企业(公司)管理体系认证现场审核计划

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1、管理体系认证现场审核计划1.受审核方基本信息受审核方名称编号工商注册地址实际地理地址管理者代表/职务电话联系人/职务电话联系人邮箱2.审核实施计划认证领域和审核类型Q：再认证；E：再认证；S：再认证其他：认证范围扩大；缩小认证范围；标准转换；暂停恢复；转换机构审核准则1）Q：GB/T19001-2016和GB/T50430-2017；E：GB/T24001-2016 ；S：ISO45001:20182）受审核方管理体系文件3）适用的国家、行业及地方有关的法律法规及标准审核目的初次认证第一阶段：根据认证申请，通过审核收集与受审核方管理体系的认证范围、产品/服务、过程、场所等有关的信息，确认受审核

2、方是否为第二阶段审核做好准备。初次认证第二阶段：通过对受审核方管理体系的符合性和有效性，以及与认证范围的相关性和适宜性评价，确认能否推荐初次认证注册。监督审核：通过对受审核方管理体系持续运作有效性的评价，确认能否推荐保持认证。再认证：通过对受审核方管理体系整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性评价，确认能否推荐再认证注册。转换机构初访：通过现场访问，收集受审核方认证转换的原因、以往认证审核结果以及与管理体系的认证范围、产品/服务、过程、场所等有关的信息，确认能否推荐认证转换。其他：能否推荐扩大认证范围；缩小认证范围；恢复被暂停的认证；标准转换认证； 审核范围产品和服务及过

3、程范围Q：资质范围内电力工程施工总承包（除发电工程）、输变电工程施工专业承包E：资质范围内电力工程施工总承包（除发电工程）、输变电工程施工专业承包及相关管理活动S：资质范围内电力工程施工总承包（除发电工程）、输变电工程施工专业承包及相关管理活动审核覆盖的时期：自2019年04月30日至现场审核结束日止。需要时，可超期取证。审核的部门和场所及审核日程安排，具体附后。审核实施日期：2020年03月31日上午 至 2020年04月03日下午, 共4 天审核总人日/现场审核人日：15.0/12.0人日3. 审核组长、审核组成员及与审核组同行的人员：代码姓名组内身份注册状态/专家职称注册证书号/工作单位

4、/服务单位相关专业联系电话AQES:组长审核员(QES)28.04.02a(S)BQ:组员;E:实习;S:专家审核员(Q);职称：无28.04.02a(ESQ)CES:组员审核员(ES)4.其他说明1）首/末次会议由审核组长主持，要求受审核方管理层和相关职能过程负责人参加；2）审核过程中请为每个审核小组配备一至两名向导，其职责主要是审核的见证、联络、向导；3）本公司及审核组承诺保守受审核方的技术、商业、管理方面的秘密；4）计划内容选项方法以“”表示。 审核组长（签名）： 年 月 日5.受审核方确认意见：同意本计划的安排，我单位可以按此计划安排工作，配合现场审核。 授权代表（签字）： 年 月 日

5、审 核 日 程 安 排日期时间审核内容(包括主要过程及管理活动、应用标准要求、涉及部门)审核人员2020.03.318:30-9:00首次会议ABC9:00-17:00体系管理过程；内外因素的确认、相关方需和期望确、体系过程、体系范围、管理承诺、方针、岗位、职责和权限、应对风险和机遇的措施、目标及措施、体系变更、资源、沟通、组织知识、内部审核和管理评审、持续改进等；Q:4.1、4.2、4.3、4.4.1(J3.13.33.4);4.4.2(J3.5.1)；5.1(J4.3)(J3.2)；5.2(J3.2.1-2)；5.3(J4.14.24.3)；6.1；6.2(J3.2.33.2.4)；6.3

6、；7.1.1(J3.4.1)；9.1.1(J12.3)；9.2(J12.2)；9.3(J12. 4)；10.1(J12.5)；10.3环境和职业健康安全现场巡视；ES：4.1、4.2、4.3、4.4、5、6.1、6.2、7.5.1、7.5.2、9.2、9.3、10.1涉及的部门：总经理、管理者代表、员工代表A电力工程、输变电工程施工过程;包括：质量目标及其实现的策划，组织的岗位、职责和权限，基础设施，过程运行环境、监视和测量资源、运行的策划和控制、产品设计开确认、生产和服务提供、产品和服务放行、不合格输出的控制、改进Q: 5.3（J4.3.34. 3.44.3.5）；6.1；6.2 (J:3.

