危险化学品企业安全系统实用标准化实用标准化及考核评分研究细则

《危险化学品企业安全系统实用标准化实用标准化及考核评分研究细则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《危险化学品企业安全系统实用标准化实用标准化及考核评分研究细则（41页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、 附件：危险化学品企业安全标准化标准与考核评分细如此通用考核要素标准分标准容考核要点与评分方法考核方法与关注点1 负责人与职责100负责人2051.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产根底和基层工作。1.未明确主要负责人，否决本二级要素，即扣20分；2.考核主要负责人，不了解和落实安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣3分；3.未落实每个岗位和部门的安全生产责任制，缺一个部门或岗位扣2分。1.查看主要负责人的任命文件与安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人；2.与主要负责人面谈，考核主要负责人对自己安全职责的了解情况，查

2、看近两年安全生产年度工作计划和取得成效；3.查看各级人员、各部门安全生产责任制文本。52.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.未按规要施安全标准化，扣3分；标准化领导小组的主要负责人，扣3分；3.主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。1.查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人是否为标准化领导小组负责人，并亲自组织实施安全标准化；2.与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的容，开展了哪些形式的安全文化活动形式包括：知识演讲比赛、漫画等。53.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确

3、保安全承诺转变为必需的资源支持。1.主要负责人未做出明确的、公开的文件化的安全承诺，否决本二级要素，即扣20分；2.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以与技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣1分；3.查履行安全承诺的情况，一人不符合扣1分。1.查看安全承诺的文本，容是否符合要求；2.抽查员工对安全承诺容的了解情况；3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记录；4.抽查员工对安全承诺容的了解。54.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会以下简称安委会或领导小组会议。1.每季度至少组织召开1次安委会会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段

4、安全生产工作。应做到:a)会议有议题、b)会议记录真实完整、c)形成会议纪要，一项不符合扣1分；2.主要负责人应主持安委会会议，安委会成员不得无故缺席，一人不符合扣1分。1.查看安委会或领导小组会议记录，容是否完整、真实；2.查看会议签到表。方针目标1041.企业应坚持“安全第一，预防为主的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；2符合或严于相关法律法规的要求；3与企业职业安全健康风险相适应；4与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；5公众易于获得。1.未制定文件化

5、的安全生产方针目标，扣4分；2.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分；3.企业的安全生产目标是否予以量化，未量化扣2分；4、抽查员工，一人不清楚扣1分；5.查企业方针目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进展公告，扣1分。1.查看企业安全生产方针、目标文本；2.抽查员工对方针、目标的了解情况；3.查看企业安全生产方针、目标的公布、公告记录。62.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。1.未制订各级组织的安全目标责任书，扣6分；缺一个部门

6、或岗位扣2分；2.安全目标责任书与企业实际不符，一处扣2分；年度安全工作目标未量化，一处扣2分。3、年度安全工作计划与考核记录，缺一个部门扣2分。1.查看企业各级安全目标责任书，是否齐全，有没有量化；2.查看各部门近两年安全工作计划与完成情况考核记录。机构设置20101.企业应建立安全生产委员会以下简称安委会或领导小组，设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。安委会或安全领导小组扣5分；安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；2.未设置安全管理机构或配备专职安全生产管理人员，否决要素本二级要素，即扣20分；3.未配备注册安全工程师或安全主任，扣2分。1

7、.查看安委会或领导小组设立文件；2.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件与安全管理人员、注册安全工程师或安全主任书。52.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。管理部门设置不健全必须设置安全管理部门或虚设，扣5分。查看企业组织机构设置文件或组织机构图。53.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。安全生产管理网络应覆盖整个企业，不健全扣5分。对照企业机构设置图，检查安全管理网络设置。职责101.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分。1.查看各部门安全生产责任制文本；2.抽查部门负责人对本部门职

8、安全职责的了解情况。102.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。未指定覆盖各级管理人员与从业人员的安全职责，每缺一类人员职责扣2分。1.查看各级、各类人员安全生产职责文本；2.抽查人员对本岗位安全职责的了解情况。103.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员与从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进展定期考核，予以奖惩。1.无安全责任考核制度考核职责、频次、方法、标准、奖惩方法等或未按制度进展考核，扣10分；制度不健全，一处扣2分；2、查考核记录，缺一个部门或人员扣2分；3、查各级组织安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。1.查看

