施工阶段投资控制课件

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1、施 工 阶 段 投 资 控 制 1 施 工 阶 段 投 资 控 制 施 工 阶 段 投 资 控 制 的 主 要 内 容 1、 资 金 使 用 计 划 的 编 制 2、 工 程 计 量 与 计 价 控 制 3、 工 程 款 支 付 控 制 4、 合 同 价 调 整 5、 变 更 控 制 6、 索 赔 控 制 7、 投 资 偏 差 动 态 分 析 施 工 阶 段 投 资 控 制 2 1、 资 金 使 用 计 划 的 编 制 监 理 工 程 师 在 施 工 前 根 据 承 包 商 的 投 标 报 价和 投 标 书 中 的 进 度 计 划 ， 在 项 目 分 解 的 基 础 上 ，按 时 间 顺 序

2、分 项 目 编 制 的 资 金 使 用 计 划 。（ 1） 监 理 工 程 师 编 制 资 金 使 用 计 划 的 主 要 作 用 ： 1） 资 金 使 用 计 划 是 监 理 工 程 师 审 核 承 包 商现 金 流 计 划 的 依 据 ； 2） 资 金 使 用 计 划 是 检 查 、 分 析 项 目 实 际 投资 和 计 划 投 资 偏 差 的 依 据 ； 3） 资 金 使 用 计 划 是 监 理 工 程 师 审 核 承 包 商施 工 进 度 款 申 请 的 依 据 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 3 （ 2） 资 金 使 用 计 划 编 制 方 法 例 题 ： 某 工 程 项 目 ，

3、 混 凝 土 结 构 工 程 施 工 进 度时 标 网 络 计 划 （ 如 下 图 所 示 ） ： 月1 2 3 4 5 6 7 8 9 H G F E D CBA 月 施 工 阶 段 投 资 控 制 4 该 项 目 的 各 项 工 作 均 按 最 早 开 始 时间 安 排 ， 且 各 工 作 每 月 所 完 成 的 工 程 量 相等 。 各 工 作 计 划 工 程 量 如 表 所 示 。工 作 A B C D E F G H计 划 工 程 量（ m3） 8600 9000 5400 10000 5200 6200 1000 3600 合 同 规 定 ， 混 凝 土 结 构 工 程 综 合 单

4、 价 为1000元 /m3， 按 月 结 算 。问 题 ： 请 按 施 工 进 度 计 划 编 制 资 金 使 用 计 划 （ 即 计 算每 月 和 累 计 拟 完 工 程 计 划 投 资 ） ， 并 简 要 写 出 其 步骤 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 5 答 案 ： 将 各 工 作 计 划 工 程 量 与 单 价 相 乘 后 ， 除 以 该 工 作 持 续 时间 ， 得 到 各 工 作 每 月 拟 完 工 程 计 划 投 资 额 ； 再 将 时 标 网 络 计划 中 各 工 作 分 别 按 月 纵 向 汇 总 得 到 每 月 拟 完 工 程 计 划 投 资 额 ；然 后 逐 月 累

5、 计 得 到 各 月 累 计 拟 完 工 程 计 划 投 资 额 。 项 目 月 投 资 数 据 （ 万 元 ）1 2 3 4 5 6 7 8 9每 月 拟 完 工程 计 划 投 资 880 880 690 690 550 370 530 310 -累 计 拟 完 工程 计 划 投 资 880 1760 2450 3140 3690 4060 4590 4900 -A工 作 1月 份 计 划 完 成 工 程 量 8600 2=4300m 3/月拟 完 计 划 投 资 ： 4300m3 1000元 =430万 元 。B工 作 1月 份 每 月 计 划 完 成 工 程 量 9000 2=4500m

6、3/月拟 完 计 划 投 资 ： 4500m3 1000元 =450万 元 。1月 份 拟 完 工 程 计 划 投 资 880万 元 施 工 阶 段 投 资 控 制 6 工 程 计 量 与 计 价 控 制 计 量 ： 对 完 成 工 作 量 的 测 量 和 计 算 。 计 价 ： 对 完 成 工 作 量 的 价 款 进 行 计 算 。 合 同 中 对 工 程 的 计 量 与 计 价 都 有 规 定 ， 对项 目 的 计 量 与 计 价 必 须 符 合 合 同 的 规 定 。 监 理 工 程 师 没 有 权 力 修 改 合 同 中 不 合 理 的计 量 和 计 价 条 款 ， 但 可 以 建 议

7、 合 同 双 方 修 改 ； 对 合 同 中 不 合 法 的 计 量 和 计 价 工 程 师 一 定要 建 议 合 同 双 方 修 改 ， 合 同 双 方 不 修 改 的 不 合法 条 款 ， 监 理 工 程 师 有 权 拒 绝 签 证 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 7 工 程 计 量 原 则1 计 量 项 目 必 须 是 合 同 中 规 定 的 项 目2 计 量 项 目 必 须 确 实 已 经 完 成 或 属 于 项 目 的 已 完成 部 分 。3 计 量 项 目 必 须 通 过 检 验 ， 质 量 达 到 合 同 规 定 的标 准 要 求 。4 计 量 方 法 必 须 符 合 合 同

8、 的 规 定 。5 计 量 项 目 的 申 报 资 料 必 须 齐 全 ， 主 要 包 括 ：（ 1） 开 工 申 请 报 告 ；（ 2） 材 料 、 设 备 和 工 程 质 量 检 验 合 格 证 明 ；（ 3） 批 准 的 测 量 控 制 基 线 、 桩 位 布 置 图 ；（ 4） 现 场 计 量 批 准 资 料 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 8 计 量 方 式 监 理 工 程 师 与 承 包 人 合 计 量 。l 在 监 理 工 程 师 监 督 下 承 包 人 进 行 计 量 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 9 计 量 方 法（ 1） 现 场 测 量 ；（ 2） 按 照 设 计

