时的人均国内生产总值是150美元，出口额是15亿美元，出口额是它的三、四倍。但是到了1990年，它的人均国民生产总值是1万美元左右，出口额是在645亿美元。1990年中国的国内生产总值低于800，没到1000，出口是640亿。低

12、于韩国。韩国的面积和中国的辽宁差不多，人口也就四、五千万，它靠什么体制？就是靠政府主导的体制。你看我们知道的韩国的大公司，三星、现代、大宇，他们都是进入500强的前50家。靠什么？就靠政府的支持。政府在70年代，对这种大的商社，贷款利率相当于市场利率的1/2到1/3，这就是行政决策啊，它扶持了一些有国际竞争力的企业。德国的经济体制德国也是一样，德国东德和西德统一。第二次世界大战以后，分为东德和西德，1990年统一。实际上是西德统一了东德，这是当时统一时换国旗的一个照片。它是一种国家的行政决策，选择的社会市场经济，是社会市场经济带领西德走上繁荣？那当时就它的决策环境，什么环境？包括经济、政治、社

13、会和理论环境。德国体制决策环境这就是为什么我们国家选择一个什么样的体制，所面临的环境问题就是我们决策的基础、选择的基础。经济环境：1945年5月8号，德国被占领，当时400万人商谈，通货膨胀就不是像我们1988年、1994年的通货膨胀，那时我们的通货膨胀率也就20%以下，个别月份可能超过20%。它（德国）的通货膨胀就不能用百分率来计算了，盛行物物交换，60的人营养不良，而且要摧毁它的战争潜力，它不是发动了两次世界大战吗？把你所有的战争潜力要摧毁。战争幸存下来的机器设备要有计划的存在。当时就是这么一个经济环境。政治环境，东西方对半。苏联、英美各占一半。社会环境，因为这个德国战败以后，他们也讨论，

14、我们国家，西德东德都在讨论，应该走一个什么样的道路。因为对他来讲，面临的选择，要么是美国的，要么是苏联的。所以当时就讨论应该选择一个什么样的模式？老百姓也讨论国家应该怎么走？它们的老百姓应该也是有相当层次的。然后理论基础。它的理论基础呢，实际上在德国具有影响的学派就是弗莱堡学派，这个学派是主张自由、战争私有制，又不放弃政府干预。在这些综合的环境之下，德国有一个很重要的人物，叫艾哈德，他在第二次世界大战以后，是经济局的局长，他是同盟国任命的局长。经过讨论以后，他就认定德国要走这种体制社会市场体制。在这之前，美国的模式、英国、法国、苏联等等，都没有这种模式，没有叫社会市场经济。选择了这种模式，统一

15、了以后，他就开始实施。他是选择这种体制的决策者，他在这种环境下，综合评估以后，选择的这种体制，而且他还执行。1948年6月22日，是西德改革的第一天。这个日子是很重要的，没有这一天，西德就没有今天的。为什么呢？因为他的第一个改革就是币制改革，就是改革货币。决定走这条道路，要如何走这条道路？第一个问题就是解决通货膨胀问题，取消旧的帝国马克，货币都取消了，代之以新的德国马克。第一批兑换，一比一，你说你还有钱，再换吗？再兑换的话，可能是500马克才能换100马克。你要再换吗？500马克只能换10马克，他最多只能换500马克，这个数据不太清楚，以后再多就不给换了。因为什么？，当时，全国的穷人、富人的手

16、里面基本上都有那么多钱的，有钱也没钱了，因为最多也就可以换这么多，所以一下就把通货膨胀解决了。通货膨胀解决了才好沿着这种体制去发展。你说他是怎么解决的？通货膨胀就是一种货币的现象，过多的货币追逐少量的商品，这就是通货膨胀。你没钱了，比如说500块钱一个馒头，饿三天饿五天，但是不行了，你再过几天，不管是多少钱，你都会买的。如果市场上的货币就只有一块五，那么你这个馒头最多也就能卖一块五。所以一下子控制市场上的货币兑换，应该说走的是比较成功的。他们这个道路的定义，有一个很著名的著作，就是来自竞争的繁荣。所以竞争对一个国家来讲，对社会、对个人来讲，都谁都是有好处的。他说，我选择的是人道主义的第三条道路

17、，既不是计划经济，也不是市场经济，既不是社会主义，又不是资本主义。他说市场经济是不人道的，为什么？他说市场经济就是优胜劣汰吗？优胜劣汰就是好的越来越好，差的越来越差。社会发展了，那差的就越来越差，不人道的。人类的发展目标是生活质量的提高。那么是靠什么来解决这个不人道？就是社会保障。所以德国社会保障是全世界做得比较好的，他的罢工的天数、损失的天数是全世界最少的。所以他们用社会保障来解决这个问题的。德国是全世界最早实行社会主义保障体制的国家。1871年，俾斯麦就颁布了全世界的第一个社会保险法，所以他选择这种体制的过程也是宏观决策的一个过程。它有很多的论证、国民的参与，各种学派、党派根据这个环境来选