9、安全责任考核制度文本；2.查看各部门、各级人员安全生产责任制落实情况考核、奖惩记录。安全生产投入与工伤保险2051.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。1.未建立安全投入保障制度，扣5分；2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分查看安全生产费用提取制度，安全生产费用的提取标准是否符合高危行业企业安全生产费用财务管理暂行方法要求。102.企业应按照规定的安全生产费用使用围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。1.未建立安全费用台帐，扣5分；2.安全费用挪作他用的，扣5分；3.安全费用台帐不全，一项不符合扣2分。查看安全生产费用台帐。

10、53.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。1.未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5分；2.参加公司保险人员不全的，每少一人扣1分。查看企业参保证明和近两个月工伤保险交费回执，核对参保人数和在册员工总数。2 风险管理100分围与评价方法1031.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、围和准如此。1.未指定风险评价管理制度，扣3分；明确风险评价目的、围与准如此，扣1分；查看企业风险评价管理制度或程序文件、作业指导书。22.企业风险评价的围应包括：1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2常规和异常活动；3事故与潜在的紧急情况；4所有进入作业场所的人员的活动；5原材料、产

11、品的运输和使用过程6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；8丢弃、废弃、拆除与处置；9气候、地震与其他自然灾害。评价围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。查看风险评价的围。23.企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进展风险评价。常用的评价方法有：1工作危害分析JHA；2安全检查表分析SCL；3预先危险性分析PHA；4危险与可操作性分析HAZOP；5失效模式与影响分析FMEA；6故障树分析FTA；7事件树分析ETA；8作业条件危险性分析LEC等方法。未确定危险与有害因素辨识与风险评价方法，或方法不适用，扣2分。查看所选的评价方法是否能

12、适用。34.企业应依据以下容制定风险评价准如此：1有关安全生产法律、法规；2设计规、技术标准；3企业的安全管理标准、技术标准；4企业的安全生产方针和目标等。1.未制定评价准如此，扣3分；2.评价准如此不符合企业实际情况，每一项扣1分。查看企业制定的评价准如此。风险评价30251.企业应依据风险评价准如此，选定适宜的评价方法，定期和与时对作业活动和设备设施进展危险、有害因素识别和风险评价。企业在进展风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1.未定期进展风险评价，否决本二级要素，即扣30分；2.未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分；2.风险评价时未根据评

13、价准如此并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进展分析，扣10分；3.危险、有害因素识别和风险评价围有遗漏，每遗漏一处扣3分。查看最近一次风险评价记录。52.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。评价人员不合理，缺一类人员未参与扣2分。核对风险评价小组人员组成。风险控制20151.企业应根据风险评价结果与经营运行情况等，确定不可承受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以承受的程度。企业在选择风险控制措施时：1应考虑：可行性；安全性；可靠性；2应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。1.未划

14、分风险等级、不确定重大风险扣8分、控制措施不合理，一项扣3分。2.企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。一项不符合要求或无控制措施清单扣3分。3.根据重大风险与控制措施清单，未按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，一项不符合扣3分。4.未逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，未制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表未明确；未定期检查措施落实情况；竣工后有关部门未进展验收，每缺一项扣3分。1.查看风险评价报告和重大风险清单；2.对照重大风险查看风险控制措施是否完善；3.查看重大风险控制措施的落实情况记录。52.企业应将风险评价的结果与所采取的控制措施对从业人员进展宣

15、传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.抽查从业人员熟知本岗位风险与其控制措施的情况，每一人不清楚扣1分； 2.抽查培训记录或安全活动记录，未有相关宣传、培训的容，一处不符合扣1分。1.抽查员工对本岗位风险控制措施的了解情况；2.查看安全教育培训记录。隐患治理1031.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。1.未建立隐患治理台帐，扣3分；2.隐患治理未符合上述要求的，一项扣1分。查看企业隐患治理台帐与隐患整改通知书。22.企业应对确定的重大隐患项目建