9、 图 纸 计 量 ；（ 3） 仪 表 计 量 ；（ 4） 按 单 据 计 量 ；（ 5） 按 监 理 人 批 准 的 工 程 量 计 量 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 10 计 价 方 法 单 价 项 目 计 价 ： 工 程 量 乘 单 价 总 价 项 目 计 价 ： 分 解 汇 总 计 日 工 项 目 计 价 ： 消 耗 量 乘 相 应 单 价 施 工 阶 段 投 资 控 制 11 支 付 内 容 预 付 款 支 付 与 扣 还 阶 段 （ 中 期 、 临 时 ） 支 付 保 留 金 扣 留 与 支 付 完 工 支 付 暂 定 金 额 支 付 变 更 支 付 索 赔 支 付 价 格 调

10、 整 施 工 阶 段 投 资 控 制 12 工 程 款 支 付 条 件 质 量 合 格 （ 合 同 规 定 的 标 准 ） 变 更 程 序 完 善 符 合 合 同 文 件 规 定 月 付 款 应 大 于 合 同 规 定 的 最 低 限 额 各 项 检 查 签 证 认 证 文 件 齐 全 施 工 阶 段 投 资 控 制 13 （ 一 ） 预 付 款 1.工 程 预 付 款 （ 1） 支 付 ： 按 合 同 规 定 。 （ 2） 扣 还 ： 按 合 同 规 定 。 FIDIC条 款 规 定 用 下 面 公 式 计 算 累 计 扣 还 工 程预 付 款 ： R= A（ F 2 F1） S （ C F

11、1S） 施 工 阶 段 投 资 控 制 14 水 利 水 电 工 程 施 工 合 同 条 款 规 定 ， 工 程 预付 款 用 下 式 计 算 ： R= A（ C）（ F2 F1） S 施 工 阶 段 投 资 控 制 15 2.材 料 预 付 款 （ 1） 支 付 材 料 预 付 款 按 合 同 规 定 ， 一 般 以 材 料 发票 值 的 百 分 比 ， 在 当 月 的 月 进 度 款 中 支 付 。 （ ） 扣 还 按 合 同 规 定 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 16 保 留 金 扣 留 与 退 还 扣 留 ： 从 阶 段 付 款 中 扣 留 应 付 款 （ 除 工 程 预付 款

12、和 价 格 调 整 之 外 的 款 项 ） 一 定 比 例（ 5%-15%） 的 金 额 。 累 计 扣 款 达 到 合 同规 定 的 限 额 （ 合 同 价 格 的 5%-10%） 为 止 。 退 还 ： 完 工 移 交 证 书 颁 发 ， 退 还 相 应 部 分 保留 金 余 额 的 一 半 ； 缺 陷 责 任 证 书 颁 发 后 退还 剩 余 的 保 留 金 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 17 暂 定 金 额 由 业 主 在 招 标 时 将 实 施 过 程 中 不 可 预见 的 一 笔 金 额 列 入 工 程 量 清 单 项 目 下 ， 以备 项 目 实 施 过 程 发 生 不 可

13、 预 见 因 素 所 需 费用 。 支 付 ： 依 据 合 同 规 定 的 审 批 权 限 ， 由业 主 或 业 主 授 权 监 理 工 程 师 批 准 的 项 目 或工 作 才 可 以 支 付 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 18 计 日 工 合 同 规 定 的 项 目 之 外 、 随 时 可 能 发 生的 一 些 不 可 预 见 的 辅 助 性 工 作 。 合 同 中 有 计 日 工 的 人 工 、 材 料 和 机 械设 备 的 单 价 。 按 监 理 工 程 师 批 准 的 数 量 和 合 同 中 的计 日 工 单 价 支 付 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 19 合 同 价 格

14、 调 整 调 价 的 原 因 1.工 程 变 更 2.不 利 的 现 场 条 件 使 施 工 难 度 增 加 3.工 期 延 长 4.物 价 上 涨 5.后 续 立 法 的 变 更 施 工 阶 段 投 资 控 制 20 保 留 金 的 扣 留 与 退 还 扣 留 ： 从 阶 段 付 款 中 扣 留 应 付 款 （ 除 工 程 预 付 款和 价 格 调 整 之 外 的 款 项 ） 一 定 比 例 （ 5%-15%）的 金 额 。 累 计 扣 款 达 到 合 同 规 定 的 限 额 （ 合 同 总 价的 5%-10%） 为 止 。 退 还 ： 完 工 移 交 证 书 颁 发 ， 退 还 相 应 部

15、 分 保 留 金余 额 的 一 半 ； 缺 陷 责 任 证 书 颁 发 ， 退 还 剩 余 的 保 留 金 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 21 暂 定 金 额 由 业 主 在 招 标 时 将 实 施 过 程 中 不 可 预见 的 一 笔 金 额 列 入 工 程 量 清 单 项 目 下 ， 以备 项 目 实 施 过 程 发 生 不 可 预 见 因 素 所 需 费用 。 暂 定 金 额 支 付 ： 依 据 合 同 规 定 的 审 批 权 限 ， 由 业 主 或业 主 授 权 监 理 工 程 师 批 准 的 项 目 或 工 作 才可 以 支 付 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 22 计 日

16、 工 合 同 规 定 的 项 目 之 外 、 随 时 可 能 发 生的 一 些 不 可 预 见 的 辅 助 性 工 作 。 合 同 中 有 计 日 工 的 人 工 、 材 料 和 机 械设 备 的 单 价 。 计 日 工 费 ， 按 监 理 工 程 师 批 准 的 数 量和 合 同 中 的 计 日 工 单 价 支 付 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 23 合 同 价 格 调 整 调 价 的 原 因 1.工 程 变 更 2.不 利 的 现 场 条 件 使 施 工 难 度 增 加 3.工 期 延 长 4.物 价 上 涨 5.后 续 立 法 的 变 更 施 工 阶 段 投 资 控 制 24 工