18、择什么样体制？应该说这种体制的选择，大大超过了德国人的预期。在这之前有几个反对的，但是他发展起来了。50年代的中期，他就已经成为资本主义世界的第二强国。所以我们研究以前的市场经济体制，我觉得对德国研究的太少，对美国、日本研究的比较多。德国的很多东西是值得我们借鉴的，这是一个比较宏观的案例。决策案例 第二个案例就是一个项目的决策，阿斯旺的。阿斯旺就相当于中国的三峡工程。埃及在尼罗河上游建立了一个水库，解决的也是电力问题、洪灾问题，跟三峡水库一样。把这些问题解决了，但是它造成了一定的破坏，这种破坏是不可逆的，就是没法弥补这种损失的。一个就是土地计划；第二个就是三角洲平原向内收缩。供沙量减少了，所以

19、面积就越来越小；第三个原来可能是全世界最大的沙丁鱼鱼场，现在没有了；第四个就是饮水系统。实际上，三峡工程到现在实际上还有一个争论，它实际上经过了非常科学的一个决策过程，但是做一件事情总是有不同意见。而且对生态平衡的破坏不是三年、五年、十年、八年能够看到问题的，可能时间比较长。像70年代，实际上，20年以后才发现这个有问题。这是一个水库失败的案例，这个也是行政决策。决策力决策力概述下面分成两大部分来研究行政决策的相关的问题。一个是决策力的问题，一个是领导力的问题。首先看一下行政决策的决策力。什么是决策？决策最简单定义就是选择，没有选择就没有决策。大家说干不干，干与不干都有一个选择。干当中又是几种

20、方案，你选一种方案，有选择，在若干方案中选择一个方案的过程，就是一个决策的过程。决策的特点首先是决策目标，你的决策要实现什么？三峡工程、阿斯旺工程，德国选择社会市场经济，是经济迅速规模的发展、解决洪涝灾害的问题还是要解决发电的问题，都是有目的、目标的。 第二个是超前性。超前是它的自然属性，也就是说在问题解决之前，只有发现问题才有决策。发现了问题才有一个决策的过程，在问题解决之前，是需要决策的，这是超前性的。 第三个就是选择性。别小看这个选择性，有的时候可能没有选择性，选择性是什么？就是你要进入决策得有若干方案，没有几个方案没有选择就没有决策，就直接定了。比如说一个工程，现在三个，不是实行招投标

21、吗？有三个投标的，领导说选A就算了，那也得决策。实际上形式上他已经是A了，但是还是要找专家开会，专家要定B的话，还要慢慢引导，想办法定A。但是实际上这不是科学的。科学的决策是在事前没有任何预定的情况下的选择，包括三峡工程也是一样，不能说领导定了，你就认了。那正好是相反的决策程序，先决策后论证，那不行的。按道理讲应该是先论证后决策。第四个特点是可行性。就是列的所有方案，都应该是可行的。不能拿一个方案唬弄人，那不行，每一个都是可行的，实行哪个方案都可以。有优点也有缺点，都有优缺点，必须可行。这才有决策者的素质和能力。一看这个决策是赔钱的，比如说两个方案，一个是赚钱的，一个是赔钱的。企业肯定是要选择

22、挣钱的。那是唬人的方案，都得挣钱，用什么方式挣钱才是选择过程。要有科学性，要经过科学的程序来判断，程序性。这是决策几个方面的含义和几个方面的特点。行政环境我们研究决策，实际上主要是研究六个方面的决策。包括行政决策的含义，决策的理论模式，现代行政决策体系，决策的程序、决策存在的问题等等。但是始终要考虑这样一个问题，就是说，所有这些都是谈的具体决策的问题，你怎么决策？具体决策的问题，我们千万不要忘记我们决策所面临的环境，积极对环境进行考核。所以环境我想在决策当中是非常重要的。我们国家的环境是什么？我们这个部门的环境是什么？主要任务是什么？不能离开这个环境。在这个环境下，再来考虑决策，更容易解决这个

23、环境问题。总之，我们国家既有机遇，又有挑战，肯定要发展，现在中国从上到下就是基本上发展得很好，有目共睹。但实际上我们面临的问题太复杂了，复杂到有可能威胁到你这种努力的实现，国内的问题，就业、地区的发展不平衡、人口的老年化、生态平衡、环保问题，还有什么排毒等，都面临着问题，这是国内的问题。国际上也有问题，美国不可能任由你发展，你发展起来了，他要限制你的发展，这是中国美国的矛盾。与日本也有中日矛盾。美国在周边国家，民族化的进程，他搞民族化，现在我们跟美国的贸易，文化的逆差相当大，十比一，就是人家进来十，我们才出去一个，文化的贸易。美国现在想的民主输出这个办法，打一个伊拉克，花了2000多亿美元，还

24、死了好几千人；打一个乌克兰花两亿美元，他就支持反对派，然后民主一选举，他就翻牌。所以中国面临的环境、问题，多得很，哪个解决不好，都可能影响到中国能不能稳定发展。所以要在这个环境下，来考虑我们的决策问题。这里我就专门讲环境，我讲的这个环境都是社会的、经济的，各个方面的环境，都影响我们的决策。我们是在环境下来决策，在这种环境的背景下我们来做出一个选择。但是实际上我们这种选择也会影响到环境。比如说老年化的问题，通过决策来影响环境。就业的问题，我想大家也应该知道，还是比较严重的。现在学校基本上把就业问题作为一个一把手的工程，主任，学校的党委书记都很关注这个。为什么？我个人的理解，有文化的失业者多了以后