16、立档案，档案容应包括：1评价报告与技术结论；2评审意见；3隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4治理时间表和责任人；5竣工验收报告。1.未建立档案，扣2分；2.档案容不全，一项扣1分。查看重大隐患项目档案33.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。1.未采取有效防措施的，扣3分；2.未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查看有关资料。24.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防措施，并纳入计划，限期解决或停产。未采取防措施，未指定整改计划的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查看有关资料。重大危险源(20)61.企

17、业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.未进展重大危险源辨识或未建立重大危险源档案容应包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，扣6分；2.重大危险源档案不全的，遗漏一项扣2分，档案容不符合要求的，一项扣2分。1.查看现场，参照安全评价报告确定企业是否构成重大危险源；2.对照重大危险源清单，检查重大危险源档案。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。未设置安全监控报警系统或不符合有关规定的，否决本二级要素，即扣20分。查看现场。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进展安全评估。未定期对重大危险源进展安全评估

18、的，否决本二级要素，即扣20分。对照重大危险源清单检查安全评估报告。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。未对重大危险源的设备、设施定期检查、检验的，否决本二级要素，即扣20分。对照重大危险源清单检查定期检验检测记录与最新检验检测报告。85.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进展1次重大危险源应急救援预案演练。1.未制定重大危险源应急救援预案的，扣8分；救援器材、装备或不足的，扣4分；3.未进展演练或演练频次与记录不符合的，扣2分。查看重大危险源应急救援预案文本与演练记录。66.企业应将重大危险源与相关安全措施、应急措施报送当地县级以上

19、人民政府安全生产监视管理部门和有关部门备案。未进展备案的，扣6分。查看备案回执与相关记录。*7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防措施，并在规定期限进展整改。重大危险源与条例第十条规定的“八类场所、区域的距离不符合标准规定的，否决本一级要素，即扣100分。对照规进展现场检查，并参考当地安全生产监视管理部门的书面意见。风险信息更新1041.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。1.检查评价报告或记录，对于常规活动，未每年进展风险评价的，扣4分，危害识别不全面扣1分。2非常规活动(拆除、新改扩建项目、开停车、

20、较重要的工艺和设备改变等)前未进展风险评价的，扣2分；未经领导严格审批，扣1分。查看年度风险评价报告与非常规作业活动档案。22.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。1.查企业的文档、记录，未每年对风险控制效果进展评审或检查的扣2分；2.没有检查报告或不符合要求的，每项扣1分； 3.查企业的事故台帐、变更记录，对发生的事故或变更，未进展相应的风险评价的，扣2分，评价、记录不符合要求，一项扣1分。1.查看风险评价结果、风险控制效果评审记录；2.查看企业事故台帐和变更记录。43.企业应在如下情形发生时与时进展风险评价：1新的或变更的法律法规或其他要求；2操作条件变化或工艺改变；3技术改造

21、项目；4有对事件、事故或其他信息的新认识；5组织机构发生大的调整。上述情形发生时，未进展风险评价的，扣4分，评价不全，一项不符合扣2分。查看企业近一年相关生产记录，确认是否有此类情况发生。3 法律法规与管理制度100法律法规2081.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准与其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，与时识别和获取，并定期进展更新。1.未建立文件化制度的，扣8分；2.未明确责任部门的，扣2分。3.未明确获取渠道、方式、时机等，扣2分；4.未编制法律法规与其他要求清单的，扣2分；5.未与时更新法规清单，每一项不符合扣1分。查看企业安全管理制度文本以与收集

22、的法律、法规、标准与其他要求清单。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规，视为未与时更新。72.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求与时对从业人员进展宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规安全生产行为。1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录的，扣2分。2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录的，扣2分。3.管理人员、现场工作人员有行为的，一处扣3分。1.查看培训教育档案和班组安全活动记录；2.抽查作业人员安全操作。53.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求与时传达给相关方。查培训或宣传记录，未与时传达给相关

23、方的，每发现一次扣1分。查看告知和宣传记录。符合性评价1515企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求进展符合性评价，消除违规现象和行为。未进展符合性评价的，扣10分，评价不全，漏一项法规的，扣1分。查看最近一次对适用的安全生产法律、法规、标准与其他要求进展符合性评价记录。安全生产规章制度25201.企业应制订的安全生产规章制度，至少包括1安全生产职责；2识别和获取适用的安全生产法律法规、标准与其他要求；3安全生产会议管理；4安全生产费用；5安全生产奖惩管理；6管理制度评审和修订；7安全培训教育8特种作业人员管理；9管理部门、基层班组安全活动管理；10风险评价；11隐患治理