17、程 量 改 变 FIDIC合 同 条 件 专 用 条 件 规 定 ， 当 某一 项 目 涉 及 的 款 额 超 过 合 同 价 的 2%， 以及 在 该 项 目 下 实 施 的 实 际 完 成 的 工 程 量 超出 或 少 于 工 程 量 清 单 的 工 程 量 的 25%时 ，允 许 对 合 同 价 进 行 调 整 。 实 际 的 合 同 价 格 超 出 或 少 于 合 同 有效 价 （ 不 包 括 暂 定 金 额 和 计 日 工 的 合 同 总价 ） 对 合 同 单 价 或 总 价 进 行 调 整 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 25 例 、 某 堤 防 工 程 ， 合 同 条 件 采

18、 用 水 利 水 电 土建 工 程 施 工 合 同 条 件 。 合 同 的 工 程 量 清 单 如 下 表 所示 ： 合 同 规 定 ： 项 目 中 的 工 程 量 增 减 变 化 超 过 20%时 ，属 于 变 更 。 承 包 商 完 成 并 经 监 理 工 程 师 签 认 的 计 量 工 程 量 为 ：土 方 填 筑 实 际 完 成 工 程 量 180万 m 3； 砌 石 护 坡 实 际 完 成14万 m3。 经 合 同 双 方 协 商 ， 对 超 过 合 同 规 定 百 分 比 的工 程 量 按 照 调 整 后 的 单 价 结 算 。 计 算 土 方 填 筑 和 砌 石护 坡 项 目 的

19、 结 算 工 程 款 。 项 目 工 程 量（ 万 m3） 单 价（ 元 / m3） 工 程 量 增 加超 过 20%部 分单 价 （ 元 / m3） 工 程 量 减 少 超过 20%单 价（ 元 / m3）土 方 填 筑 200 10 9 11砌 石 护 坡 10 50 48 55 施 工 阶 段 投 资 控 制 26 解 ： 1、 土 方 填 筑 项 目 的 结 算 款 ： 10元 / m3 180万 m3 =1800（ 万 元 ） 2、 砌 石 护 坡 项 目 的 结 算 款 ： 50元 / m3 12万 m3+48元 / m3 2万 m3 =696（ 万元 ） 注 ： 先 算 出 按

20、原 单 价 结 算 的 工 程 量 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 27 价 格 调 整 方 法 公 式 法 文 件 凭 据 法 施 工 阶 段 投 资 控 制 28 物 价 波 动 的 价 格 调 整 公 式P=P0 （ a+b +c +d ） BB0 CC0 DD0式 中 ： P调 整 后 的 价 格 P0合 同 价 格 a 固 定 权 重b、 c、 d 变 值 权 重B、 C、 D变 值 因 素括 号 中 ， 系 数 之 和 等 于 1。 括 号 里 全 部 叫 价 格 调 整 系 数 施 工 阶 段 投 资 控 制 29 例 、 某 工 程 某 月 实 际 完 成 的 按 原 合同

21、 价 格 计 算 的 工 程 进 度 款 为 100万 元 ， 调值 公 式 中 的 固 定 系 数 为 0.2， 该 月 各 参 加调 值 的 因 素 除 钢 材 价 格 指 数 上 升 了 10%外 ， 都 未 发 生 变 化 ， 钢 材 费 占 合 同 调 值部 分 的 50%。 按 调 值 公 式 计 算 该 月 实 际应 结 算 的 工 程 进 度 款 。 解 P=1000.2+（ 0.8 50% 1.1+ 0.8 50%） =104（ 万 元 ） 施 工 阶 段 投 资 控 制 30 价 格 调 整 差 额 公 式 ： P=P0（ A+BnFtnFCn 1 ）注 ： 公 式 中 括

22、 号 内 称 为 价 格 调 整 差 额 系 数 施 工 阶 段 投 资 控 制 31 例 某 水 电 站 工 程 承 包 合 同 采 用 水 利 水电 土 建 工 程 施 工 合 同 条 件 。 合 同 规 定 ，价 格 调 整 采 用 通 用 合 同 条 款 规 定 的 调 价公 式 。 定 值 权 重 A=0.15， 可 调 值 因 子 的变 值 权 重 、 投 标 截 止 日 前 42天 的 可 调 值因 子 的 基 本 价 格 指 数 如 下 表 所 示 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 32 可 调 值 因子 变 值 权重 基 本 价 格 指数 现 行 价 格 指数 1 0.45

23、 100 120 2 0.25 150 168 3 0.15 130 156可 调 值 因 子 的 变 值 权 重 、 基 本 价 格 指 数 表 施 工 阶 段 投 资 控 制 33 某 月 结 算 ， 完 成 工 程 量 价 款 ， 按 BOQ 中 单价 计 ， 金 额 为 100万 元 ； 完 成 工 程 变 更 5万 元（ 现 价 ） ； 该 月 应 支 付 材 料 预 付 款 10万 元 ； 应扣 保 留 金 5万 元 。 无 其 他 应 扣 或 应 支 付 款 项 。 该月 应 支 付 给 承 包 商 的 工 程 进 度 款 为 多 少 ？FtnFcn 1） P=P0（ A+Bn价