25、，对国家的稳定负面的影响相当大。疆度最严重的都不是一般老百姓，都是有文化的。西安大学，西安商业学院就讲，我们给他受教育的机会，把他教育好好的，反过来又要独立了。所以一般的老百姓，吃好、喝好就行了。有文化的失业者增加了，对社会就稳定的负面影响就相对大了，所以环境是非常重要的。行政决策行政环境和行政决策是相互作用的。什么是行政决策？行政决策是整个管理决策的一个重要组成部分。管理决策包括行政决策，企业的决策也是一种决策，也是一种管理决策，但是不一样。行政决策是在赋予行政权利的情况下，行政组织和个人依靠行政权利，所做出的决策，它的决策影响全社会。比如修个立交桥这样一个决策，不管纳不纳税，都可以用这个桥

26、。但是企业不一样，你不花钱买东西，他是不可能给你这种产品服务的。所以它的主体、客体、涉及的范围都是不一样的。所以我们说行政决策，是行使这些行政权的行政组织和个人依据相关法律（宪法和行政管理相关的法律），以国家的权利为后盾，对整个国家和社会公共事务的决策。当然这种决策他要承担一定的责任，包括政治责任和法律责任。这是我们对行政决策的定义，它的主体、客体、涉及到的范围。在行政决策的含义，是在公共关系上很重要的一个内容。行政决策的理论模式概述第二个问题看一下行政决策的理论模式。因为我们这个是讲座模式，不是讲课。如果是讲课，行政决策我估计要讲30个小时左右，但是我们的讲座是说，行政决策有很多方法，包括定

27、性的方法，定量的方法，这里面是讲一些定性的方法。讲一些模式，讲一下国外的一些决策模式。那么行政决策理论模式，我们介绍这么几种模式，有理性的、有限理性的、渐进性的和混合扫描式的。下面逐一来看它的含义。理性模式和有限理性模式第一种是理性的，理性实际上是一种纯的理论上的假定，就像经济学的很多定义，假定人是理性的人，他选择的行为一定是理性的，没有不理性的行为。所谓理性就是说可以搜集到所有的信息，所有的判断都是准确无误的。那么理性的决策模式，和正常的决策程序都是一样的，发现问题，提出目标，设计方案等等，都是一样的，但是这里面它的内涵不同。所谓内涵不同，就是说发现的问题，设计的方案，选择的方案都是在人们理

28、性的情况下。什么叫理性的情况下？就是说他设计的方案，他能够设计出A、B、C、D、E等等所有可能的方案。这我们哪能做得到？设计50个、100个方案，所有可能方案都把它设计出来。这些方案可能产生的后果他都知道，他最后确定的那个方案是最优的方案。所谓最优的方案是什么呢？没有哪个方案比它强，是最好的方案。 那理性的呢？理性决策只是给我们提供了一种思路性的决策。它是一种思路，我们按照这个步骤走就行了，但人是没法理性的，没法理性就是说，他不可能获得这个决策需要的所有信息，他也不可能列出做这件事情所有可能的方案，他也不可能选择最优的方案，因为人们的能力是有限的。所以在这个基础上，美国经济学家西蒙，西蒙是美国

29、获得诺贝尔经济学奖管理学奖。他就说人有限理性，不是完整的，他只能是有限的能力，因为什么呢？因为环境是多变的，人的能力是有限的。环境处于不断的变化当中，而人的能力是有限的。对事物的认识，我们得到的信息，能力是有限的。所以说理性的决策模式是掌握全面信息，这边是有限的。它制定一定的方案，而这边是制定尽可能多的方案。准确预测、有限评估，这是最优标准，那边是满意准则，这是两个决策模式最大的区别？什么区别，就是理性的决策确定的方案标准是最优的标准，但是有限的理性决策是满意为止，满意就行了，选择的也不是最优的方案，实际上是满意的方案。我这里面举一个例子，就是汽车转向问题，就是我们说的拐弯了，我们大家很多人都

30、开车，什么时候踩刹车，一拐弯，什么时候踩刹车，你会发现他的方向盘打多少度？什么时候把轮打死了，什么时候是打一半？你把这个弄到中间，你算半天这弯也拐不过去。但是我们看，怎么拐呢？但是我们关心的是，怎么把它拐过去，别撞着车和人就行了。这个原则就是满意原则。因为人的能力是有限的。实际上在决策过程当中，还是要有成本的。你要进行这么多的测算，了解这么多的信息，决策成本也是要很高的。渐进性模式再有第三种决策的方式就是渐进性的决策。渐进性的决策，一个美国的专门研究政策的提出来的，他实际上提出一个思路，他实际上提出来两个问题，就是这两个问题的存在，就觉得这个决策应该是渐进性的。这两个问题是什么呢？一个问题就是

31、党派的利益，这个在美国是很突出的。你比如说布什减不减税？军队增加不增加？国防支出要不要增加？是受到很多利益集团的制约，他的决策要受到利益集团的制约。对谁有利？因为他政策的变化，肯定要影响一部分的利益。一部分人获利，一部分人减少利益。第二个呢，决策是有连续性的。过去曾有这个决策。比如说税收，原来所得税是5。举个例子啊，你现在要把它提高或减少，5要影响你的决策。所以你应该一步一步的来，渐进式的。如果突然发生变化，可能就会出现你意想不到的后果。举个例子，比如说像我们前两天单位的决策。那我要想现在这个怎么办？我们原来有一个科技的奖励政策，所谓奖励政策就是你获得国家基金就获得配套经费的50，这个政策本身

