证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案（第31卷）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化卷（必考题）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义货币C.M0包括银行的库存现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款【正确答案】C2.下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停

2、或终止其公司债券上市交易形式决定权【正确答案】A3.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D4.下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【正确答案】A5.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6.优先股票的意义不包括（）。A.对股份公

3、司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【正确答案】D7.下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（）。资产保管交易监督信息披露资金清算A.B.C.D.【正确

4、答案】D9.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付【正确答案】C10.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B11.下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代

5、理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动【正确答案】D12.【真题】中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制【正确答案】B13.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D14.【真题】债券是一

6、种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A15.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是（）。A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所发行C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目的【正确答案】B16.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。普通股优先股固定收益政府债券固定收益金融债券A.B.C.D.【正确答案】C17.公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B18.（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监

7、督管理委员会【正确答案】A19.下列不属于财政政策工具的是（）。A.公开市场业务B.税收C.政府债券D.政府支出【正确答案】A20.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A21.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期【正确答案】A22.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期

8、货中最先产生的品种【正确答案】D23.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。.汇率联结型产品.商品联结型产品.利率联结型产品.股权联结型产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A25.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。A.1B.5C.10D.100【正确答案】B26.公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务会

9、计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C28.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B29.证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资

10、格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.【正确答案】D30.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A31.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。企业债券可转换为股票的公司债券股票法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.B.C.D.【正确答案】C32.以下关于金融市场

11、的特点说法正确的有（）。金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具市场交易价格的不一致性市场交易活动的集中性交易主体角色的固定性A.B.C.VD.VE.V.市场商品的特殊性【正确答案】C33.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。.制定有关证券市场监督管理的规章、规则.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.下面可对境内上市外资股进行投资的是（）I外国的自然人、法人和其他组织II我国香港、澳门、台湾地区的自

12、然人、法人和其他组织III定居在国外的中国公民IV境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D35.下列属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C36.在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在()手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【正确答案】C37.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。.成立了证券交易所.市场发展日益规范.证券发行规模逐年扩大.机构

13、投资者的队伍不断扩大A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、【正确答案】C39.国际上的创业板市场模式主要有（）。.独立模式.一所二板升级式.一所二板平行模式.条块结合模式A.、B.、C.、D.、【正确答案】C40.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现

14、了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A41.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所【正确答案】D42.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【正确答案】D43.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。.清算方式的变化.宏观经济政策的

15、调整.供求关系的变化.经济形势的变化A.、B.、C.、D.、【正确答案】D44.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【正确答案】D45.()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权【正确答案】D46.中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行（）。.指数独立.监察独立.代码独立.运行独立A.、B.、C.、D.、【正确答案】D47.常见的常规性货币政策工具主要包括（）。不动产信用控制II优惠利率III公开市场业务IV再贴现政策A.I、II

16、IB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B48.以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除【正确答案】A49.下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III

17、【正确答案】A50.我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。政府债券金融债券可转换公司债券可交换公司债券A.B.C.D.【正确答案】C51.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A52.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C53.下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充

18、D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场【正确答案】D54.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B55.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【正确答案】A56.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导

19、致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B57.证券公司开展自营业务的条件包括（）I证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险IV建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D58.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券

20、公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C59.非系统风险包括（）。.信用风险.财务风险.经营风险.市场风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A60.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单【正确答案】D61.【真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【正确答案】A62.在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再

21、贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B63.下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（）。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】A64.指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF【正确答案】B65.【真题】下列关于金融期货的说法中，错误的是()。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【正确答案】D66.优先股票的特征不包括（）。A.股息

22、率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【正确答案】D67.【真题】下列选项中，属于操作风险特征的是()。、操作风险成因具有明显的内生性；、操作风险具有广泛存在性；、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；、操作风险的管理责任具有共担性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D69.在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。I特定目的机构或者特定目的受托人II资金和资产存管机构III信用增级机构IV证券化产品投资者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、

23、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D70.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D71.下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易【正确答案】B72.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D73.根据举借债务对筹集资金

24、使用方向的规定，国债可以分为（）。.赤字国债.建设国债.战争国债.特种国债A.、B.、C.、D.、【正确答案】C74.内幕信息包括（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.【正确答案】D75.以下不是保险相关要素的是（）。A.保险合同B.投保人C.保险人D.保险人亲属【正确答案】D76.上海证券交易所债券回购的购回价格为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。A.7.2%B.7.3%C.7.4%D.7.5%【正确答案】A77.指数基金比较适合于（）的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激

25、进的投资者D.社保基金【正确答案】D78.三种股票发行数量分别为1亿、1.8亿和1.9亿，股价分别是16.3、11.2和7元，则简单算术股价平均数和加权股价平均数分别为（）。A.11.50元和10.59元B.10.5元和11.59元C.10.59元和11.50元D.11.59元和10.59元*【正确答案】A79.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C80.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指

26、数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B81.债券票面的基本要素有（）。债券发行者名称债券的票面利率债券到期期限债券承销者名称A.B.C.D.【正确答案】C82.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D83.开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B84.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清

27、偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D85.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.

28、、【正确答案】C86.按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【正确答案】C87.股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券【正确答案】C88.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A89.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A90.电话自动委托是指证券经纪商把普通

29、电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D91.（）只能在期权到期日执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权【正确答案】A92.股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B93.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D94.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A95.

30、相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。A.12，12B.12，23C.23，23D.23，12【正确答案】C96.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。A.3亿美元B.5亿美元C.8亿美元D.10亿美元【正确答案】D97.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定

31、数量相关股票的权利，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D98.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C99.公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A100.操纵市场的行为包括（）。单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他

32、人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.B.C.D.【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD2.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD3.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD4.【真题】发行

33、债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC5.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD6.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC7.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD8.【真题】优先股的优先权主要表现在()。

34、A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC9.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD10.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB11.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD12.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB13.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中

35、偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD14.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC15.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC16.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC17.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD18.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB19.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD