福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

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1、福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 _。A 10%B 15%C 20%D 25%2、下列事项中，不需要经过2/3 以上的独立董事通过的是_。A 公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C.公司管理的季度报告D.公司管理的基金的半年度报告和年度报告3、通常情况下，债券的收益率（）。A 与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还

2、期成反比，与风险性成正比4、 2007年 8 月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A 香港特别行政区B.澳门特别行政区C.天津滨海新区D.上海浦东新区5、在证券回购交易中，融人资金方做处理_。A.买入B.卖出C.平仓D.报单6、下列费用不能从基金财产中列支的是（）。A 信息披露费B.基金托管费C.基金管理费D.基金转换费7 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市， 该公司发行前注册资本为 1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1 元， 则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A 18008 2118C 3000D 40008、下列关于证券交易所对会员

3、自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有 _。A 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B .检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截 止到该日的证券自营业务情况9、上海证券交易所B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_股。A 100B 500C 1000D 150010、当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为_。A 认购的标的物中最高标的物的价格B.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C.认购的标的物中最低标的物的价格D.认购每一种标的物的权利价值的总和11

4、、目前我国证券市场采用的是_结算模式。A 自然人B.公司C.法人D.第三方12、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A 南方避险增值基金B.银华保本基金C.银河稳健基金D.南方稳健成长基金13、以下不属于资产保管内部控制范围的是_。A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B .托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C .基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D.基金托管人应实行严格的岗位分离制度14、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年 6 月 1 日起施行的 _中。A.证券投资基金信息披露指引B.基金合同的内容与格式C.

5、基金信息披露管理办法D .证券投资基金法15、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于 _年。A 10B 8C 5D 316、临时停市_。A 由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府17、 （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。A 贴现现金流量法B.可比公司法C.现金分红折现法D.贴现法18、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。

6、A 华安创新B.南方宝元C.淄博基金D.基金开元19、若A 股票报价为 40 元，该股票在2 年内不发放任何股利； 2 年期期货报价为 50 元。某投资者按10%年利率借入4000元资金 （复利计息），并购买该100股股票；同时卖出 100 股 2 年期期货。 2 年后，期货合约交割，投资者可以盈利 _ 元。A 120B 140C 160D 18020、按照规定，下列论述不正确的是_。A 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人向不特定对象发行

7、的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销21、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A 交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行22、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。A 出席大会的认股人所持表决权的1/2 以上B.出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C.出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D.全体发起人表决23、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。A 中国人民银行B.商业中心C.交易双方D.上海证券交易所24、对在6 个月内 被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材

8、料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。 _A 连续两次；5B.连续三次；5C.连续两次；10D.连续三次；1025、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。A 按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、关于人民币债券交易叙述正确的是_。A 交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.实行“见券付款”、“见款付券”和

9、“券款对付”三种清算方式C.清算速度为T+2或T+1D.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行2、基金管理公司（）等事项变更，需经中国证监会批准。A 变更经营范围B.变更股东C.变更董事长D.修改章程3、按资金用途，国债可分为_。A 赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债4、下列不属于记名股票特点的是_。A 便于挂失B .股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单，不受限制5、下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是_。A.有权代表国家投资的机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份B 国有企业（行业性总公司和具有

10、政府行政管理职能的公司除外 ） 以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份C.国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的 企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D.国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依 法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份6、关于证券交易所有监管，下列说法正确的有_。A 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，

11、对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的， 证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的， 证券交易所应当按照业务规则的规定， 暂停全部证券的融资融券交易并公告7、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从_进行总结评价和考核。A.固定资产比例B.经营状况和经营成果C.资产负债率D.资产利润率8、在我国，社保基金由_组成。A 福利基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业基金9、投资者在进行资产配

12、置时主要考虑的因素有_。A 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C .资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D.投资期限和税收考虑10、股指期货合约最低交易保证金标准为_。A 10%B 20%C 30%D 40%11、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者提供的信息和服务包括_。A 解答投资者的询问B.提供ADR的市场信息C.提供基础证券发行人的信息D.提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务12、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。A 国际经济形势B.

13、国内经济状况与发展动向C.投资周期D.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等13、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。A 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断  B.工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C.操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D.在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有_。A.资产净值B.基金收益C.市场供求状况D.基金风险15、期货交易中套期保值的基本类型有_。A 多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值16、犯提供虚假财务会计报表罪，判

14、处_。A 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5 年以下有期徒刑B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处 3年以下有期徒刑或者拘 役C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金17、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。A.国债B.国家重点建设债券C.债券型证券投资基金D.在证券交易所上市的企业债券18、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A 基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票多少19、依据2006 年 1 月 1 日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括_。A,货币B.实物C.非专利

15、技术D.工业产权20、证券市场具有_的特征。A 价值直接交换的场所B.价值间接交换的场所C.财产权利直接交换的场所D.风险直接交换的场所21、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期 一般不超过_个月。A 3B 6C 12D 922、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。A 区域分布B.品种结构的多样性C.上市交易制度D.监管要求的多样性23、 基金持有人大会采用通讯方式开会时， 召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_A 2B 3C 4D 524、 基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。 当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A 0.15%B 0.2%C 0.25%D 0.3%25、关于重置成本，下列说法错误的是_。A 重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本B.复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出C.更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本D.选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本