32、没有错。因为接下来国家基金比较难，我们这也是一种激励，一种鼓励。制定的时候也没有问题，但是在去年我算账的时候发现一个什么问题？我们去年挣的钱，我们是靠学院创收来配套。去年学院支出125万，资助了125万，资助了几个人呢？资助了5个人。我们全部的教员180人。因为180我怎么拿，我一年创收1000多万吧。我拿125万，10还多的钱还不够奖励5个人。我要改怎么改？两个办法，一个是民主程序，大家讨论。因为有利益，所以大家讨论的非常激烈；第二个就是讨论第一次不过，我们学院的主任，第一次不过，就不了了之完事了。有反对，有支持的，那这怎么定呢？第二次我们又跟教授谈，谈完之后再讨论的方案还是渐进式的方案，就

33、是说有一些项目我们都不鼓励，反正你不鼓励你也要做这个事儿。鼓励你也得做这个事，那我就不鼓励你了，怎么样？还做这个事，效果都是一样的。但是你还得考虑到这些获利的人的利益。怎么办呢？后来我们就把原来的10多个项目要配套，减少到现在的2个，50不变，为什么呢？因为你原来就是50。你不能总变？但是我规定了，就是不管经费是多少？我最多奖励不超过10万。那后来我又看到清华，实际上清华最多不超过5万。我们比清华还高，我们明年再改到5万。那实际上就是说通过这种渐进式，有的时候，你现在看不清。因为我们院里，院长与教授的关系，实际上院长是为教授服务的，哪个教授都比院长厉害，你学校他是专家基础劳动人员。所以你还不能

34、因为改革把自己改没了。那你就改吧，你原来这么定，现在这么定，当校长还是当什么的？最后院长也没了。所以渐进式的可第一个是原有政策的连续性，第二个呢就是说有一些矛盾的。这个矛盾就是通过渐进式的决策，来加以调整。混合性模式再一种就是混合扫描式。大家了解一下就行了。就是说他不是一种新的决策模式。他也是针对理性决策上的这么一个缺陷。就是说理性决策不存在，应该把理性决策和渐进性的决策有机的结合起来。就像两个摄像机一样，它的问题，什么问题？根据它的问题再来决定。理论模式的运用因为问题的性质不同，涉及的范围不同，你可以选择不同的决策模式，有些模式可能适合理性决策，比如刚才讲的三峡工程是一个大型的工程，大型的工

35、程我想在这个生态问题上，生态问题也经过充分的论证。其他的问题，比如一会儿我要讲到，蓄水量多高，什么时候完工，这都很明确了。2003年第一个季度发电，2009年全部完工。什么时候进行到什么程度，他的计算都是非常准确的。那以采用理性模式。（渐进性决策）但有一些，像高校的收费等等。我这个实际上是不好定的，你收3000也好，5000也好，这个是比较难定的，就可以采取渐进性的办法。那么前面我们讲了几种主要的决策的模式，在公共行政部门的决策来讲，一般我们把它倾向于渐进式的，但也不是绝对的。渐进式可能是因为是一种选择，为什么采取渐进式？因为理性决策要求你掌握的信息要很充分。但是我们在实际行动的决策过程当中，

36、环境非常复杂，涉及的面比较广，涉及到政治、经济、文化、军事等各个方面，包括社会的稳定，涉及的内容比较多。那么很多决策都可以采取渐进式的办法。比如说个人所得税提不提高，提高到多少？1000合适还是1200合适？税率是多少？多少的时候税率应该增加？增加到多少？可能是一个渐进式的。定性决策特别是定性方面的决策，像我们国家经济体制的选择，选择什么样的经济体制？实际上我们经过很长时间，实际上这些时间是非常非常必要的。 第一，我们可能看不清，当时把中国，把我们国家作为商品经济国家，市场经济的国家，很多的经济学家都非常反对。第一个是因为什么样的体制适用？第二人们还有一个接受过程。就像那个连战来中国大陆访问，

37、多少老干部到中宣部告状，为什么要告他？说他三次提到中华民国。人家讲中华民国就讲吧，反正现在只要在一个大旗下都可以说的，在一个中国的原则下都可以说的。那么还有一个问题就是怎么也想不通。我们跟国民党打了这么多年的仗，国民党执政的时候，我们要国共合作，现在共产党执政了，还是叫国共合作。为什么不翻过来讲？国共两党，那时候是国民党所以叫国共两党，现在按道理来讲，应该是叫共国两党，这实际上也不是本质差别。所以这些问题实际上就是说，在行政决策过程当中，它所涉及的问题是非常复杂的，有很多是你想不到的问题。那么很多决策都是采取渐进式的办法来进行决策的。加勒比海危机这个是一种决策的模式比较典型的一个案例，我不知道

38、大家听说过没有。就是加勒比海的危机，就是肯尼迪上台以后的一件事情。1960年4月，美国人军舰入侵古巴的海滩，但是美国没有想到的是，很快就被古巴军队歼灭了。所以总统就下令，对古巴实行经济封锁。因为当时也是两个超级大国进行对抗，所以古巴就靠向苏联，一年以后，美国就发现在古巴苏联携带的核炸弹，那对美国是有威胁的，因为离美国比较近，美国肯定着急上火了。朝核问题六方会谈，中国积极参与。为什么参与呢？这个朝鲜人说不清楚。美国人要中国承诺，中国人说我也说不清楚。金正日的脑子不知道怎么想的。一会儿说要谈，一会儿又不谈，这就是说不清楚的。中国害怕，中国怕什么呀？如果这个问题解决不了，如果你是恐怖国家打进来了，你