24、；12重大危险源管理；13变更管理；14事故管理；15防火、防爆管理，包括禁烟管理；16消防管理；17仓库、罐区安全管理；18关键装置、重点部位安全管理；19生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20监视和测量设备管理；21安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理与危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；23检维修管理；24生产设施拆除和报废管理；25承包商管理；26供给商管理；27职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28劳动防护用品具和

25、保健品管理；29作业场所职业危害因素检测管理；30应急救援管理；31安全检查管理；32自评等。1.查看文本，每缺少一项管理容扣2分；2.管理容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项容不满足上述要求，扣2分。查看企业安全生产规章制度汇编。52.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。1.查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分；2.抽查作业现场与工作岗位，每发现一处无规章制度，扣2分。1.查看规章制度发放记录；2.抽查工作岗位安全生产规章制度。操作规程25201.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相

26、关岗位。1.1个岗位或工序无操作规程，否决本二级要素，即扣25分；2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2分；3.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣2分；4.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本， 每一个不符合扣1分。1.对照企业生产工作岗位设置清单，核查安全操作规程文本；2.抽查岗位安全操作规程。52.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。如出现上述情况，未编制新的操作规程的，每项扣2分。无上次情况时按缺项处理。对照安全评价报告核查企业是否存在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或使用，并检查相配

27、套的操作规程；修订1591.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进展评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应与时对相关的规章制度或操作规程进展评审、修订：1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3)当生产设施新建、扩建、改建时；4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5)当上级安全监视部门提出相关整改意见时；6)当安全检查、风险评价过程中发现涉与到规章制度层面的问题时；7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8)其它相关事项。1.未制定评审和修订制度,扣5分。2.未规定评审和

28、修订的时机、频次，扣4分。3.未定期对管理制度或操作规程进展评审和修订的，每缺一种扣1分。1.查看企业关于安全生产规章制度和操作规程评审和修订的管理制度；对安全管理制度和操作规程的评审和修订记录。22.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1.评审记录中，缺少一类人员签名扣1分；2.未注明生效日期，缺一种扣1分。查看企业对安全管理制度和操作规程的评审和修订记录。23.企业应与时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全生产规章制度和操作规程。查培训记录，一项不符合扣2分。查看培训记录。24.企业应保证使用最新有效版本的安

29、全生产规章制度和操作规程。查档案和现场，一处不一致，扣2分。抽查岗位持有的安全生产管理制度和操作规程。4 培训教育100培训教育管理1031.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方与行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。1.未制订培训教育目标和要求，扣1分；2.未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2分；3.无有效安全培训教育计划，扣2分；4.安全培训教育计划未有效实施，扣2分。1.查看培训需求方面的资料如基层组织的培训计划或基层人员的培训申请；2.查看培训计划，培训计划的容包括：培

30、训的容、对象、时间、地点与师资、资金、设施等方面的容。12.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分。查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划有无落实包括培训教育资金计划不落实等。23.企业应建立从业人员安全培训教育档案。1.未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；2.培训教育台账记录不符合，每项扣0.5分。1.在册员工的数量与实际是否相符；2.抽查局部员工，检查档案的容与实际是否相符。3.培训档案应记录培训时间、容、和考核结果等。14.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。1.未记录变更情况，扣1分；2.记录不全，每条

31、扣0.5分。1.查变更记录，一般要求至少半年对年度教育培训计划进展一次评审，根据评审结果确定是否需要变更。2.查培训教育计划的执行情况，未按计划进展视为有变更。25.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进展评价。1.无评价记录扣2分；一次扣0.5分。主要根据上述几个方面检查每次教育培训效果评价的容，记录与改良方案记录。16.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进展经常性安全培训教育。1.培训目标未包含终身教育或全员培训扣1分；2.对在岗人员的教育培训未经常进展的扣1分。根据培训教育管理制度与培训档案做出综合判断。管理人员培训教育20101.企业主要负责人和安全生产管理

