国际贸易与实务课堂第二章

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1、2021年 1月 25日星期一 第二讲 理论篇 （ 1）：国际分工 一、国际分工的历史阶段 二、影响国际分工的因素 三、国际分工对国际贸易的影响 2021年 1月 25日星期一 1、国际分工萌芽阶段（ 16世纪 18世纪 60年代） 主要事件： （ 1）地理大发现 （ 2）殖民地开拓 主要特点： 宗主国生产工业品与 殖民地生产农业品之间 的国际分工；奴隶贸易 哥伦布乘坐的圣玛丽亚号 2021年 1月 25日星期一 2、国际分工形成阶段（ 18世纪 70年代 19世纪 60年代） 主要事件： 产业革命完成 主要特点： 工业国使用机器生 产工业品与农业国仍用 封建时代工具生产粮食 和工业原料之间的

2、国际 分工 2021年 1月 25日星期一 3、国际分工发展阶段（ 19世纪 70年代 20世纪 40年代） 主要事件： （ 1）第二次产业革命（电力技术为特征） （ 2）资本输出占据统治地位 （ 3）世界多边贸易的发展 主要特点：形成了门类齐全的分工体系。 宗主国与殖民地半殖民地之间、工业发达国家与初级 产品生产国之间的分工不断加深。 发达国家之间的分工明显 2021年 1月 25日星期一 4、国际分工深化（ 20世纪 50年代至今） 主要事件： （ 1）第三次科技革命 （ 2）跨国公司的发展 （ 3）殖民体系的瓦解 （ 4）区域经济一体化 主要特点： （ 1）发达国家之间的分工居于主导地位

3、 （ 2）垂直分工被水平分工取代 （ 3）产业内贸易 2021年 1月 25日星期一 二、影响国际分工的因素 1、自然条件（ 地理位置与气候、 资源） 2、社会条件 （科技水平、生产力水平、国内 市场规模与经济结构、人口数量与质量） 3、文化与宗教 4、意识形态 2021年 1月 25日星期一 三、国际分工对国际贸易的影响 1. 国际分工是国际贸易开展的基础 2.分工影响国际贸易的商品结构 3. 国际分工决定了国际贸易的地理方向 4.影响外贸依存度 2021年 1月 25日星期一 第二讲（ 2） 自由贸易理论 第一节 古典国际贸易理论 第二节 新古典国际贸易理论 第三节 现代国际贸易理论 20

4、21年 1月 25日星期一 事例 : 在横跨美国和墨西哥边界村镇上 ,两国的货币关系是这样 的 :1美元在墨西哥兑换墨西哥货币 90森特沃 (0.9比索 )； 在美国， 1墨西哥比索的价值只值 90美分（ 0.9美元）。 一天，一个美国牧人怀揣一比索进入墨西哥境内一个饭 馆内，喝了 10个森特沃的啤酒，他付一个墨西哥比索， 老板收下酒钱，余下 90森特沃，按值换得一美元。牧人 喝了啤酒后，跨进美国境内的小酒店，又喝了一杯啤酒， 花掉 10美分，余下 90美分又按值换得一比索。 这个美国牧人每天重复这个过程，过足了酒瘾，但每一 回合之后，他还是拥有最初的一比索，永远富有。 问题：啤酒钱谁付的？

5、2021年 1月 25日星期一 两大学派： 自由贸易与保护贸易理论 自由贸易理论属于主流经济学的贸易理论。 理解国际贸易理论的基本问题 国际贸易产生的原因 国际贸易利益的来源 国际贸易利益的分配 2021年 1月 25日星期一 国际贸易理论体系简图 国 际 贸 易 新 要 素 理 论 要 素 价 格 均 等 化 理 论 技 术 差 距 理 论 里 昂 惕 夫 之 谜 战 略 性 贸 易 理 论 产 业 内 贸 易 理 论 国 家 竞 争 力 理 论 现代国际 贸易理论 要 素 供 给 比 例 理 论 比 较 成 本 理 论 绝 对 成 本 理 论 古典国际 贸易理论 新古典国际 贸易理论 产

6、品 生 命 周 期 理 论 2021年 1月 25日星期一 第一节 古典贸易理论 一、绝对成本论 (Theory of Absolute Cost) 二、比较成本论 (Theory of Comparative Cost) 引子： 假如在一个贫瘠的海岛上，有个渔夫拥有一条船， 并有丰富的捕渔经验，但一直没有衣服穿。同时， 在海岛的对面，有个农夫擅长于种麻织布，不会 造船也不会捕鱼，但又十分喜欢吃鱼。 你认为要使两者的需求都能得到满足，最经济的 办法是什么？ 2021年 1月 25日星期一 Adam Smith 1723 - 1790 代表作： 1776年 国民财 富的性质和原因的研究 一、绝对

7、成本论 (Theory of Absolute Cost) 对国际贸易成因的第一个理论解释 2021年 1月 25日星期一 （一）产生的背景 资本主义（英国）从手工业向大机器工业 过渡，商品生产日益丰富，客观上需要扩 大海外市场。 英国当局奉行重商主义政策，损害了资产 阶级的利益。 2021年 1月 25日星期一 (二 )斯密模型 （ 1）基本假设： 两个国家、两种产品、一种投入 :劳动 两国技术水平不同 劳动生产率存在绝对差异 要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动 充分就业 ,完全竞争 ,以及规模报酬不变 不考虑关税、运输成本等费用 （ 2）贸易基础 技术水平不同 劳动生产率不同 生产

8、成本不同 商 品绝对价格不同 国际贸易 2021年 1月 25日星期一 （ 3）理论核心 “每个国家都应该专业生产和出口其具有绝 对优势产品”，放弃生产和进口其具有绝对 劣势产品，这对每个国家都有好处。 2021年 1月 25日星期一 绝对优势说的基本内容 1、分工能提高劳动者的熟练程度，从而提高 劳动生 产率； 2、分工可使专门从事某项工作的劳动者比较容 易改变工具和发明机械。 在某一种商品的生产上，如果一个国家在劳动生 产率上占有绝对优势 ,则该国应从事自己占有绝对优 势商品的生产，然后与对方进行交换，那么双方都可 以获得绝对的利益，整个世界也可以获得分工的好处。 2021年 1月 25日