39、想想，如果美国打进来了，美国要打到朝鲜去了，那中国的日子怎么过？实际上道理是一样。美国就开始商量怎么办？肯尼迪就找专家去论证，专家提出六个方案：第一种，置若罔闻。我们就不管你，你爱怎么办就怎么办。那不行。对方的打击太大了，然而怎么办？第二种是外交上的压力。第三就是谈判。因为断交了，卡斯特罗也不会理你，意义不大。第四跟第五比较接近，全面入侵和空袭导弹基地，那就说不清楚了。美国人绝对说不清楚。它将引起什么样的战争？多大规模的战争？那可不知道的。因为他是苏联那样的，两个超级大国打起来，都用原子弹，不知道会是怎么样的。第六个方面是封锁海面，间接军事行动。苏联把导弹也撤了，轰炸机也开走了。那实际上是什么

40、呢？不是理性的。理性是什么概念？就是把所有的方案集中起来，如果全面入侵的话，有什么后果。这个是典型的非理性的、有限理性的决策，就是说我能把想到的东西都想全就行了，实际上这种决策是非常重要的。很小，你看到它很小，不是有蝴蝶效应吗，蝴蝶效应就是在美国一只蝴蝶扇动翅膀，能把中国的大楼弄塌了。因为他这个风量不断增长，几何级数的增长。所以这个还没有打，打还不知道怎么样的。你看当时的戈尔巴乔夫、叶利钦谈判，在苏联的边境谈判，这几个人就和现在的独联体的领导人谈判。谈什么呢？就是独立，戈尔巴乔夫知道。过去把他抓起来，用几个导弹把他炸死了完了。但是他没有采取行动。第二天独联体的领导人就分别发出了公告，独立，他一

41、下子就完了。实际上你看到是一个很小的决策，但是影响是很大的。行政决策体系概述我们这里面画了一个框图，因为这个里面的图比较多，看起来比较形象点。 现代决策体系实际上划分为五块，什么是行政决策？现代决策体系都是以决策系统为核心，以这四个系统为支撑的体系。这四个方面的系统具体包括信息系统、咨询系统、执行系统、监督系统，这四个系统为支撑的一个完整体系。这里面决策系统是核心。要进入决策，首先要有信息，要咨询，然后再执行，执行过程中再监督，及时反馈。它是一个有反馈的系统，就是在掌握大量信息的基础上，通过科学的论证进行决策，然后进行执行。在执行过程当中进行监督和反馈。及时发现执行过程当中所存在的问题，发现问

42、题以后返回到决策机关对决策进行调整，再论证，再决策，再执行，这么一个循环过程。信息系统在决策系统当中，信息起到非常重要的作用，所以我们把信息叫做神经系统。信息对于决策、执行、咨询、监督都是非常重要的。信息系统包括信息机构和从事信息工作的人员。比如说我国家统计局、北京市统计局、国家信息中心的信息，对决策起参考作用。信息要全面准确、及时。掌握什么样的信息，主要是因为现在的信息太多了，关键是如何在繁杂的信息当中找出对你有用的信息，因为信息太多了。那么在决策过程当中要不断的发布分析，信息是你决策的依据，而你在决策当中（特别是行政决策），还要公众了解信息，所以我们常会说，现在社会怎么了，今天这个出事，明

43、天那个出事，不是说现在怎么这么多的事，是原来可能也有事，原来信息渠道不畅通，现在一有事马上就知道了。这里面有SARS的例子（非典）。决策以后还得不断公布信息，你不但要了解这些信息，还得公布这个信息。你不公布别人不知道的，因为这东西很神秘啊，因为别人都不知道SARS是怎么回事啊、怎么样啊。我们学校是比较早发现非典疫情，也是比较严重的，学生基本上都回家了，这要不断公布。我们把学生放回家了以后，全国各地不干，学生都放回家了将来怎么办呢？因为SARS有潜伏期，我们能怎么办？所以北京市就要求我们，每天学生要报两次体温。好几万的学生要报两次体温怎么行呢？原来对学生怎么联系都不是特别清楚，而且农村有的没有电

44、话，电话也联系不上，一天要打两次，工作量是相当大。再比如说大家都知道前两天的泄题的，泄题的事件在网上公布了，报纸也登了，学校怎么办，学校赶紧公布信息。老百姓还不知道这个信息的话，那不一定这个信息就会变了，这个信息就不知道变成什么样了。所以学校赶紧发布声明，说学生是怎么回事，基本上就停了。这事可能还没完，还在调查当中，但是其它的负面作用越来越小。所以信息是我们决策的依据，同时在决策过程当中根据不同的情况对信息进行披露，让关心信息的这部分人能够及时掌握信息。这也是非常重要的。咨询系统第二个系统就是咨询系统。我们说整个决策应该是谋断相结合决策体制，既有谋又有断，就是谋断相结合。在谋断相结合过程中，行