24、 格 调 整 差 额 ： P=100（ 0.15+0.45 120/100+0.25 168/150+0.15 156/130 1）=15万 元该 月 应 支 付 的 工 程 款 ： 100+15+10+5 5=125万 元 施 工 阶 段 投 资 控 制 34 工 程 变 更 费 用 控 制 工 程 变 更 也 就 是 施 工 承 包 合 同 内 容的 变 更 ， 既 合 同 变 更 。 工 程 变 更 的 实 质就 是 合 同 变 更 。 实 际 工 作 中 在 谈 变 更 时 经 常 说 的 还有 设 计 变 更 。 由 合 同 的 组 成 内 容 可 知 ，和 设 计 较 紧 密 的

25、合 同 文 件 有 技 术 条 款 和图 纸 ， 实 际 工 作 中 因 现 场 条 件 及 项 目 使用 功 能 的 改 变 ， 设 计 单 位 要 修 改 图 纸 和技 术 要 求 ， 从 而 有 设 计 变 更 。 可 以 说 设计 变 更 是 工 程 变 更 的 一 部 分 ， 工 程 变 更包 括 设 计 变 更 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 35 工 程 变 更 的 内 容 ： 1、 增 加 或 减 少 合 同 中 任 何 一 项 工 作 内 容 ； 2、 增 加 或 减 少 合 同 中 关 键 项 目 的 工 程 量 超过 专 用 合 同 条 款 规 定 的 百 分 比 ；

26、 3、 取 消 合 同 中 任 何 一 项 工 作 (但 被 取 消 的 工作 不 能 转 由 发 包 人 或 其 他 承 包 人 实 施 )； 4、 改 变 合 同 中 任 何 一 项 工 作 的 标 准 或 性 质 ； 5、 改 变 工 程 建 筑 物 的 形 式 、 基 线 、 标 高 、位 置 或 尺 寸 ； 6、 改 变 合 同 中 任 何 一 项 工 程 的 完 工 日 期 或改 变 已 批 准 的 施 工 顺 序 ； 7、 追 加 为 完 成 工 程 所 需 的 任 何 额 外 工 作 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 36 变 更 的 原 因 ： 施 工 现 场 条 件 设

27、计 变 更 （ 修 改 ） 业 主 对 项 目 功 能 和 标 准 的 修 改 ， 诸 如 增 加 项 目 ，提 高 标 准 。 （ 应 以 概 算 批 准 的 功 能 和 标 准 建 设 ） 施 工 外 部 环 境 或 当 事 人 自 身 的 原 因 造 成 的 变 更 ，诸 如 资 金 筹 集 、 图 纸 和 设 备 供 应 、 征 地 移 民 滞后 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 37 变 更 费 用 确 定 原 则 ： 1、 合 同 工 程 量 清 单 中 有 适 用 于 变 更 工 作 的 项 目 时 ，应 采 用 合 同 工 程 量 清 单 相 同 项 目 的 单 价 ； 2、

28、 合 同 工 程 量 清 单 中 无 适 用 于 变 更 工 作 的 项 目 时 ，则 可 在 合 理 的 范 围 内 参 考 合 同 中 类 似 项 目 的 单 价 或 合价 作 为 变 更 估 价 的 基 础 ， 由 监 理 人 与 承 包 人 协 商 确 定变 更 后 的 单 价 或 合 价 ； 3、 合 同 工 程 量 清 单 中 无 类 似 项 目 的 单 价 或 合 价 可供 参 考 ， 则 应 由 监 理 人 与 发 包 人 和 承 包 人 协 商 确 定 新的 单 价 或 合 价 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 38 变 更 分 类 从 变 更 的 规 模 上 工 程 变

29、更 分 为 ： 1、 重 大 工 程 变 更 。 指 涉 及 总 体 工 程 规 模 、工 程 特 性 、 工 程 标 准 、 工 程 总 体 布 置 、 工 程 设备 选 择 以 及 工 程 完 工 工 期 改 变 等 重 大 问 题 的 工程 变 更 。 2、 较 大 工 程 变 更 。 指 仅 涉 及 单 位 工 程 或 分部 工 程 的 局 部 布 置 ， 结 构 形 式 或 施 工 方 案 改 变的 工 程 变 更 ； 3、 一 般 工 程 变 更 。 指 仅 涉 及 分 部 、 分 项 工程 (细 部 结 构 、 局 部 布 置 或 施 工 方 案 改 变 的 工 程变 更 ， 以

30、 及 由 于 设 计 条 件 或 设 计 方 案 不 适 应 工程 施 工 实 际 情 况 ， 或 由 于 设 计 文 件 本 身 的 错 误或 为 优 化 设 计 目 的 所 提 出 的 对 工 程 设 计 的 调 整与 修 改 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 39 各 类 变 更 的 批 准 权 限 1、 重 大 工 程 变 更 、 较 大 工 程 变 更 ， 工 程变 更 应 经 设 计 单 位 、 监 理 工 程 师 同 意 后 ，报 项 目 法 人 ， 由 设 计 审 批 机 关 审 批 。 2、 一 般 工 程 变 更 ， 工 程 变 更 经 监 理 工 程师 按 照 合 同

31、的 约 定 审 查 同 意 后 ， 报 项 目 法人 批 准 。 经 审 查 批 准 的 工 程 变 更 ， 仍 由 项目 法 人 委 托 原 设 计 单 位 负 责 完 成 具 体 的 工程 变 更 设 计 工 作 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 40 变 更 管 理 工 程 施 工 过 程 中 ， 因 为 设 计 优 化 、 设 计 问题 处 理 ， 以 及 施 工 条 件 变 化 等 原 因 ， 业 主 、 设计 方 、 承 包 人 及 监 理 机 构 都 可 以 提 出 合 同 变 更的 要 求 。 在 建 设 监 理 制 的 体 制 下 ， 工 程 变 更 是 指 对工 程 或

32、其 中 任 何 部 分 的 形 式 、 质 量 或 数 量 作 出修 改 、 增 加 或 减 少 ， 使 合 同 内 容 发 生 改 变 ， 构成 了 对 合 同 内 容 的 变 更 ； 且 这 些 变 更 应 以 书 面形 式 进 行 ， 必 须 按 规 定 管 理 程 序 经 监 理 工 程 师发 布 变 更 指 令 （ 必 要 时 报 项 目 业 主 （ 项 目 法 人 ）批 准 ） ， 由 承 包 人 按 变 更 指 令 组 织 实 施 的 工 作 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 41 设 计 单 位 提 出 的 变 更 的 管 理 设 计 单 位 对 原 设 计 存 在 的 缺

33、陷 提 出 的 工程 变 更 ， 应 编 制 设 计 变 更 文 件 。 设 计 单 位 签 章 变 更 图 纸 和 文 件 监 理 机 构 审 核 、 签 发 承 包 人 实 施 施 工 阶 段 投 资 控 制 42 业 主 提 出 的 变 更 的 管 理 业 主 提 出 的 工 程 变 更 ， 应 提 交 监 理机 构 ， 由 监 理 机 构 组 织 监 理 工 程 师 审 查 。审 查 同 意 后 ， 应 由 业 主 转 交 原 设 计 单 位编 制 设 计 变 更 文 件 。 当 工 程 变 更 涉 及 安全 、 环 保 等 内 容 时 ， 应 按 规 定 经 有 关 部门 审 定 。

34、 业 主 提 出 -监 理 机 构 审 核 -设 计 单位 设 计 -监 理 机 构 签 发 -承 包 人 实施 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 43 承 包 人 提 出 的 变 更 的 管 理 承 包 人 提 出 或 提 出 并 设 计 监 理 机 构 审 核 设 计 单 位 设 计 或 核 准 监 理 机 构 签 发 承 包 人 实 施 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 44 施 工 现 场 条 件 改 变 导 致 的 变 更 的 管 理 四 方 协 商 确 定 方 案 设 计 单 位 设 计 监 理 机 构 签 发 承 包 人 实 施 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 45 监

35、理 工 程 师 变 更 管 理 的 要 点 1、 项 目 监 理 机 构 在 工 程 变 更 的 质 量 、 费 用 和 工 期方 面 取 得 建 设 单 位 授 权 后 ， 监 理 工 程 师 应 按 施 工 合 同规 定 与 承 包 单 位 进 行 协 商 ， 经 协 商 达 成 一 致 后 ， 监 理工 程 师 应 将 协 商 结 果 向 建 设 单 位 通 报 ， 并 由 建 设 单 位与 承 包 单 位 在 变 更 文 件 上 签 字 ； 2、 在 项 目 监 理 机 构 未 能 就 工 程 变 更 的 质 量 、 费 用和 工 期 方 面 取 得 建 设 单 位 授 权 时 ， 监

36、 理 工 程 师 应 协 助建 设 单 位 和 承 包 单 位 进 行 协 商 ， 并 达 成 一 致 ； 3、 在 建 设 单 位 和 承 包 单 位 未 能 就 工 程 变 更 的 费 用等 方 面 达 成 协 议 时 ， 项 目 监 理 机 构 应 提 出 一 个 暂 定 的价 格 ， 作 为 临 时 支 付 工 程 进 度 款 的 依 据 。 该 项 工 程 款最 终 结 算 时 ， 应 以 建 设 单 位 和 承 包 单 位 达 成 的 协 议 为依 据 。 4、 在 监 理 工 程 师 签 发 工 程 变 更 单 之 前 ， 承 包 单 位不 得 实 施 工 程 变 更 。 5、

37、未 经 监 理 工 程 师 审 查 同 意 而 实 施 的 工 程 变 更 ，项 目 监 理 机 构 不 得 予 以 计 量 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 46 索 赔 管 理 索 赔 是 指 在 合 同 实 施 过 程 中 ， 合 同一 方 当 事 人 由 于 并 非 自 己 的 原 因 或 对 方不 履 行 和 不 正 确 履 行 其 义 务 ， 而 使 自 己遭 受 损 失 或 损 害 ， 受 损 失 或 损 害 的 一 方向 合 同 的 另 一 方 所 提 出 的 给 予 补 偿 或 赔偿 的 要 求 。 索 赔 仅 仅 是 承 包 人 对 其 实 际 损 失 或额 外 支 出

38、所 要 求 的 补 偿 ， 而 并 非 是 对 项目 业 主 （ 项 目 法 人 ） 的 任 何 惩 罚 ， 同 时索 赔 也 不 应 使 承 包 人 得 到 额 外 的 利 益 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 47 造 成 承 包 人 施 工 索 赔 的 原 因 业 主 （ 项 目 法 人 ） 方 违 约 ； 合 同 缺 陷 不 可 预 见 的 自 然 条 件 和 客 观 障 碍 ， 异 常恶 劣 的 天 气 条 件 ； 国 家 法 律 、 法 规 的 变 化 第 三 方 的 影 响 工 程 变 更 处 理 施 工 阶 段 投 资 控 制 48 索 赔 控 制 措 施 1、 熟 悉 合

39、同 文 件 ， 经 常 进 行 合 同 实 施 情 况 的分 析 和 研 究 ， 及 早 发 现 索 赔 隐 患 ， 采 取 预 防 措施 ， 以 减 少 索 赔 事 件 的 发 生 。 2、 全 面 掌 握 施 工 现 场 情 况 。 3、 做 好 监 理 日 志 及 其 它 同 期 记 录 资 料 的 管 理 ，监 督 承 包 商 做 好 试 验 记 录 、 施 工 日 志 、 日 报 、周 报 、 月 报 等 资 料 管 理 。 4、 当 索 赔 事 件 发 生 时 ， 及 时 采 取 措 施 ， 尽 量减 少 事 件 影 响 的 扩 大 。 5、 认 真 组 织 索 赔 事 件 的 调