32、人员应承受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全书后方可任职，并按规定参加每年再培训。1.主要负责人或安全管理人员未取得安全书或证书失效，否决本二级要素，即扣20分；2.未参加继续教育，一人不符合，扣5分；3.生产企业的主要负责人或安全管理人员的根本从业条件不符合关于规危险化学品生产企业从业人员从业条件的指导意见粤安监2009374号的，一人不符合，扣5分.1.查有关证书；2.查看继续教育的记录。102.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。企业其他管理人员上岗前

33、未经培训考核合格的，一人不符合扣2分。1.先任职。后上岗视为未考核而上岗；2.查相关培训记录。从业人员培训教育2051.企业应对从业人员进展安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应承受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。1.查培训记录和抽查相关人员，上岗前未进展安全培训教育，一人扣2分；2.每年未进展再培训或再培训学时不足的，一人扣2分；3.生产企业的危险作业岗位操作人员的根本从业条件不符合关于规危险化学品生产企业从业人员从业条件的指导意见粤安监2009374号的，一人不符合，扣2分。查教育培训计划、培训记录与员工培训档案，是否符合上述要求。52.企业特种作业人员应按

34、有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。抽查特种作业人员台账与特种作业操作书，每人不符合扣2分。根据企业的实际生产经营情况，查特种作业人员证件。1.特种作业人员是否取证；2.证件是否有效。43.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格船员经海事管理机构考核合格，取得从业，方可上岗作业。1.抽查作业人员台账与上岗书，每人不符合扣2分；2.本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。查相关记录。64.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进展专门培训，经考核合格后，方可上岗。，一人次扣3分；“四新

35、投产的按缺项处理。根据企业的实际确定有无“四新容，如有如此查安全培训计划与员工安全培训档案与实际是否符合。新从业人员培训教育201.企业应按有关规定，对新从业人员进展厂级、车间工段级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。1人次未承受三级培训教育而上岗，否决本二级要素，即扣20分。1.查安全教育培训制度有无相关要求；2.新员工是否按照要求进展培训。202.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。抽查培训记录和相关人员，一人次不符合扣4分。查培训记录，查员工。其他人员培训教育1031.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进展车间工段、班组级安全培训教育，

36、经考核合格后，方可上岗。查培训记录和抽查相关人员，一人次不符合扣1分。1.根据公司实际情况确定有无上述人员，2.如有如此检查员工培训档案或员工培训记录是否按照要求进展培训。22.企业应对外来参观、学习等人员进展有关安全规定与安全须知事项的培训教育。查培训记录与现场，一人次不符合扣1分。一般在企业的门口进展也有在企业安全教育室进展，厂门口一般有外来人员进厂须知制度、规定，有讲解、录像等多种形式，并签名领取参观、出入证一般证件上有相关容，并规定活动区域，特殊场所必须有陪同人员才能进入53.企业应对承包商的作业人员进展入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业

37、现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进展进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。1.查承包商管理制度，应有对承包商作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣5分；2.无培训记录扣3分；3.现场随机抽查入厂证，每人次不符扣1分。规要求对承包商的教育培训有：1.入厂安全培训教育；2.作业现场安全培训教育，考评时主要查相关的培训记录。日常安全教育2041.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和根本功训练。1.查管理部门、班组级的安全活动计划，无计划一个扣2分。2.计划容不符合要求，一项扣0.5分。查活动记录是否符合要求。42.班组安全活动每月不少于2次，每次活

38、动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人与其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。查班组活动记录和抽查相关人员，一人次不符合扣0.5分。1.查管理部门、班组应月度安全活动计划；2.活动的容是否与本职工作相结合。43.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。查管理部门活动记录和抽查相关人员，一人次不符合扣0.5分。查班组活动记录是否符合要求。44.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进展检查，并签字。查记录，无管理人员检查签字，一处扣0.5分。查管理部门活动记录

39、是否符合要求。45.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、容和要求。1.查公司级安全活动计划，无计划扣2分。2.计划是否规定责任部门、活动形式、容、要求和频次等。一项不符合扣0.5分。查管理部门、班组应月度安全活动计划记录。5 生产设施与工艺安全100生产设施建设1551.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。查项目建设“三同时资料，发现一个项目资料不全，缺一项资料扣2分。危险化学品建设项目安全许可实施方法8号令实施之前的建设项目按缺项处理。52.企业应按照建设项目安全许可