9、星期一 （ 4）举例说明：以英国和法国生产铜和大米 3 300 3 300 合计 3 300 3 300 英国 法国 分工 后 大米产量 所需劳动 （单位） （天数） 国 家 铜产量 所需劳动 （单位） （天数） 1 200 1 100 2 300 英国 法国 2 300 1 100 1 200 合计 分 工 前 1 2 2 1 英国 法国 国际 交换 2021年 1月 25日星期一 各国专业化地生产绝对成 本低的产品，用以交换别 国绝对成本低的产品 以国际分工 为 基 础 的 国 际 贸 易 国际贸易的成因在于两国绝对成本的差 异 不存 在绝 对成 本差 异的 国家 之间 就不 能开 展贸

10、易吗？ （三）简要评价 （ 1）积极方面 第一次从生产领域出发说明了国际贸易贸易发生与 发展的必然性。 对提高劳动生产率有重要意义，对现代国际分工仍 有指导意义。 （ 2）局限性 2021年 1月 25日星期一 例 说明了国际贸易中的特殊现象。即在一种商品的生产 上处于绝对优势的国家，通过参加国际分工和国际贸 易可以从中取得利益， 没能说明不具绝对优势的国家 是否能参加国际分工与贸易，无普遍意义 。 2021年 1月 25日星期一 二、比较成本论 引子：假如贝克汉姆踢足球每小时能赚 10000英镑，同 时他剪草坪的技术也很好，比他的邻居（草坪修剪工）快 1倍，每小时能赚 100英镑，他邻居每小

11、时能赚 50英镑。 请问从 经济学角度 来看，小贝是否应该自己修草坪？ （一）背景介绍 （ 1）代表人物及代表作 大卫 .李嘉图（ David Ricado,1772-1823） 政治经济学及赋税原理 2021年 1月 25日星期一 （ 2）产生的背景 谷 物 法 小麦种植面积扩大，牧 草减少，羊毛价格上涨 小 麦 价 格 上 涨 工人工资提高 食品支出增加，工业品 支出减少 别国报复，工业品出口 减少 要 求 自 由 贸 易 损 害 了 资 产 阶 级 的 利 益 2021年 1月 25日星期一 （二）李嘉图模型 （ 1）基本假设 两个国家、两种商品、一种要素、劳动生产率不变、充分 就业、完

12、全竞争、要素不能国际流动、物物交换、没有技 术进步、没有运输成本。 （ 2）贸易基础 （相对）技术水平不同 （相对）劳动生产率不同 比较 成本不同 商品相对价格不同 国际贸易。 即使某个国家在所有产品的生产上都最有效率的，而另一 国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或 劣势）上存在任何差别，它们就能从相互间的贸易中获益。 2021年 1月 25日星期一 国际贸易的必要条件： 比较（相对）成本差异 国际贸易的充分条件： 国际交换比率介于两国国内交换比率之间， 且不等于任何一国国内的交换比率 有利可图 思考：比较成本存在差异的原因是什么 ？ 2021年 1月 25日星期一 （ 3）例

13、：英国和葡萄生产酒和毛呢为例 毛呢产量 所需劳动人 （单位） 数（人 /年） 国 家 酒产量 所需劳动人 （单位） 数（人 /年） 2 190 2 200 合计 英国 葡萄牙 1 100 1 90 1 120 1 80 分工 前 2.2 220 合计 2.125 170 2.2 220 2.125 170 英国 葡萄牙 分工 后 1.2 1 1 1.125 英国 葡萄牙 国际 交换 2021年 1月 25日星期一 （ 4）贸易结果 价格 :出口品相对价格上升，进口品价格 下降，两国同种产品价格趋于一致 分工 :专业分工：各国专门生产其具有相 对优势的产品 福利 :各国福利增加（消费水平提高和生

14、 产更节约） 2021年 1月 25日星期一 （二）李嘉图模型简评 （ 1）比较成本理论的科学性 1）为自由贸易政策提供了坚实的理论基础 2）说明价值规律在国际市场上的作用 形式发生了变化 国内市场：绝对成本，绝对竞争； 国际市场：相对成本，相对竞争。 2021年 1月 25日星期一 （ 2）比较成本理论的局限性 1）所依赖的前提条件过于严格 2） 把多变的经济形态抽象成静态的状态 ， 忽 视了动态分析 3） 理想化的国际分工模式不符合分工实际。 4）只考虑供给因素，忽略需求作用。 2021年 1月 25日星期一 比较优势战略的成功：亚洲四小龙 比较优势战略的失败：印尼的飞机战略 哈比比（ 1

15、997年任印尼副总统）认为，为什么印尼不应只 出口低廉的裤子，而应制造飞机，获取更多利润。他到处 鼓吹要在印尼建立亚洲最先进的航空工业，被人称为“高 科技先生”。在他主持之下，印尼投资数百亿美元建立了 庞大的飞机生产基地。可是这违背了印尼的比较优势：印 尼缺乏配套的产业基础和足够的高级科研技术人才。 结果：飞机工厂象黑洞一样，不断吸进资金，却吐不出飞 机。亚洲金融风暴之后，苏哈托下台，哈比比接任总统。 在严重的金融危机面前，哈比比仍要求国际社会支持其航 空工业。当哈比比下台之后，这些工厂接二连三倒闭 。 2021年 1月 25日星期一 5）例外：不发生贸易的情况 布 小麦 中国 50 100

16、美国 100 200 因此，讨论比较优势必须考虑需求、竞争因素。由此产 生 可实现的比较优势、不可实现的比较优势。在国际 贸易分工中，只有比较优势不够。 讨论 : 如何看待中国发挥比较优势参与国际分工？中国 陷入了比较利益陷阱了吗 2021年 1月 25日星期一 案例：离开中国制造的一年 2007年有一本叫 离开中国制造的一年 的书 在大洋彼岸的美国风靡一时。这是一个美国家庭 在全球化时代对“中国力量”的考验或体验。作 者莎拉 邦焦尔尼说：“对我来说，一年来的经历 让我更深切地感受到很多质高价廉的商品来自中 国，因此我能感受到全球贸易的好处。” 2005年圣诞节那天，她端坐家中环顾四周，发现