40、 查 ， 严 格 审 查 索 赔报 告 ， 公 正 处 理 索 赔 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 49 索 赔 依 据 1、 合 同 文 件 规 定 的 索 赔 ， 是 指 承 包人 提 出 索 赔 的 依 据 是 由 合 同 明 确 规 定 应由 项 目 业 主 （ 项 目 法 人 ） 承 担 责 任 或 风险 的 合 同 条 款 ； 2、 法 律 、 法 规 规 定 的 索 赔 ， 是 依 据适 用 的 法 律 、 法 规 ， 由 项 目 业 主 （ 项 目法 人 ） 应 承 担 责 任 或 风 险 的 情 况 ； 3、 道 义 索 赔 亦 称 通 融 索 赔 ， 它 是 在承 包

41、人 明 显 有 大 量 亏 损 的 情 况 下 ， 项 目业 主 （ 项 目 法 人 ） 给 予 一 定 的 补 偿 以 有利 于 施 工 的 一 种 特 殊 的 索 赔 形 式 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 50 索 赔 的 提 出 FIDIC 土 木 工 程 施 工 合 同 条 件 和 水 利 水 电 土建 工 程 施 工 合 同 条 件 的 规 定 ， 承 包 人 应 在 索 赔 事 件 发生 后 的 28天 内 ， 将 索 赔 意 向 书 提 交 监 理 机 构 ， 并 抄 送 发包 人 。 在 上 述 意 向 书 发 出 后 的 28天 内 ， 再 向 监 理 机 构 提交 索

42、 赔 申 请 报 告 ， 详 细 说 明 索 赔 理 由 和 索 赔 费 用 的 计 算依 据 ， 并 应 附 必 要 的 当 时 记 录 和 证 明 材 料 。 如 果 索 赔 事件 继 续 产 生 影 响 ， 承 包 人 应 按 合 同 规 定 或 监 理 机 构 要 求的 合 理 时 间 间 隔 （ 一 般 为 28天 ） 列 出 索 赔 累 计 金 额 和 提出 中 期 索 赔 申 请 报 告 ， 并 在 索 赔 事 件 影 响 结 束 后 的 28天内 ， 向 监 理 机 构 提 交 包 括 最 终 索 赔 金 额 、 延 续 记 录 、 证明 材 料 在 内 的 最 终 索 赔 申

43、 请 报 告 ， 同 时 抄 送 发 包 人 。 堤 防 与 疏 浚 工 程 施 工 合 同 条 件 为 在 索 赔 事 件 发生 后 的 21天 内 向 监 理 机 构 提 交 索 赔 申 请 报 告 。 监 理 机 构在 接 到 索 赔 申 请 报 告 后 14天 内 进 行 调 查 审 核 ， 并 与 发 包人 和 承 包 人 进 行 协 调 后 做 出 决 定 ， 报 发 包 人 批 准 ， 发 包 人 在 收 入 监 理 机 构 的 决 定 14天 后 未 予 答 复 ， 应 视 为 批 准 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 51 索 赔 的 处 理 程 序 1、 监 理 机 构

44、核 查 承 包 人 的 当 时 记 录 ， 指 示 承 包 人继 续 作 好 延 续 记 录 以 备 核 查 ， 监 理 机 构 可 要 求 承 包 人 提交 全 部 记 录 的 副 本 。 2、 监 理 机 构 收 到 承 包 人 提 交 的 索 赔 申 请 报 告 和 最终 索 赔 申 请 报 告 后 ， 应 在 承 包 人 提 交 上 述 报 告 后 的 42天 内 与 发 包 人 和 承 包 人 充 分 协 商 后 作 出 决 定 。 3、 发 包 人 和 承 包 人 应 在 收 到 监 理 机 构 的 索 赔 处 理决 定 后 14天 内 ， 将 其 是 否 同 意 索 赔 处 理

45、决 定 的 意 见 通知 监 理 机 构 。 若 双 方 或 其 中 任 何 一 方 不 接 受 监 理 机 构 的决 定 ， 则 双 方 可 按 合 同 规 定 提 请 争 议 评 审 组 评 审 。 4、 若 承 包 人 未 遵 守 以 上 各 项 索 赔 规 定 ， 则 应 得 到的 付 款 不 能 超 过 监 理 机 构 依 据 当 时 记 录 核 实 后 决 定 的 、或 争 议 评 审 组 按 合 同 规 定 提 出 的 、 或 由 仲 裁 机 构 裁 定 的金 额 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 52 提 出 索 赔 的 期 限 水 利 水 电 土 建 工 程 施 工 合 同

46、 条 件 中的 索 赔 期 限 的 规 定 ： 1、 承 包 人 按 合 同 规 定 提 交 了 完 工 付款 申 请 单 后 ， 应 认 为 已 无 权 再 提 出 在 本合 同 工 程 移 交 证 书 颁 发 前 所 发 生 的 任 何索 赔 。 2、 承 包 人 按 合 同 规 定 提 交 的 最 终 付款 申 请 单 中 ， 只 限 于 提 出 本 合 同 工 程 移交 证 书 颁 发 后 发 生 的 新 的 索 赔 。 提 交 最终 付 款 申 请 单 的 时 间 是 终 止 提 出 索 赔 的期 限 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 53 FIDIC 土 木 工 程 施 工 合

47、同 条 件 中 的 索 赔 期 限 的 规 定 FIDIC 土 木 工 程 施 工 合 同 条 件 中 规 定承 包 商 在 提 交 了 最 终 付 款 申 请 之 后 ， 就 终止 了 施 工 合 同 的 索 赔 权 利 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 54 可 以 索 赔 的 费 用 业 主 违 约 造 成 损 失 的 索 赔 ： 实 际 损 失 和 可 得 利 益 。 一 般 不 包 括 额 外成 本 的 相 应 利 润 ， 仅 对 实 际 损 失 或 额 外费 用 给 予 补 偿 。 由 于 合 同 变 更 引 起 的 额 外 工 程 按 变 更 处理 。 包 括 利 润 。 具