45、政的咨询系统，就是谋，怎么出主意，怎么拟定方案，为决策提供依据。谋是非常重要，是先谋后断，不是先断后谋。这程序道理是非常好理解，但是在现实的行政决策当中，作为一个行政决策者、主要领导，如何在一定的条件下、一定的环境下坚持先谋后断，先论证后决策。有的时候可能是很困难的，但是科学的决策程序是先谋后断。比如说美国的小政府，就是政府不是那么庞大，还有很多智囊团来支持（比如法国），它有很多智囊机构进行咨询、论证，来帮助它。这个实际上是很重要的，投资也是非常必要的。在谋的基础上，决策系统就是断，怎么来决策，怎么来做。在这过程中就是断的过程，在谋的基础上做出一个最终的决策。执行系统和监督系统其它系统，如执行

46、系统，执行只要是断了以后直接就可以执行。当然还有监督系统，监督执行情况、监督决策的科学性，根据执行情况随时地进行调整，可能还有一个再决策的问题。执行当中发生偏差了，那怎么再论证，再组织。这是一个循环的过程。兰德公司案例这是两个案例，一个是兰德公司的案例，一个是德林公司的案例。当然兰德公司也做过关于朝鲜战争的案例，我这里也讲过德林公司的案例。一个是兰德公司向美国政府建议研制人造卫星 、输送子弹。兰德公司是美国的、实际上也是世界上著名的咨询公司，专门做咨询的，特别是政府政策、行政决策的咨询，非常有名的公司。还有研究苏联的空间技术发表文献以后，49年写报告，预言苏联1957年发射人造地球卫星，提出美

47、国政府应该加速研制人造地球卫星。但美国政府没有把这当回事。结果1957年10月4日苏联发射了人造地球卫星，出乎大多数美国政府的意外。查对当时兰德公司的推算，苏联人造地球卫星上天和兰德公司预言的时间差不到一个星期，这可能有巧合，但是总的预测方向、总的预测时间还是一样的。如果要有这样的咨询公司，希望大家在决策方面应该用它，当然这些人一定要是这个方面的专家才行。德林公司案例第二个例子就是出兵朝鲜，我们有时候说是兰德公司做的，可能也做过吧！这是德林公司，欧洲一个公司，美国要出兵朝鲜，它专门作为一个课题来做，出兵朝鲜以后中国怎么办，能怎么办？我看案例的材料说整个公司的人加班加点24小时不休息进行研究，查

48、阅资料、信息，对中国的国情、对中国人的性格进行分析和研究。最后在战争爆发前卖，要卖500万美元，500万美元的价格相当于当时的一架先进的战斗机。已经很贵了。我想实际上美国人思想还是比较开放，但美国没有买。实际上，卖报告的时候不可能只给七个字，应该会有相应背景资料、信息。500万美元就是，7749，就是490万，也就是一个字70万，那也得够贵的。但是他没有买，还有相当详细的背景资料，最后他失败了。现在也是这样，布什打伊拉克花2000多亿。在野党也要问他，国会也会问他，你这个大规模杀伤武器在哪里呢？为什么打啊？这个记者就问他为什么公司的材料你不买，因为当时结论已经出来了。他当时说了，这是他的原话：

49、我们最大的失策就是，使得几百亿美元和数十万美国的军人的生命吝啬一架战斗机的价格。实际上在很多情况下决策的咨询是非常重要的。大的讲对国家行政决策，小的讲对一个企业的竞争决策都是非常重要的。决策咨询的重要性企业的发展战略、企业的营销策略、企业的人力资源战略、企业的组织结构，许多方面都是非常重要的。实际上你做咨询的，这些投资和你不做咨询一片混乱所带来的损失相比，这点费用不算高。这是比较大的宏观行政决策，小的决策，我是专门搞管理的，我搞管理的觉得180人管理起来都觉得费劲，我就想专门搞教育管理的几个专家给我做一个咨询，学院应该怎么搞。我们有7个博士点，将近20个硕士点，研究生达到将近2000人，本科生

50、只有1600人，180个教授中，这么多教授，我们还要创收，学校还要发展。我觉得自己都力不从心。对大量的行政决策来讲，实际上我们也是不清楚。经验决策，匆匆忙忙的决策，盲目决策比比皆是。因为大家都是北京市的领导，我也没有办法提北京市的例子。实际上带来的损失是非常大的，如果你拿出一部分的钱用于科学论证的话，完全可以避免这事。你说科学决策还不如让我自己决策，我拿10万、20万去咨询、去论证，谁给我出这个钱啊，这是决策体制的问题，但是决策前的科学论证是非常重要的。现行决策体制我们国家现行的决策体制，现行决策体制我只想讲一个问题，跟大家探讨一下，不对的地方请大家指正，因为我们主要是从教学的角度来讲，我也不

51、是政治家。主要谈一个什么问题呢？我们宪政机构和党的领导他们的这种关系，也就是说我们目前的决策体制和我们宪政结构所规定的体制还是有差异。现行的决策体制和它规定不一样，有差异，这种差别是根据中国的国情，完全根据宪政结构所规定的结构来决策的话，可能条件还不成熟。比如人民代表大会是最高权利机关，国务院是政府，是执行机关，是最高权利机关的执行层，中国共产党在决策当中起什么样的作用？实际上这是一个整个的决策体制问题，决策体制当中，实际上从宪法来讲，它有规定，比如全国人民代表大会是最高权利机关，常委会是它的常设机关，国务院就是最高权利机关的执行机关、最高行政机关，它是执行的，所以人大常委会是决策机关，省、市