17、几乎所有家庭用品都是“中国制造”。这让她感 到震惊。她决定要历时一年抵制中国货，以测试 一个普通美国家庭和中国举世瞩目的经济增长之 间的联系究竟到了何种程度。 一年多后，她出版 了 离开中国制造的一年 一书，讲述了她和丈 夫、两个孩子在一年内的曲折经历。 2021年 1月 25日星期一 没有“中国制造”的日子是非常困难和具 有挑战性的，其中包括：花去无数时间在 网上搜索商品；让 5岁的儿子因为不能买心 爱的玩具而失望不已；丈夫不得不亲手为 孩子缝制睡袋；花去近 100美元购买孩子根 本不喜欢的德国产玩具；购买生日蜡烛和 高档时装都费尽周折。 一年之后，邦焦尔尼的结论是：“中国制 造”是很难拒绝

18、的，而中国和美国之间的 经济依存度让人吃惊。 2021年 1月 25日星期一 全球贸易的益处易被忽视 美中贸易使美国消费者享受到了价廉物美 的商品 ,但因为中国对美出口的商品大多是 日常消费品，再加上中国不断崛起的经济 实力，因此美国人感受到了中国无处不在 的影响。 但是，全球贸易的利弊是混在一起的，而 其中的不利最易被人们感受到，益处却很 容易被忽视。“如果你失去工作，你完全 知道你失去的是什么，知道随之而来的一 切后果，但你很难感受到你在全球贸易中 得益的那一面，而且这方面总是会有很多 变数。” 2021年 1月 25日星期一 （三）比较成本论的现代分析 一）分析工具： 1、边际分析 2、

19、机会成本；机会成本不变和递增 3、无差异曲线 4、生产可能曲线 2021年 1月 25日星期一 绝对优势与比较优势 绝对优势 : 每个国家都有绝对优势产品。 Output per labor hour Nation Wine Cloth United States 5 bottles 20 yards United Kingdom 15 bottles 10 yards 比较优势 : 美国在两种产品上都有优势。 Output per labor hour Nation Wine Cloth United States 40 bottles 40 yards United Kingdom 20

20、bottles 10 yards 2021年 1月 25日星期一 边际转换（替代）率 2021年 1月 25日星期一 不变成本下的生产可能性曲线 2021年 1月 25日星期一 不变成本下的供给曲线 2021年 1月 25日星期一 不变成本下的贸易模式 2021年 1月 25日星期一 不变成本下分工的生产利益 比较优势 Autos Wheat Autos Wheat Autos Wheat US 40 40 120 0 80 -40 Canada 40 80 0 160 -40 80 World 80 120 120 160 40 40 Before After Net Gain Specia

21、lization Specialization (Loss) 2021年 1月 25日星期一 不变成本下的消费利益 比较优势 Autos Wheat Autos Wheat Autos Wheat US 40 40 60 60 20 20 Canada 40 80 60 100 20 20 World 80 120 120 160 40 40 Before After Net Gain Trade Trade (Loss) 2021年 1月 25日星期一 机会成本不变下完全专业化 比较优势 2021年 1月 25日星期一 二）比较优势理论的扩展理论 1.穆勒的相互需求论 2.马歇尔的相互需求论

22、 2021年 1月 25日星期一 1.穆勒的相互需求论 2021年 1月 25日星期一 穆勒是李嘉图的学生，经济理 论的集大成者，从需求方面发 展了李嘉图的理论。 李嘉图已经解决了两国贸易的 原因问题，现在剩下的问题是 贸易条件问题： 美国的钢铁和巴西的咖啡按什 么比例交换（以上已经说明在 1： 1到 1： 2之间），但到底应 该是多少？ （ 1）理论要解释的问题 2021年 1月 25日星期一 穆勒认为， 交易条件由贸易双方对对方的商品的需求 的强度决定的。 在上下限范围内，一国商品的国际需求越强，其贸易 条件越好，该国获得的贸易收益也就越大。 如上例，若美国对巴西的咖啡的需求弹性很小（需求

23、 强度大），则咖啡可以换更多的钢铁，甚至按照 1： 1 的比例换，接近美国国内的交换比例，对美国不利。 （ 2）主要观点 2021年 1月 25日星期一 咖啡 钢铁 2 1 1 2 0.5 美国 专业化生产钢铁 巴西 专业化生产咖啡 互利贸易的范围 （ 3）进一步的图解 交换比率线 t 2021年 1月 25日星期一 2.马歇尔的相互需求论 马歇尔试图从供给和需求两个角度说明贸易的原因、 条件和利益。 国际贸易涉及到的因素：专业化生产、对外国产品的 需求、本国产品的供给。供给需求密切相关，没有供 给，本国需求也不能被满足。本国对外国产品没有需 求，供给（出口）也没有意义（物物交换）。 以下重点

24、说明 提供曲线 和 均衡的贸易条件 。 2021年 1月 25日星期一 提供曲线（ Offer curve） 注意它不同于供给曲线 supply curve。 它表示一国 希望进口 的商品数量与 愿意出 口 的商品数量之间的关系。 若商品相对价格提高，则希望更多出口和 较少的进口。 （ 1）提供曲线 2021年 1月 25日星期一 A国专业生产 X是有利的， 因而专门生产 X。 OA为提供曲线，表示 A国 家 提供 X的数量随能够 交换到的 Y的数量而变 化的情况 。 Qx=f(Py) 射线表示 实际贸易条件 （两种商品交换比率） 图中可以看出， T2表示更 好的贸易条件。 A国会 提供更多的

25、 X产品。 O X Y A T2 T1 提供曲线的图解 2021年 1月 25日星期一 OA的形状是凸向 X轴， 开始时，当交换到的 Y的数量增加时， X的 提供量大幅增加，但 到了一定点，再提高 交换比例，能够提供 的数量增加就不那么 明显了。可能是受资 源限制。 O X Y A X1 X2 X3 Y1 Y2 Y3 提供曲线的形状 2021年 1月 25日星期一 这种情况对其 他国家也一样。 若 AB两个国家 交换，对 A贸 易条件改善， 则是 B的贸易 条件恶化。 O X Y A T2 T1 提供曲线的形状 2021年 1月 25日星期一 （ 2）均衡的贸易条件 对两个国家 AB来说， 贸

26、易条件如何确定？ 如果贸易条件是 T1， 则对 A是不利的， A 愿意提供的 X的数量 较少， X的价格上升。 迫使 OT1向内移动， 一直到 OT0，这个贸 易条件为 AB两国接 受，实现了贸易均 衡。这时交换比例 是 X0:Y0 X Y O A B T0 T1 X0 Y0 2021年 1月 25日星期一 一、要素禀赋理论（ H O理论） 赫克歇尔 对外贸易对收入分配的影响 两国之 间产生比较成本差异的前提条件： 两国的要素禀 赋不一样， 不同产品生产过程中所使用的要素比 例不一样。 贝蒂尔 俄林 区域贸易与国际贸易 提出了生产 要素禀赋论， 建立了 H O模型 。 第二节 新古典贸易理论

27、2021年 1月 25日星期一 （一） 假定前提 两个国家、两种商品、两种要素（ L和 K），称 2 2 2模型 要素禀赋不变，国内可自由流动，国家间不流动 两国生产技术水平相同（生产函数相同，两国同种产 品要素密集度相同） 规模报酬不变，消费偏好相同，完全竞争，自由贸易 2021年 1月 25日星期一 （二） 基础概念 生产要素 :生产活动必须具备的主要因素或在生 产中必须投入或使用的主要手段。 要素价格 :生产要素的使用费用或要素的报酬。 要素密集度 (Factor Intensity)指一个产品生产 中所投入的诸种要素的比率。 要素禀赋 :一种生产要素的数量。 2021年 1月 25日星

28、期一 要素丰裕度（ Factor Abundance ） 指 各国所有可以利用的资本拥有量和劳动 拥有量的比率来定义。如果 B国的可用总资本和 可用总劳动的比率（ TK/TL）大于 A国的这一 比率， B国就是资本丰裕的。 2021年 1月 25日星期一 2021年 1月 25日星期一 （三）理论要点 关于贸易的基础或原因，即 要素供给比例理论； 贸易带来的结果，即要素价格均等化理论； （）生产要素供给比例理论 国际贸易的基础：各国生产同样产品存在价格绝对差。 一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的 生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要 素的产品。 各国的价格绝对差

29、是由于成本的绝对差产生的，成本的绝 对差是由于各国拥有的生产要素情况不同。 2021年 1月 25日星期一 赫 俄生产要素供给比例理论逻辑框架图 两 国 要 素 禀 赋 不 同 ， 导 致 两 国 要 素 价 格 不 同 要 素 价 格 差 异 导 致 生 产 成 本 差 异 生产 成 本 差 异 导 致 同 种 产 品 在 两 国 的 价 格 差 异 同 种 产 品 在 不 同 国 家 价 格 的 差 异 导 致 国 际 贸 易 发 生 两 国 要 素 密 集 度 和 要 素 丰 裕 度 的 差 异 形 成 了 不 同 产 品 的 比 较 优 势 2021年 1月 25日星期一 单位产品要素

30、投入 单位要素的价格 产品价格 劳动 土地 工资 w 地租 r 中 国 棉布 3 1 1人民币 3人民币 6人民币 粮食 1 3 1人民币 3人民币 10人民币 美 国 棉布 3 1 3美元 1美元 10美元 粮食 1 3 3美元 1美元 6美元 (w/r)china=1/3,(PC/PF)china=0.6, (PF /PC)china=1.6 (w/r)us=3/1, (PC/PF)us=1.6 , (PF /PC)us=0.6 中国的布相对更便宜；美国的粮食相对更便宜。 两国开展贸易后， 0.6 (PF /PC) 1.6 2021年 1月 25日星期一 （）要素价格均等化理论 国际生产要

31、素不能自由流动，但商品的国际流动 在一定程度上弥补了国际间生产要素缺少流动性的 不足。而且贸易的扩大和发展将会减少两国间要素 价格的差异，从而导致两国生产要素的相对价格和 绝对价格趋于均等化，这就是所谓的要素价格均等 化理论（ Factor-Price Equalization Theory）。 结果是：工人获得同样的工资，土地获得同样的 地租，资本获得同样的利息，最终所有要素价格相 等。 2021年 1月 25日星期一 出口 劳动 密集 型产 品 劳力需 求增加 需求强 劳力价格 上升 资本需 求增加 需求弱 进口 资本 密集 型产 品 劳力需 求减少 资本需 求减少 需求弱 需求强 资本

32、价格 下降 中 国 劳 动 力 丰 裕 劳 动 力 价 格 均 等 化 要素 相对 价格均等化理论图解（ 1） 2021年 1月 25日星期一 劳力需 求增加 资本需 求增加 美 国 资 本 丰 裕 出口资 本密集 型产品 进口劳 动密集 型产品 需求弱 需求强 劳力需 求减少 资本需 求减少 需求强 需求弱 劳力 价格 下降 资本 价格 上升 资本 价格 均等 化 要素 相对 价格均等化理论图解（ 2） 2021年 1月 25日星期一 H O理论的主要结论 1、每个国家或区域在国际分工和国际贸易体系中应该 生产和输出本国丰裕要素密集的商品，输入本国稀缺要素 密集的商品。 2、区域贸易或国际贸