48、体 费 用 ： 人 工 、 材 料 、设 备 、 管 理 费 、 利 润 等 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 55 不 可 以 索 赔 的 费 用 索 赔 准 备 费 自 身 原 因 造 成 的 损 失 扩 大 工 程 保 险 费 （ 单 列 的 可 以 ， 综 合 单 价 中 的在 现 场 管 理 费 中 ， 不 可 以 单 独 索 赔 ） 索 赔 处 理 期 间 的 利 息 计 划 调 整 、 分 包 合 同 修 改 费 用 施 工 阶 段 投 资 控 制 56 索 赔 费 用 的 计 算 1、 实 际 费 用 法 ： 额 外 费 用 2、 总 费 用 法 （ 总 成 本 ） 实 际

49、费 用 投 标 报 价 3、 修 正 总 费 用 法 ： 受 事 件 影 响 费 用 未 受 事件 影 响 费 用 4、 生 产 率 降 低 计 价 方 法 施 工 阶 段 投 资 控 制 57 常 见 的 索 赔 内 容 （ 承 包 商 向 业 主 的 索 赔 ） 1、 不 利 的 自 然 条 件 和 客 观 障 碍 引 起 的 索赔 不 利 的 自 然 条 件 是 指 施 工 中 遇 到 的 实 际 自然 条 件 比 招 标 文 件 中 所 描 述 的 更 为 困 难 和 恶 劣 ，是 一 个 有 经 验 的 承 包 商 无 法 预 测 到 的 不 利 的 自然 条 件 。 导 致 承 包

50、 商 必 须 花 费 更 多 的 时 间 和 费用 ， 在 这 种 情 况 下 ， 承 包 商 可 以 提 出 索 赔 要 求 。 例 某 工 程 项 目 合 同 工 期 为 3个 月 ， 施 工 过程 中 由 于 连 续 降 雨 累 计 1个 月 导 致 实 际 施 工 4个月 完 成 ， 其 中 半 个 月 的 日 降 雨 量 超 过 当 地 30年气 象 资 料 记 载 的 最 大 强 度 。 （ 此 种 情 况 ， 承 包 商 可 以 得 到 半 个 月 的 工期 顺 延 ） 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 58 客 观 障 碍 是 指 在 施 工 过 程 中 ， 遇 到 了 地

51、下文 物 或 地 下 构 筑 物 ， 招 标 文 件 内 业 主 提 供 的 资料 中 并 未 说 明 ， 处 理 这 些 障 碍 导 致 工 程 费 用 增加 ， 承 包 商 可 以 提 出 索 赔 要 求 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 59 例 1： 某 地 基 强 夯 处 理 工 程 ， 在 土 方 开 挖 过 程 中 ，有 两 项 原 因 使 工 期 发 生 较 大 的 拖 延 。 一 是 土 方 开 挖 时 遇 到 了 一 些 在 工 程 地 质 勘探 中 没 有 探 明 的 孤 石 ， 排 除 孤 石 拖 延 了 一 定 的时 间 ； 二 是 施 工 过 程 中 遇 到 15

52、天 正 常 季 节 小 雨 ，由 于 雨 后 土 壤 含 水 量 过 大 不 能 立 即 进 行 强 夯 施工 ， 从 而 耽 误 了 部 分 工 期 。 对 处 理 孤 石 引 起 的 工 期 延 长 和 费 用 增 加 ，这 是 无 法 预 先 估 计 到 的 情 况 ， 承 包 商 可 以 提 出索 赔 。 由 于 阴 雨 天 气 造 成 的 延 期 和 窝 工 费 用 ， 这是 有 经 验 的 承 包 商 预 先 应 该 估 计 到 的 因 素 ， 承包 商 不 能 提 索 赔 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 60 例 2： 某 工 程 外 部 通 道 中 有 一 段 1公 里左

53、右 的 土 路 ， 业 主 旱 季 组 织 投 标 人 去 现场 勘 察 时 道 路 畅 通 。 某 承 包 商 中 标 后 ， 按监 理 工 程 师 开 工 令 进 场 ， 时 逢 雨 季 ， 不 断的 阴 雨 使 该 段 土 路 很 难 通 行 ， 承 包 商 不 得不 修 路 后 再 进 场 。 承 包 商 提 出 索 赔 。 进 场 发 生 困 难 ， 道 路 条 件 并 无 变 化 ，是 由 于 雨 季 阴 雨 引 起 的 ， 这 种 一 般 天 气 条件 ， 承 包 商 应 能 预 见 得 到 ， 不 属 于 业 主 风险 ， 故 承 包 商 的 索 赔 不 成 立 。 施 工 阶

54、 段 投 资 控 制 61 例 3： 某 承 包 商 投 标 获 得 一 项 铺 设 管 道 工 程 。根 据 标 书 中 介 绍 的 情 况 算 标 。 工 程 开 工 后 ， 当挖 掘 深 7.5米 的 坑 时 ， 遇 到 了 严 重 的 地 下 渗 水 ，不 得 不 安 装 抽 水 系 统 ， 并 开 动 了 达 35日 之 久 ，承 包 商 对 不 可 预 见 的 额 外 成 本 要 求 索 赔 。 监 理 工 程 师 根 据 承 包 商 投 标 时 已 考 察 过 现场 并 了 解 地 表 、 地 下 条 件 和 水 文 条 件 ， 认 为 安装 抽 水 机 是 承 包 商 自 己