52、、区、县、乡，各级人民政府是执行层，但实际上我们政府也在参与决策，我们党的领导也在参与决策。宪政结构、宪法规定结构是这样的：左边是决策层，各级人民代表大会常委会，右边是最高的执行机关，国务院以及各级政府，省、市、区、县、乡，下属职能部门，宪法规定的这样决策体制、决策结构。但实际上这种决策机构从过程来看，与宪法规定不一样。有什么不一样呢？第一个就是国务院和各地方政府不仅仅是执行机关，还有独立的决策能力。执行过程当中，它有一定的权限，有决策权。很多的人大常委会它的作用也是决策，比如罢免省长、副省长也要经过人大，但是它可能是一种形式，可能在这之前就已经把这惩罚给办了，但就是经过人大。这就是一个形式过

53、程。就是说现有的人大发挥作用和影响还没有达到权利机关应该达到的程度，政府在决策当中还起着很重要的作用。按道理来讲，国务院以及各级人民政府是行政的执行层，但实际情况由于我们现在的人民代表大会制度还需要进一步的完善，它还没有充分地发挥作用。 第二个方面就是共产党作为一个执政党，和一般的国家执政党还不一样。我们不是多党制，就是一个执政党，所以它在决策当中也起到非常重要的作用，比如说国家的重大决策。举个例子，美国人把朝鲜给占了，中国打还是不打，最后人大投票吗？这些都是要经过论证，一些重大的决策还是由它来决定，而且实际上，很多单位实际上还是党委书记在决策当中起到核心作用。所以实际上在现行的决策体制当中，

54、交织着最高权利机关、人大党委会、执政党（中国共产党）、最高执行机关（国务院）及各级立法人民政府，他们之间决策权的交叉。 那么这种决策体制要在我们国家的政策体制的完善当中逐步加以完善、加以规范。就是说实际情况和我们宪法规定的这种决策体制是有差异的。人民代表大会制度还需要进一步的完善。三个方面在决策体制当中需要相互协调、需要完善的一个方面。实际上有交叉。这是中共中央、全国人大、国务院在决策和执行过程当中面临的几个系统，一个是信息系统、一个是监督系统、一个是执行系统，还有一个就是咨询系统。咨询系统是一个非常庞大的系统，包括官方的咨询机构，民间的咨询机构，学术性的咨询机构、半官方的咨询机构，比如社科院

55、等等。这是我们讲的行政决策体制。行政决策的基本程序概述第五个方面问题，来看行政决策的基本程序。行政基本决策程序实际上跟刚才介绍的理性决策基本是比较接近的。也有三个这样的问题：反映目标、拟定方案、方案比较，比较选优，最后选择一个最优的方案。决策的程序就是决策的一个工作顺序，按照什么顺序进行工作，这个顺序不能省略，也不能颠倒，所谓不能颠倒就是不能够先决策后论证，要先论证后决策。我们讲行政决策都讲好几遍这样的程序。所以说对我们国家来讲，在行政决策程序当中，先论证、后决策是非常重要，这个顺序不能颠倒。确定目标具体到我们看每一个步骤，第一个步骤就是确定问题、确定目标。首先要发现问题，发现问题要解决问题，

56、怎么解决问题才是决策。那么怎么解决它，我们有各种方案，进行科学的论证来确定解决问题的目标。拟定方案第二个就是拟定方案，拟定方案是在决策过程当中非常重要的一个步骤。主要有这么几个方案，我做一个公司的独立董事，他说下面要，列了三个方案，我看了一眼发现不行，这是为什么呢？这三个方案一个是赚钱的，两个是赔钱的，这三个方案就相当于一个方案：一个方案是赚钱的，那两个都是赔钱的。后来他又通过招投标的办法又找了几个公司，后来一算帐，他说都赚钱，那我说行，选哪个都行。所以这个方案是非常重要的。前面讲的必须都是可行的方案，那才能叫方案，不可行就不叫方案。在确定方案决策过程当中要知道决策的目的，实现决策目标。首先知

57、道目的是什么。比如三峡工程要解决洪水灾害、发电的问题；要全面性，就是方案要尽可能全，比如我们刚才举例子，加勒比海的六个方案，这六个方案尽可能列出安全来。第二个就是独立性，你拟定这个方案，各个方案不能交叉，这个方案和那个方案基本接近，那接近不叫两个方案，那是完全不同的两个方案。 比如这里面举个例子，京沪高速铁路，这也是争论了好长时间，京沪高速公路建设没有问题，问题就是采用什么技术，一个是采用轮轨技术，第二个就是磁悬浮，这也争论很多年。当时国家领导人就定了磁悬浮，磁悬浮技术鉴定没有问题，但是造价高，速度快，而且容易改进速度、但是造价太高，而且技术不成熟。法国自己研究的它自己也没用。中国的上海机场磁

58、悬浮是最长的。最高时速好像是433、431、432公里，那应该是很快的。但是造价高。轮轨技术成熟、造价低，但是以后再提速也比较难。两个也各有利弊，这才是两个方案，这两个方案实实在在让你选择的话。前一阶段有一领导说，我们已经定了轮轨了，他对全世界都讲，这对世界都有影响力的，因为有轮轨的不是一个国家，在日本，德国可能不会进入。法国磁悬浮，定谁就有很大的一笔订单，因为做得工作也不一样，所以拟定的方案应该是相互独立的方案进行科学的论证。 第四个就是可行性，可行经过努力可以实现，你努力实现不了那根本就不是什么方案。比如三峡工程，当时定蓄水高度是180米，180米以后科学家提出质疑可能达不到，科学家经过两