40、有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规管理。查各阶段资料与审查报告，一项不符合扣2分。查阅建设项目各个阶段的文件、资料。33.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监视，保证施工过程处于有序管理状态。1.查施工监视管理记录，未进展有效管理，一项不符合扣2分；2.无在建项目按缺项处理。1.企业有无专门的机构与人员对建设项目的施工进展管理； 2.查与施工单位的安全协议，监视管理记录和施工单位资质。24.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进展风险管理。查变更资料，一项不符合扣1分，未进展风险管理的扣2分。查工程变更记录：1.有

41、无履行严格的审批程序；2.对相关的风险有无进展分析；3.变更记录与现场情况。5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。采用淘汰落后的工艺设备的，否决本二级要素，即扣15分。1.按国家产业政策判定，注意规定的时间界限。2.根据行业特点进展检查，但必须是安全性能可靠。安全设施2551.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐。1.无安全设施管理制度或台帐，扣5分；2.抽查安全设施管理制度和台帐，一项容不符合扣1分。参考安监总危化2007225号危险化学品建设项目安全设施目录试行，分类建立本企业安全设施管理台帐，注明所有安全设施型号、所在部位、管理责任人、检测检验等

42、情况。2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：1宜按照SH3063在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；2按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进展防腐处理；3宜按照SH3097在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；4按照GB50057在厂区安装防雷设施；5按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；6按照GB50058设置电力装置；7按照GB11651配备个体防护设施；8厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；9在工艺装置上可能引起火灾、爆

43、炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。安全设施配备有一项不符合国家有关规定和标准，否决本二级要素，即扣25分。根据相应的标准，对照现场逐一进展检查。对涉与国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知安监总管三2009116号的首批重点监管的危险化工工艺，应符合首批重点监管的危险化工工艺安全控制要求、重点监控参数与推荐的控制方案53.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。1.查定置管理图或安全设施台账，无专人管理，扣5分；2.查现场和记录，未按规定进展检查和维护保养，一项扣1分。查安全设施有无专人负责管理，查定期检查、维护、保养记

44、录。74.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。安全设施检维修计划，扣4分；2.安全设施随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完后未立即复原，扣3分。查检维修计划、记录与现场。85.企业应对监视和测量设备进展规管理，建立监视和测量设备台帐，定期进展校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。监视和测量设备台帐扣4分；校准和维护，扣4分；3.一般的监视和测量设备未定期检验的，一项扣0.5分。查台帐与相关校准报告和维护记录。特种设备1011.企业应按照特种设备安全监察条例管理规定，对特种设备进展规管理。1.未建

45、立特种设备管理制度，扣1分；2.制度不符合条例要求，一项扣0.5分。1.查有无特种设备安全管理制度；2.制度容是否符合条例要求；3.是否按照制度执行。22.企业应建立特种设备台帐和档案。查特种设备分类台账，并核对档案；无档案、台账，扣1分。查台账和有关档案。13.特种设备投入使用前或者投入使用后30日，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监视管理部门登记注册。1.查特种设备的使用登记证，一台设备不符合扣0.5分。查特种设备登记注册的的相关资料和使用登记证。14.企业应对在用特种设备进展经常性日常维护保养，至少每月进展1次检查，并保存记录。查维修保养记录，一项不符合扣0.5分。查特种设备日常维护

46、保养记录。25.企业应对在用特种设备与安全附件、安全保护装置、测量调控装置与有关附属仪器仪表进展定期校验、检修，并保存记录。查检验、检测报告和检修记录，一项不符合扣1分。定期校验、检测报告和维修记录；校验情况。26.企业应在特种设备检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。1.查检验、检测报告，过期未检或检测不合格继续使用的，扣0.5分； 2、查现场，无特种设备的安全检验合格标志，不符合扣0.5分。定期检验、检测报告；2.抽查现场的合格证；3.未检测的特种设备需