55、的 事 ， 拒 绝 补 偿 任 何 费用 。 承 包 商 认 为 这 是 业 主 提 供 的 地 质 资 料 不 实造 成 的 。 监 理 工 程 师 则 解 释 为 ， 地 质 资 料 是 真实 的 ， 钻 探 是 在 5月 中 旬 进 行 的 ， 这 意 味 着 是 在旱 季 季 尾 。 而 承 包 商 的 挖 掘 工 程 是 在 雨 季 中 期进 行 的 ， 承 包 商 应 预 先 考 虑 到 会 有 较 高 的 水 位 ，这 种 风 险 不 是 不 可 预 见 的 ， 因 此 ， 拒 绝 索 赔 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 62 2、 工 期 延 期 的 费 用 索 赔 工 期

56、 延 期 的 费 用 索 赔 通 常 包 括 两 个 方 面 ： 一 是 承 包 商 要 求 延 长 工 期 ； 二 是 承 包 商 要 求 偿付 由 于 非 承 包 商 原 因 导 致 工 程 延 期 而 造 成 的 损失 。 一 般 这 两 方 面 的 索 赔 报 告 要 求 分 别 编 制 。因 为 工 期 和 费 用 索 赔 并 不 一 定 同 时 成 立 。 例 如 ： 由 于 特 殊 恶 劣 气 候 等 原 因 导 致 工期 延 期 ， 承 包 商 可 以 要 求 延 长 工 期 ， 但 不 能 要求 费 用 补 偿 ； 也 有 些 延 误 时 间 并 不 影 响 关 键 路线 的

57、 施 工 ， 承 包 商 可 能 得 不 到 延 长 工 期 的 承 诺 。但 可 能 有 权 获 得 因 延 期 造 成 的 损 失 的 补 偿 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 63 承 包 商 提 出 工 期 索 赔 ， 通 常 是 由 于 下 述 原 因 ： 1、 合 同 文 件 的 内 容 出 错 或 互 相 矛 盾 ； 2、 监 理 工 程 师 在 合 理 的 时 间 内 未 曾 发 出 承 包 商要 求 的 图 纸 和 指 示 ； 3、 有 关 放 线 的 资 料 不 准 ； 4、 不 利 的 自 然 条 件 ； 5、 在 现 场 发 现 化 石 、 钱 币 、 有 价 值 的

58、 物 品 或 文 物 ； 6、 额 外 的 样 品 与 试 验 ； 7、 监 理 工 程 师 命 令 暂 停 工 程 ； 8、 业 主 未 能 按 时 提 供 现 场 ； 9、 业 主 风 险 ； 10、 不 可 抗 力 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 64 延 期 产 生 的 费 用 索 赔 以 上 提 出 的 工 期 索 赔 中 ， 凡 属 于 客观 原 因 造 成 的 延 期 ， 属 于 业 主 也 无 法 预见 到 的 情 况 ， 承 包 商 可 得 到 延 长 工 期 ，但 得 不 到 费 用 补 偿 。 凡 纯 属 业 主 方 面 的 原 因 造 成 拖 期 ， 不仅 给 承

59、包 商 延 长 工 期 ， 还 应 给 予 费 用 补偿 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 65 3、 物 价 上 涨 引 起 的 索 赔 由 于 物 价 上 涨 ， 使 人 工 费 和 材 料 费 不 断 增 长 ， 引起 工 程 成 本 的 增 加 ， 处 理 物 价 上 涨 引 起 合 同 价 调 整 问题 ， 常 用 的 办 法 有 以 下 三 种 ： 1、 对 固 定 总 价 合 同 不 予 调 整 。 2、 按 价 差 调 整 合 同 价 。 在 工 程 结 算 时 ， 对 人 工 费 及 材 料 费 的 价 （ 即 现 行 价格 与 基 础 价 格 的 差 值 ） ， 由 业

60、主 向 承 包 商 补 偿 。 即 ：（ 1） 材 料 费 调 整 数 =（ 现 行 价 基 础 价 ） 材 料 数 量（ 2） 人 工 费 调 整 数 =（ 现 时 工 资 基 础 工 资 ） （ 实 际工 作 小 时 数 +加 班 工 作 小 时 数 加 班 工 资 增 加 率 ）（ 3） 对 管 理 费 及 利 润 不 进 行 调 整 。 3、 采 用 调 价 公 式 施 工 阶 段 投 资 控 制 66 4、 法 律 、 货 币 及 汇 率 变 化 引 起 的 索 赔 （ 1） 法 律 改 变 引 起 的 索 赔 如 果 在 投 标 截 止 日 期 前 的 28天 以 后 ，由 于 业

61、 主 国 家 或 地 方 的 任 何 法 规 、 法 令 、政 令 或 其 他 法 律 或 规 章 发 生 了 变 更 ， 导 致了 承 包 商 成 本 增 加 。 对 承 包 商 由 此 增 加 的开 支 ， 业 主 应 予 补 偿 。 施 工 阶 段 投 资 控 制 67 （ 2） 货 币 及 汇 率 变 化 引 起 的 索 赔 如 果 在 投 标 截 止 日 期 前 的 28天 以 后 ，工 程 施 工 所 在 国 政 府 或 其 授 权 机 构 对 支付 合 同 价 格 的 一 种 或 几 种 货 币 实 行 货 币限 制 或 货 币 汇 兑 限 制 ， 则 业 主 应 补 偿 承包 商 因 此 而 受 到 的 损 失 。 如 果 合 同 规 定 将 全 部 或 部 分 款 额 以 一种 或 几 种 外 币 支 付 给 承 包 商 ， 则 这 项 支付 不 应 受 上 述 指 定 的 一 种 或 几 种 外 币 与工 程 施 工 所 在 国 货 币 之 间 的 汇 率 变 化 的影 响 。