33、易的直接原因是价格差别，即各 个地区间或国家间商品价格不同。 3、商品贸易趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、 利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和 要素价格趋于均等化。 2021年 1月 25日星期一 (五 )生产要素禀赋理论简评 进步性 是对比较优势理论的发展，解释了为什么存在比较优势 , 从 古典分析到一般均衡分析 ,从单一要素到多要素 ,更接 近实际 . 将个量分析扩大为总量分析 局限性 假定各国所有生产要素在数量和质量上都固定不变，且 充分利用，不能在国际间自由流动。 假定各国生产技术固定不变，同种产品生产技术相同， 消费者偏好固定。 2021年 1月 25日星期一

34、案例 1：南北贸易与收入不均 美国 1970年 1989年间，收入最高的 10%男性工人的 实际工资增长了 15%，最低 10%的工人的实际工资却 下降了 25%。为什么工资不均的现象在急剧增长呢？ 很多学者将原因归之于世界贸易的增长，尤其是新兴 工业化经济中制成品出口的增长，如韩国和中国。新 兴工业经济向发达国家出口制成品比重在迅速增长。 新兴工业化经济的出口产品明显的在要素密集度上与 进口产品大有区别。 2021年 1月 25日星期一 新兴工业化经济向发达国家出口包括服装、鞋类等其他 技术相对简单的产品，而发达国家出口到新兴工业化经 济的产品主要是资本密集型或技术密集型产品，例如化 学药品

35、和航空航天产品等。 许多学者似乎都能直接得出结论：正在发生的一切正是 要向要素价格均等化转移。发达国家资本和技术丰裕， 新兴工业经济非技术劳动力丰裕。按照要素禀赋理论， 双方之间的贸易将提高资本和技术丰裕国家中高技术工 人的工资，降低非技术工人的工资。 思考：以要素禀赋为基础的分工对发展中国家 经济结构的调整有何启示？ 2021年 1月 25日星期一 二、里昂惕夫之谜 及其解释 （一）里昂惕夫之谜 里昂惕夫深信 H-O理论 ， 按照这个理论 ， 美国应该是生产资本密集型产品出口 ， 进 口劳动密集型产品 。 为此 ， 里昂惕夫用投 入产出法对美国的具体对外贸易结构进行 了分析 ， 结果如表 。

36、 2021年 1月 25日星期一 表：每百万美元美国出口品与进口替代品要素构成 要素构成 出口品 进口竞争 替代品 进口与出 口之比 1.1947年投入产出表 1947年贸易结构 资本（美元） 劳动力（年工） 资本 /劳动力（美元 /年工 2550780 182 14010 3091339 170 18180 1.30 2. 1947年投入产出表 1951年贸易结构 资本（美元） 劳动力（年工） 资本 /劳动力（美元 /年工 2256800 174 12977 2303400 168 13726 1.06 3. 1958年投入产出表 1962年贸易结构 资本（美元） 劳动力（年工） 资本 /劳

37、动力（美元 /年工 1876000 131 14200 2132000 119 18000 1.27 2021年 1月 25日星期一 验证结果 the leontief paradox 1947 美国每百万元进出口商品需要的资本和劳动 出口商品 与进口竞争商品 与进口竞争 / 出口 资本（美元） 2550780 3091339 劳动 ( 人 / 年 ) 182 170 资本 / 劳动 14010 18180 1.3 M M L K X X L K X X L K M M L K 2021年 1月 25日星期一 （二）对里昂惕夫之谜的解释 劳动效率的差异： 里昂 惕 夫认为各国劳动生产率不同的，

38、 用这种 劳动效率的差异对此进行解释。 保护贸易： 鲍德温认为 里昂 惕 夫没有考虑美国关税倾向和 贸易限制的影响。 美国政府为了解决国内就业，制定政策 时倾向保护本国非熟练劳动，阻碍了劳动密集型产品的进 口，鼓励劳动密集型产品出口的增加。 要素密集度逆转 ： 同一产品在劳动丰富的国家属于劳动 密集型，在资本丰富的国家属于资本密集型。 美国的资本 丰富，一些进口替代品在美国生产时，属于资本密集型产 品，这样就使美国进口替代品的资本密集度高，而这些产 品在其它国家生产则属于劳动密集型产品。 2021年 1月 25日星期一 人力资本说 ： 以克拉维斯为代表认为美国劳动力含有更 多的人力资本，如果考

39、虑美国出口商品所包含的人力资本， 其资本密集度要大于进口商品的资本密集度。 资本密集型需求偏好： 认为比较利益决定着贸易的供给方 面，因而决定贸易格局。但需求差异的影响超过供给方面 时，就会从需求方面决定贸易结构。 这样美国对资本密 集型产品的需求过于偏好，从而进口资本密集型产品。 自然资源稀缺： 凡尼克认为 里昂 惕 夫忽视了自然资源在国 际贸易中的作用。美国某些自然资源稀缺而生产中又大量 使用，故 开发这些资源所需的资本投入大，属于高资本投 入产品，所以美国进口这些稀缺的自然资源产品，而这些 产品在美国是资本密集型产品。 2021年 1月 25日星期一 对里昂惕夫反论及其解释学说的评价 里

40、昂惕夫反论 运用了科学的 分析方法 对里昂惕夫反论 解释的相关学说 是对传统 国际贸易理论 的补充和发展 这些学说存在的问题。 这些学说与传统国际 贸易理论一样，仅仅 从生产力的角度研究 国际分工和国际贸易 的产生、发展和 贸易利益问题 2021年 1月 25日星期一 20世纪 60年代后，国际贸易出现了与传统贸易 理论不相符的三个显著特征 ： 发达国家之间 的贸易迅速增长，并成为国际贸易主流 产业内贸易 大大增加，许多国家不仅出口工业产品， 也大量进口类似的工业产品 知识密集型产品 在国际贸易中的比重不断上升。 2021年 1月 25日星期一 现代国际贸易理论框架 需 求 偏 好 相 似 理