47、提供企业报废与质监部门的停用、注销等相关资料。17.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规规定使用年限，应与时予以报废，并向原登记的特种设备监视管理部门办理注销。1.特种设备存在严重事故隐患仍在使用的，扣1分；2.查相关报废、注销资料，一项不符合扣0.5分。相关资料；相关报废、注销审批资料。工艺安全2531.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：1化学品危险性信息：物理特性、化学特性、毒性、职业接触限值；2工艺信息：流程图、化学反响过程、最大储存量、工艺参数安全上下限值；3设备信息：设备材料、设备和管道图纸、电气类别、调节阀系统、安全设施。抽查企业操作人员对化学

48、品危险性信息、工艺信息、设备信息的掌握程度。一人次不熟练扣1分。到生产岗位抽查工艺操作人员对本工艺这三类信息的掌握情况。42.企业应保证如下设备设施运行安全可靠、完整：1压力容器和压力管道，包括管件和阀门；2泄压和排空系统；3紧急停车系统；4监控、报警系统；5联锁系统；6各类动设备，包括备用设备等。1. 查企业的左列设备设施是否运行安全可靠、完整，每一处不符合扣2分，直至扣完本二与要素25分为止。1.对1项，查阅检验报告；2.对2项，安全阀查检验报告；3.防爆膜查出厂合格证与更换记录；4.对3、4、5项，查调试记录；5.对6项，查现场和设备档案。6.对停用的安全联锁设施，查相关审批手续，并查阅

49、有无相关的危险有害分析。33.企业应对工艺过程进展风险分析：1工艺过程中的危险性；2工作场所潜在事故发生因素；3控制失效的影响；4人为因素等。查工艺过程风险分析记录，一项不符合扣1分。查工艺过程风险分析所采用的方法是否正确，容是否全面、到位。34.企业生产装置开车前应组织检查，进展安全条件确认。安全条件应满足如下要求：1现场工艺和设备符合设计规；2系统气密测试、设施空运转调试合格；3操作规程和应急预案已制订；4编制并落实了装置开车方案；5操作人员培训合格；6各种危险已消除或控制。查开车方案、现场和检查确认记录，一项不符合扣1分。1.连续性生产装置，根据上述要求查全厂或装置调度开车方案或规程以与

50、每个工序的开车规程与记录；2.间歇性装置，查操作规程与检查记录。35.企业生产装置停车应满足如下要求：1编制停车方案；2操作人员能够按停车方案和操作规程进展操作。1.无停车方案和停车记录，扣3分；2.查停车方案、现场和记录，一项不符合扣1分。1.连续性生产装置，根据上述要求查全厂或装置调度开车方案或规程以与每个工序的开车规程与记录；2.间歇性装置，查操作规程与检查记录。36.企业生产装置紧急情况处理应遵守如下要求：1发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原如此，妥善处理，同时向有关方面报告；2工艺与机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。查事故

51、应急处理预案或操作规程，是否对保护作业人员和事故报告程序进展了要求，抽查岗位人员是否熟知报告程序、处置措施。预案或规程编制不全扣2分，岗位人员不熟知一人次扣1分。查事故应急处理预案或操作规程有无此项要求。37.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。查装置现场的泄压系统或排空系统排放的危险化学品是否引至安全地点并得到妥善处理。每一处不符合扣3分，直至扣完本二与要素25分为止。查现场是否符合要求。38.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况与时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差与时得到纠正。1.未严格执行操作规程，每发现一处扣1分

52、；2.工艺参数出现偏离，未与时进展原因分析并纠正，扣1分。1.查工艺规程或操作规程、查操作记录；2.现场询问操作人员。关键装置与重点部位511.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。1.为制定管理制度，扣1分。2.查现场和记录，一处不符合扣1分。1.企业领导干部指厂级大型企业如此指装置领导。2.联系点有无设置领导干部安全监视责任牌。3.关键装置、重点部位的界定是否准确。12.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监视与指导责任，包括：1指导安全承包点实现安全生产；2监视安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；3定期检查安全生产中存在的问题；4督促隐患项