7、2.33.2.4);7.1.3(J7.1-7.4);7.1.4(J10.5.1);7.1.5(J11.4)8.1(J10.1.1-210.2.1-4)；8.3(J10.3);8.5.1(J8.3.1-38.4.1-49.39.410.4.1-310.5.1-210.5.6-7);8.5.2(J10.5.4);8.5.3(J10.5.5);8.5.4(J10.5.3);8.5.5(J10.7.1-4);8.5.6(J10.6.1-4);8.6(J11.1.1-311.2.1-211.3.1-3);8.7(J8.5.1-211.5.1-4)/10.2E：6.1.2/6.2/5.3/8.1/8.2/

8、9.1.1S：6.1.2/6.2/5.3/8.1/8.2/9.1.1涉及部门：项目部、安宁仓库电气安全修缮和改造升级项目（路途时间：来回1h） BBCBC2020.04.018:30-17:00综合管理过程、资金管理过程： 文件、人力资源：包括组织岗位、职责和权限、质量目标及其实现的策划、资源总则、能力、意识、沟通、成文信息、环保安全资金投入等。Q:5.3（J4.3.44.3.5）；6.1；6.2 (J:3.2.33.2.4)；7.1.2(J5.2.2)； 7.2(J5.1-3)；7.3(J5.2.3)；7.4;7.1.6(J3.3.4)；7.5.1-3(J3.5.1-3)；ES:6.1.2/

9、6.1.3/6.2/5.3/5.4(S)/6.1/7.5.3/7.1/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2涉及部门：行政人事部、财务部A输变电工程施工过程;继续审核BC2020.04.028:30-17:00综合管理过程、资金管理过程：进行审核A施工管理过程：工程技术、工艺、资源管理，过程管理；包括岗位职责和权限、目标、资源管理、策划、生产和服务控制、放行等Q: 5.3（J4.3.44.3.5）；6.1;6.2(J:3.2.33.2.4)；7.1.3 (J7.1-7.4); 7.1.4 (J10.5.1)；7.1.5 (J11.4)8.1 (J10.1.1-210.2

10、.1-4)；8.3(J10.3)8.5.1(J8.3.1-38.4.1-49.39.410.4.1-310.5.1-210.5.6-7);8.5.2(J10.5.4);8.5.3(J10.5.5)8.5.4(J10.5.3)8.5.5(J10.7.1-4)；8.5.6(J10.6.1-4)；8.6(J11.1.1-311.2.1-211.3.1-3)；8.7 (J8.5.1-211.5.1-4)；9.1.3 (J12.3);10.2E：6.2/5.3/6.1.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2S：6.2/5.3/6.1.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2涉及部门：工程管理部、安全管

11、理部BBCBC2020.04.038:30-16:00与外部供方及顾客有关过程： 部门岗位、职责和权限的确定、目标指标及措施的策划、环境因素识别、和评价、危险源识别和评价、控制措施、产品要求、外部提供过程、产品和服务、顾客满意度等。Q:5.3（J4.3.44.3.5）；6.1；6.2 (J:3.2.33.2.4)；8.2 (J6.1-3)；8.4(J8.18.29.19.2) 9.1.2(J10.7.4)；涉及部门：招标管理部A施工管理过程：继续审核BC16:00-16:30审核组内部沟通ABC16:30-17:00末次会议ABC 备注：1、午餐时间0.5h； 2、请受审核方准备一套管理手册和程序文件，安排两位陪同人员。 3、请受审核方安排好去项目现场车辆。 实施日期：2016-11-1 第4页 共4页