41、 论 战 略 性 贸 易 理 论 产 品 生 命 周 期 理 论 技 术 差 距 理 论 中 心 外 围 理 论 现代国际 贸易理论 产 业 内 贸 易 理 论 国 家 竞 争 优 势 理 论 X 2021年 1月 25日星期一 第三节 现代国际贸易理论 当代国际贸易的变化 产业内贸易迅速增长 发达国家之间的贸易迅速增长 要素禀赋相同 或相似的产品 之间的贸易 H-O模型无法解释 放宽 H-O模型的假定， 产生了新贸易理论 2021年 1月 25日星期一 传 统 贸 易 理 论 假设 完全竞争 技术相同 产品异质 规模经济 技术革新 技术差距论 技术转移 产品生命周期理论 规模经济与不 完全竞

42、争模型 偏好相同 偏好不同 需求决定论 没有贸易壁垒 政府介入 战略贸易理论 新贸易理论分析的起点：传统贸易理论假设的放松 2021年 1月 25日星期一 一、技术差距理论 （一）背景资料 由美国经济学家波斯纳 1961年在 国际贸易和技术变 化 一文中首次提出。 技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来 解释国际贸易的发生和发展。 该理论认为科学技术决定了国际贸易格局的比较利益 （二）基本概念 需求时滞： 指从技术创新国新产品问世到进口国开始 需求该产品的时间差距。 2021年 1月 25日星期一 模仿时滞： 指从技术创新国新产品问世到进口国仿制 生产、直至进口变为零的时间差距。可分为

43、反应时滞 和掌握时滞。 反应时滞： 从新产品问世到进口国开始仿制；取决 于规模经济、关税、运输成本、市场大小和收入水 平等要素。 掌握时滞： 从仿制开始到进口变为零，到仿制生产 充分满足国内的需求并转向出口为止。 需求时滞和模仿时滞之间的差距导致了国际贸易的可 能性。较早的创新者将产品出口到需求时滞小于反应 时滞的国家，其贸易利益较大。 2021年 1月 25日星期一 （三）技术差距理论的主要内容 2021年 1月 25日星期一 需求时滞 发展速度各 国技术创新 不一 技术创新国发明出 外国尚未掌握的新 产品或新工艺 国际间技术差距 technology gap 创新国有技术 垄断优势 后进国

44、对 该产品有 需求 创新国出 口该创新 产品 在产品国际移 动 的同时存在技 术溢出 后进国开 始模仿该 产品 后进国逐 渐掌握该 技术 技术差距 消失 反应时滞 掌握时滞 模仿时滞 2021年 1月 25日星期一 国为技术领先国，发明新产品并暂时垄断新产品的生产，国从 t0到 t1需求时滞， t1开始进口， t2开始仿制产品， t3停止进口转向出口， t0到 t2为反应时滞， t2到 t3为掌握时滞， t0到 t3为模仿时滞。 t1到 t3 为国从国进口的贸易时间。 2021年 1月 25日星期一 该理论表明： 技术领先国能有效抑制模仿，技术利益能 保持长久；两国技术水平和市场范围差距越小，

45、需求时 滞的时间越短，则贸易发生越早，发展速度也越快；模 仿时滞后，追随国的贸易利益取决于低工资成本。 （四）结论 该理论主要贡献在于：打破了传统国际贸易理论中比较 优势的静态性与凝固性，更切合国际贸易实际。 贸易基础：技术差距 贸易流向：创新国模仿国 贸易规模：取决于需求时滞与模仿时滞 贸易利益：创新国获利多 2021年 1月 25日星期一 存在的缺点 没能解释为什么某些国家处于领先地位， 有些在落后地位未能确定技术差距的大小， 以及产生和消失的原因。 2021年 1月 25日星期一 二、产品生命周期理论 （一）简介 依据产品在不同贸易阶段技术含量的差异， 而导致贸易地位的变化， 从创新国和

46、模仿 国的角度， 把产品的贸易过程划分为 三个 阶段。 2021年 1月 25日星期一 2021年 1月 25日星期一 t0-t1：产品导入期； t1-t2：产品成长期； t2-t3：成长替代期，发明国出口逐渐被工业国替代； t3-t4：产品成熟期，发明国进口，发展中国家开始生产，产品标准化； t4-t5成熟期的饱和期，发展中国家出口为主。 2021年 1月 25日星期一 产品生命周期贸易理论基本观点 阶段 比较优势 产品特征 贸易方向 创新期 技术密集 技术 创新国 发达国 成熟 期 资本密集 资本 发达国 发展国 标准化 期 劳动密集 劳动 发展国 创新国 发达国 2021年 1月 25日

47、星期一 （ 三）结论 产品周期理论反映的是知识密集型产品方 面比较利益的动态变化，它与 H O贸易模 型是一致的。所不同的是， H O理论假设 技术不发生变化，作的是静态分析。 2021年 1月 25日星期一 三、产业内贸易理论 （一）产业内贸易和产业间贸易 产业间贸易（ Inter-industry trade）：国 家进口和出口的产品属于不同的产业部门， 如出口初级产品，进口制成品。 产业内贸易（ Intra-industry trade） ： 指 同类的可替代的产品之间的贸易。 2021年 1月 25日星期一 产业内贸易与产业间贸易 本 国 （资本充裕） 外 国 （劳动充裕） 制成品 粮

48、食 产 业 间 贸 易 产 业 内 贸 易 2021年 1月 25日星期一 表 部分国家制造业部门行业内贸易指数 88.0 78.8 97.3 82.2 94.8 73.3 48.7 96.8 82.5 37.0 45.5 54.6 36.3 30.2 42.2 36.4 71.8 44.3 22.3 19.1 29.7 16.5 5.2 19.4 22.1 44.2 22.3 印度 巴西 墨西哥 土耳其 泰国 韩国 阿根廷 新加坡 平均 81.1 62.3 85.4 97.7 91.9 86.0 92.8 86.7 85.5 61.0 28.0 66.4 83.8 80.0 63.9 71.