53、目治理；5监视事故处理原如此的落实；6解决影响安全生产的突出问题等。1.查制度和联系人，不符合要求的，一项扣0.5分；2.查现场和记录，一项不符合扣0.5分。1.企业领导干部关键装置、重点部位联系、承包制度有无具体的职责要求，并以告知牌示意挂在联系点上；2.根据这6要求，联系人有无一一落实。13.联系人应每月至少到联系点进展一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。查活动记录和联系人，一项不符合扣0.5分。联系人是否每月至少到联系点进展一次安全活动，查安全活动记录，应有意见、工作指示、签字。14.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理

54、部门、基层单位与班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进展监视检查，并形成记录。1.查档案，档案不全的，一项扣分；2.查现场和记录，是否落实各级组织的职责和监控机制，一项不符合扣0.5分。1.关键装置重点部位管理制度有无相关部门、人员的职责；2.查相关的记录。15.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进展一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和与时处理各种事件与事故。1.查关键装置、重点部位应急预案，未制定应急预案扣1分，缺一处或缺一项预案扣0.5分。2.查应急预案演练记录，半年无演练和总结的，扣1分；3.无操作、机、电、仪等部门人员参加的，

55、缺一类人，扣0.5分。1.查事故应急救援预案；2.查演练记录除文字外，还必须有图片记录。6.企业关键装置、重点部位为重点危险源时，还应按2.5条执行。参考的要求。参考的要求。检维修1341.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。制度，扣4分；2.制度或记录不完善，每一项扣1分；1.有无制定检维修管理制度；2.有无日常检维修和定期检维修管理的容；3.查相关的检维修记录。42.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原如此。1.无年度综合检维修计划，扣4分；未落实“五定，一项扣1分。1.有无年度检修计划；“五定。

56、53.企业在进展检维修作业时，应执行如下程序：1检维修前：进展危险、有害因素识别；编制检维修方案；办理工艺设备设施交付检维修手续；对检维修人员进展安全培训教育；检维修前对安全控制措施进展确认；为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；办理各种作业许可证；2对检维修现场进展安全检查；3检维修后办理检维修交付生产手续。查检维修记录和现场、抽查相关人员，一项不符合扣2分。查检维修记录与交付手续是否符合要求。拆除和报废831.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进展对接，作业人员进展危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆

57、除设施交接手续。制度或无记录，扣3分；2.无审批手续或危险有害因素识别，扣2分；制度和记录、抽查相关人员，一项不完善扣1分。1.查有无制度、方案和审批手续；危险有害因素识别；3.查拆除的相关记录。32.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进展拆除作业。查现场和拆除记录、抽查相关人员，一项不符合扣1分。检查拆除的相关记录材料。23.企业欲报废的容器、设备和管道仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。查现场和记录、抽查相关人员，一项不符合扣1分。检查拆除的相关记录材料。6 作业安全100作业许可25企业应对如下危险性作业活动实施作业许可管理，严

58、格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施容：1动火作业；2进入受限空间作业；3破土作业；4临时用电作业；5高处作业；6断路作业；7吊装作业；8设备检修作业；9抽堵盲板作业；10其他危险性作业。1.查作业许可证，每缺一项作业证扣2分；2.查相关作业证，未履行严格的审批手续，每缺一项作业扣2分；3.查相关作业证的危险、有害因素分析，控制措施，每缺一项作业扣2分；。按照相关要求检查作业许可管理制度与其作业票证的程序、容记录情况。警示标志1551.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。1.查装置现场，安全警示

59、标志不符合规定要求；告知牌未包括危险物品名称、危害后果、预防措施、应急措施等，一项扣1分。2.查危险化学品现场，缺少一个警示标志或告知牌，扣1分。查现场：1.有无正确设置安全标志；2.安全标志是否醒目；3.安全标志是否符合规。32.企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。1.查重大危险源现场，警示标志不符合规定要求。一处不符合扣1分；警示标志扣3分。1.有无设置安全警示标志；2.容是否符合要求。23.企业应按有关规定，在厂道路设置限速、限高、禁行等标志。查现场是否按有关规定，在厂道路设置限速、限高、禁行等标志。一处不符合扣1分对照规程检查现场是否符合24.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。1、查检维修、施工、吊装等作业现场是否设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。一处不符合扣1分检查检修等作业现场是否符合要求。25.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识,同时设置告知牌，告