59、年多、三年的论证确实不行，最后把蓄水的水位降到170米。所以在每个拟定方案的过程当中，它是决策者很重要的依据，每个方案都得可行，你选哪个方案都行那才行。如果不是那样，选择一个不可行的方案那就完蛋了。所以拟定方案过程当中，科学的论证特别是它所影响的技术问题，经费问题，是和国情非常重要的。方案比较第三个就是论证，拟定方案以后，对每个方案的优缺点都要进行比较。列出一个表，它的优点是什么，缺点是什么。每个方案都有它各自的优点和缺点，但是你要选择有利于你的目标实现的优点和损失较小的缺点，包括成本效益的问题和经费问题，还包括环境问题。环境问题现在是越来越重要了，我们的决策有没有可能会对环境产生不良影响，实

60、际上环境是不可能修复的，你花多少钱也修复不了。我们的水污染，长江、黄河还稍微好一点，主要是因为它的水是流动的，有很多湖泊它的污染（因为它水更换的速度很慢），你要改造它一百年也可能恢复不了当初的状态，它更新速度很慢，流出流量很少。所以像这样的环境问题可能影响到很长时间的生态平衡，是我们决策当中要充分考虑的，在实施方案过程中还要进行调整。案例：黄河泥沙对局部的试验，黄河的泥沙问题当时没有意识到，后来就存在这个问题，就对泥沙问题进行分析，然后再建立三门峡水库的问题，也是一个逐步完善的过程。实际上，在我们国家整个决策体制当中还是存在着问题，这些问题应该全方位、多方面的，既有决策系统、决策体制、决策结构

61、的问题，也有决策程序、决策者的素质、决策方法、决策的民主化。为什么讲问题呢？通过了解这些问题来解决问题。你说这么多问题中国就不行了呗，不是不行。怎么说呢？现在实际上全世界都注视着中国，离远点儿的注视，离近的也重视加。中国现在最怕什么？中国最怕威胁论，一说威胁论，周围的小国就非常害怕，他们一害怕，中国也害怕。他们增加兵力，中国也得增加，他买先进武器，你也得买先进武器。所以不是说决策当中有很多问题，就是说中国的决策体制一无是处，实际上有很多好的决策，科学的决策，很多的，主流肯定是没有问题的，但是问题是要决策当中怎么样去避免这些问题，完善我们的体制，解决我们存在的这些问题。案例：南京长江大桥这是一个

62、案例，就是决策失误。桥锁长江就是桥把长江给锁住了，通途变天堑，就是变成一个鸿沟过不去了，本来应该很顺利的，实际上很简单的问题，就是南京长江大桥建成24米，你以后再建桥应该比它高就行了，就是这么一个简单的问题。因为如果你要是24米高的话，封水期就是24米，如果都建24米的话就不行。长江大桥是最早建的，你以后建比它高就完了，所以专家正在论证改造长江大桥，把这个桥改造一下，把这个进度提高，你在这个改造的时候，这个桥都已经建完了，把这个高提高一下，改造用最大的变化，为什么这条线完了，你能从长江大桥过来，你过不来也过不了我这个，南京长江大桥都没有过来，你过我的桥就没有意义了，所以我的24米就没有问题了。

63、 所以中国桥大部分都是这个问题，大吨位的船就过不去了。这是一个典型的决策失误例子。一家看一家，他想的简单，那我还用设计干什么啊，我在这里建一个框，我都进不去，再建比它高也没有什么意义了，因为船根本就进不来啊，你再提高了以后也是无法进来的。这种桥、路在北京很多失误的，桥拆了建桥，建个桥还是不好看，还要改、还得拆，这种事多了。这就是决策失误。案例：晋江水位这是一个科学决策，1998年晋江水位的抗洪，科学决策算出来，如果正常的蓄水量是4亿没有问题，算出来可能达到4亿，泄洪也是一种损失啊，农田、民房什么全都损失了，抗洪也要投入相当的人力、无力。所以两方面都有损失，就看你怎么去算。预测也就这样。（如果预

64、测是5，那就泄气了，所以科学的决策它有相应的解决方案，还有科学的方法，有的能算出来的，比如洪水能算出来，用科学的方法，有的是算不出来的。提高我国行政决策的建议和思路完善决策体制第七个问题就是提高我们国家行政决策的建议和思路，简单讲一下。第一就是完善决策体制，包括信息系统、咨询系统进一步完善。规定合理的决策程序第二个就是规定合理的决策程序，合理的决策方法。长江三峡的工程现在就在按照科学的程序、科学的过程来进行的。这是用很少的文字把三峡工程浓缩成一个案例，实际上关于三峡工程如何进行科学决策的内容是非常多的，前面怎么去调研啊，提了多少方案啊，有多少人反对这个方案，非常丰富的内容。大家有时间可以找长江三峡水利枢纽工程的整个决策过程看一下，我这里已经很少了，很早就开始有这样的一个思路。从1958年开始，就已经形成的三峡工程、整个长江水利枢纽规划的意见，从1986年以后怎样开始进行调研，30多年的论证，我想我有印象就是大概8、9年以后的问题，世界经济导论大量的长江三峡内容，实际上我记得那个报纸主要有两派的，有支持和反对的。反正主要还是从生态平衡和历史文化、文化保护。三十多年来的论证，这是一个科学决策的过程。当然了，我们看不见的问题有可能还潜在那里