49、6 67.4 65.3 55.1 32.8 59.7 78.1 64.3 61.0 62.4 41.2 56.8 美国 日本 德国 法国 英国 意大利 加拿大 西班牙 平均 1999 1987 1970 发展中 国家 1999 1987 1970 工业化 国家 2021年 1月 25日星期一 案例 1. 汽车产业 美国是最早的汽车生产和出口国，现在则大量进口日本汽 车。韩国汽车出口也逐渐增加。 案例 2. 纺织品：从洋布到中国纺织品占领世界市场 案例 3.电视机： 1923年美国生产全球第一台电视机， 90年 代开始，一台也不生产了。取而代之的是日本、韩国、中 国等。 案例 4.钢铁业 188

50、0年，英国生产世界 30%的钢铁。 1910年，美国钢铁占世界总产量的一半（德国 20%）。 1960年，美国份额下降到 30%，德国 10%。 1953年，苏联超过德国钢铁生产，占世界 20%。 2021年 1月 25日星期一 1970年代，日本生产全球 20%的钢铁 1980年代，日本份额降低到 10%，中国成为重要的钢铁 生产出口国。 2021年 1月 25日星期一 （二）产业内贸易的内容 （ 1）同质产品的产业内贸易 同质产品 (Homogeneous Products)是指： 产品可以完全相互替代。 原因：生产区位不同：制造时间不同。 2021年 1月 25日星期一 案例 1996年

51、的情人节，恰好与关键的新罕布什尔州初选日期 2 月 20日相隔不到一周。这一天，共和党总统候选人帕特列 克 布坎南在苗圃为他的妻子购买一打玫瑰：他趁此机会作 了一次演讲，谴责美国日益增长的鲜花进口将美国鲜花种 植者挤出了该行业。确实，美国的冬季玫瑰有一部分是由 南美进口的。且所占的市场份额 R见上升。但这是一件坏 事吗 ? 冬季玫瑰的案例为解释国际贸易为何有利可图提供了绝好 的例子。首先考虑要在二月份给美国情人们提供新鲜的玫 瑰是如何不容易：这些花必须生长在加热的温室里，在能 源、资本投入以及其他稀缺资源方面花费很大：这些资源 本可以用来生产其他商品。由于不能兼顾，就不可避免出 现产品间的替换

52、。为了生产冬季玫瑰，美国就不得不少生 产其他产品，比如计算机。 2021年 1月 25日星期一 例如，假设美国为情人节种植 1000万支玫瑰。如果将种 植这些玫瑰的资源用来生产计算机，则可生产 10万台。 十是， 这 1000支玫瑰的机会成本就是 10万台计算机 。 这 1000万支情人节玫瑰也可以在南美种植。这样的话， 用计算机来衡量的这些玫瑰的机会成本则很可能比在美国 的要低。一则，在南半球种植二月玫瑰将容易得多，因为 南半球的二月是夏季而非冬季。再则，相对于美国工人来 说，南美人在生产复杂产品如计算机时的效率要低一些。 也就是说，给定数量的资源用来生产计算机的话，在南美 生产的数量会比在

53、美国生产的少。于是，这种替换在南美 则可能变成 1000万支玫瑰相当于 3万台计算机。 按照比较优势理论，让美国集中生产计算机，南美集中种 植玫瑰花，这样整个世界的生产规模扩大了，社会福利水 平也得到了进一步的提高。 2021年 1月 25日星期一 （ 2）异质产品的产业内贸易 异质产品 (Differentiated Products) 指产 品具有差别性特征。具体表现在同类产品 的质量性能差别、规格型号差别、使用材 料的差别、色彩及商标牌号的差别等等方 面。 2021年 1月 25日星期一 （ 三） 产业内贸易的解释理论 1、规模经济理论 指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增 加而递

54、减。分为内部规模经济和外部规模经济。 内部规模经济 指企业的平均生产成本随着该企业 生产规模的扩大而下降。 外部规模经济 指企业的平均成本随着整个行业生 产规模的不断扩大而下降。 2021年 1月 25日星期一 2、重叠需求理论 两国之间贸易关系的密切程度是由两国的 需求结构与收入水平决定的。 两国之间收入水平越接近，消费结构就越 相似，则两国之间进行产业内贸易的基础 就越雄厚，而收入水平差距较大的国家之 间的产业内贸易会较少。 2021年 1月 25日星期一 （四）结论 1、产品的异质性是产业内国际贸易的基础 2、需求偏好相似性和多样性是产业内贸易 的保证 3、企业内部规模收益递增是产业内贸

55、易的 主要利益来源 2021年 1月 25日星期一 （五）评价 1、改变了传统贸易理论的经济基础 由自 由竞争的市场结构过渡到不完全竞争的市场结 构，是国际贸易理论的新发展。 2、为自由贸易提供了更多的存在基础 具 有相同生产要素禀赋的国家之间，贸易的相互 依赖代替了相互竞争或冲突。 2021年 1月 25日星期一 案例：产业内贸易与中俄贸易可持续发展 产业间贸易和产业内贸易不是非此即彼的关系，而是相互补充、相互促进并在一定条件下可以转化的。由传统的产业间贸易向 产业内贸易的转化恰恰是实现贸易可持续发展的有效途径之一。 从要素禀赋和生产优势看，中国是一个轻工业产品的生产和出 口大国，俄罗斯则是

56、资源性产品和军工产品的生产和出口大国。 两国存在着互补性。在过去双方充分利用了互补优势并获得了 巨大的福利。但这种互补性的产业间贸易将接受越来越多的挑 战。如中国希望从俄进口的资源性产品和军民两用技术具有很 强的垄断性和特殊性（受相关国际条约限制、新技术垄断、俄 对中国防范等）。 随着俄国内经济的发展，俄消费品市场的卖方特征已淡化，中 方传统优势产业产品在俄市场上的优势和份额受到来自欧美各 国的挑战。另外，中国传统贸易结构和营销方式无法与拥有雄 厚资金、先进营销手段和高质量、适中价格产品的欧美企业竞 争，若不改变传统的贸易方式、制定中长期的对俄经贸合作战 略规划，甚至将这种互补性的优势夸大和固

57、化，无疑将大大限 制中俄经贸发展。 2021年 1月 25日星期一 事实上，拓展中俄产业内贸易或实现由产业间贸易向产业 内贸易的转化仍有多方面的工作。 第一，对俄出口企业和业内人士要摒弃中俄贸易就是产业 间贸易的陈旧观念，在挖掘产业间贸易福利的同时，将目 光转向产业内贸易。 第二，对俄出口企业应更多地了解竞争对手和俄市场需求， 在大幅度提高产品质量的同时以差异化产品满足不同层次 消费者的偏好。为此，应调整国内的产业组织结构，改变 过去对俄出口各自为战、竞相压价等不良行为，鼓励国内 企业进行跨产业、跨地区的组合兼并，以制度保证对俄出 口的集团化生产与销售，最终形成规模经济和综合实力。 第三，在延

58、续传统商品的产业内贸易的同时，以积极的态 度、有效的途径开展无形商品（技术类、文化教育类等） 的产业内贸易，从而密切两国间的双边贸易关系。 2021年 1月 25日星期一 四、国家竞争优势理论 (一 )简介 由哈佛商学院（经济学分析方法与管理学分析 方法的不同，哈佛商学院浓厚的管理学传统） 米歇尔 .波特（ Michael Porter)提出，也被称 为钻石理论。 主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领 先地位。 2021年 1月 25日星期一 （二）主要内容 国家竞争优势 关键： 创新机制 和 创新能力。 4个基本因素： 要素禀赋、需求状况、相 关产业和辅助产业以及公司的策略、结构 和竞争

59、。 2021年 1月 25日星期一 结论：国际分工的格局：各国都应出口具有竞争优势的 产品，进口竞争中处于劣势的产品。 波特的钻石理论（ 1） 要素条件 需求条件 企业战略、 结构和竞争 相关产业和 辅助产业 2021年 1月 25日星期一 （四）国家竞争优势理论评价 （ 1）提出了一个重要的分析工具 决定国家竞争优势的因素系统。 （ 2）强调动态的竞争优势 竞争优势的四个发展阶段 要素推动 ：基本要素优势决定竞争优势。 投资推动 ：资本要素决定竞争优势。 创新推动 ：创新愿望和创新能力决定竞争优势。 财富推动（衰退阶段）：回避竞争 2021年 1月 25日星期一 （ 3）强调国内需求的重要性

60、 传统的国际贸易理论国内需求被忽略。 波特特别强调国内需求对一国竞争优势的决定 性作用 （ 4）强调国家在决定企业竞争力方面的作用 传统的贸易理论反对国家干预，主张自由贸易。 波特认为国家的作用无可取代。 2021年 1月 25日星期一 竞争优势理论与比较优势理论的区别与联系 两者的区别 ： 分析方法的区别 经济学与管理学 国家竞争优势理论对比较优势理论的发展与超 越 两者的联系 两者对一国产业的发展往往同时起作用。 两者可以互相转化，都是产业竞争力的比较 （现实、潜在的竞争力） 2021年 1月 25日星期一 案例： 我国汽车贸易的贫困化增长 当我国纺织业出口正在想方设法走出“八亿件衬衣换一

61、 架波音飞机”的窘局时，部分汽车企业出口却又面临着 “百辆国产越野车换一辆劳斯莱斯”的尴尬境地。从表 面上看， 2005年，我国共向 179个国家（地区）出口汽车， 整车出口以超过 100%的速度在增长，出口地域之广、增 速之快似乎令人欣慰；但实际上， 2005年， 1025家涉及 整车出口业务的企业中，出口量不足 10辆的有近 700家。 海关总署提供的汽车商品进出口统计数据显示， 2006年 中国整车出口 (含底盘 )达到 34.24万辆，同比增长 98.13%； 出口创汇 31.35亿美元，同比增长 96.62%。更加引人注目 的是，中国最弱势的乘用车出口在 2006年增长了两倍， 达到

62、 9万多辆。这些案例和数字，为期待中国成为汽车制 造大国的人们插上了想象的翅膀，但是业界官员和专家 则仅表示谨慎乐观。因为细究 2006年的数据不难发现， 中国汽车和汽车底盘每年出口的数量增幅都超过了出口 金额增幅 这延续了从 2002年来的中国汽车出口趋势。 2021年 1月 25日星期一 根据中国汽车工程学会预测， 2011年中国 汽车产量将超过 1000万辆，产能过剩将不 可避免，汽车企业“走出去”的压力只会 越来越大。 但由于中国出口的汽车主要以面向新兴市 场的中低档车为主，而大部分厂商并没有 明确的出口战略，海外销售服务体系也不 完善。这些厂商在国际市场竞争中主要采 用价格战作为手段

63、，结果导致出口批量小， 单价日益降低。 2021年 1月 25日星期一 总结：国际贸易新理论与传统贸易理论区别与联系 （）区别 1)前提的不同 传统理论：规模收益不变，产品同质 市场完全竞 争。这在当时技术进展不快的情况下，尚能符合社会经济 主流。 新理论：规模经济，产品非同质 竞争是垄断竞争。 2)贸易的模式不同 传统理论：资源禀赋差异为基础 部门间贸易。 新贸易理论：规模经济、产品差别、消费者偏好的差异 产业内贸易、公司内贸易 2021年 1月 25日星期一 3)贸易分工格局 传统理论：要素禀赋一定 ， 生产技术水平不变 分工是基 于禀赋差异的产业间分工 。 新理论：规模经济 、 公司优势可以培育 ， 生产要素特别是 推进 、 专门要素可以创造且更重要 ， 分工格局是动态的 ， 公司 、 国家的作用特别重要 。 4)贸易利益分配： 传统理论：基于比较成本的分工 双方互有需求地位平等 贸易利益自动分配自由贸易 。 新理论：规模经济 、 产品差别 、 公司优势 垄断竞争 贸 易利益不可能平均分配 、 市场 处于次优 需要政府适当干 预以纠正市场扭曲 ， 更有利于贸易的发展 。 2021年 1月 25日星期一 （）联系 新贸易理论虽然对传统理论作了多方面的发展，但并不是 对后者的否定，而是对比较优势产生原因的进一步探索， 其分析方法从根本上都属于比较优势的分析方法。