2012工程咨询概论考点.doc
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第一章 概述考点一:工程咨询的概念、原则和特点 (A)1、概念: 以技术为基础,应用知识、经验、管理方法 , 为工程咨询决策和全过程, 提供智力服2、原则: 独立性: 咨询单位具有独立的法人地位。是从事中介服务的法律基础、坚持客观公正立场的前提、赢得社会信任的重要因素 科学性: 反映客观等 公正性: 职业道德3、特点: 广泛性、唯一性、知识密集性、复杂性、前瞻性、 非物质性、客观性 非物质性:智利成果成果属于非物质产品考点二:投资的分类 (A)1、形成资本的用途:生产性投资和非生产性投资。2、资产形态:固定资产投资和流动资产投资。3、投资主体的经济类型:国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、 股份制经济投资、外商投资4、资金来源:国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资5、固定资产投资的使用构成:建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用考点三:外部条件约束咨询 (A)1、 发展规划约束咨询:我国实行三级三类规划体系: 按行政层级:国家级规划、省级规划、市县级规划; 按对象和功能:分为总体规划、专项规划、区域规划。 专项规划:是总体规划在特定领域的细化 区域规划:即跨行政区的特定区域发展规划 是总体规划在特定空间的细化 区域规划是专项规划的特殊类型 目的在于加强地区间的协作2、 技术政策约束咨询 工程项目技术政策要求: 国内自主研发技术和引进国外技术相结合,以自主研发为主; 传统技术与现代技术相结合,以现代技术为主; 技术先进性与经济合理性相结合,以经济合理性为主。3、 资源条件约束咨询 自然资源条件的约束主要表现在以下三个方面: 资源供应方面 资源开发开采 资源技术利用考点四:项目的定义性质和分类 (B)1、项目定义:临时性、唯一性、工作任务(一种临时性的、创造一项唯一产品和服务的任务)2、性质:相对性:不同主体有不同任务。临时性:有一定的存在时间。目标性:项目作为一项任务必须有明确的目标约束性:有限定条件,约束包括投入要素(人财物)、时间、外部条件、政策周期性3、 类型: 按性质(新建、扩建、改建) 按用途、资金来源、行业、运营性质 按经济特征(竞争、基础设施、公益)3、国际上项目的分类: 生产类 (工、农业,财务效益明显) 基础设施类 (邮政、交通、通信、供排水,财务效益不明显,社会效益显著) 社会发展和人力资源类(无财务效益,非盈利性行业)考点五:工程项目周期划分及工程咨询服务内容(A)1、世界银行从贷款角度分: 立项 准备 评估 谈判 执行监督 后评价2、我国项目周期的划分: 前期:报告、评估、决策、方案 准备:设计、筹资、招标、签订合同、征地、施工准备 实施:施工、安装、监理、合同管理、生产准备、竣工验收 运营:运营、后评价、还贷、改造考点六:投资建设管理程序 (B)1、审批: 使用政府性资金投资建设的项目 2、核准:政府核准的投资项目目录以内的项目3、外商投资项目 境外投资资源开发类和大额用汇项目 备案: 其他 审批、核准和备案的行政管理程序考点七:投资补助和贴息项目的行政管理 (B)1、投资补助和贴息目的:为引导和扶持企业和地方政府投资用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域2、投资补助和贴息资金重点用于: 公益性和公共基础设施项目 保护和改善生态环境的项目 促进欠发达地区经济和社会发展的项目 推进科技进步和高新技术产业化的项目符合国家有关规定的其他项目。第二章 注册咨询工程师(投资) 考点一: 注册咨询工程师(投资)的执业范围(B)1. 经济社会发展规划、计划咨询;2. 行业发展规划和产业政策咨询;3. 经济建设专题咨询;4. 投资机会研究;5. 工程项目建议书的编制;6. 工程项目可行性研究报告的编制7. 工程项目评估;8. 工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询昭名.9. 工程项目招投标技术咨询:10. 国家发展和改革委员会规定的其他工程咨询业务。考点二: 注册咨询工程师(投资)的权利和义务(B)1、注册咨询工程师的权利:(一)主持项目咨询业务的权利政府审批、核准的固定资产投资项目必须由注册咨询工程师(投资)主持其工程咨询业务。(二)注册咨询工程师(投资)名称专有权利注册咨询工程师(投资)的名称是专有的,只能由取得注册咨询工程师(投资)注册证的人员专有,其他人员不得以这个名称执业。(三)署名盖章的权利注册咨询工程师(投资)对其所出具的咨询文本有署名盖章权,并具有法律效力。2、注册咨询工程师(投资)的基本义务: (1)遵守国家法律、法规,服从行业自律管理,维护国家、社会和业主利益; (2)客观、公正执业,保证工程咨询质量; (3)严格保守在执业中知悉的单位、个人的技术和经济秘密;(职业道德) (4)不得同时受聘于两个及两个以上工程咨询单位; (5)不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。考点三: 注册咨询工程师(投资)的考试(A)申请参加注册咨询工程师(投资)执业资格考试的条件:(1)工程技术类或工程经济类大专毕业后,从事工程咨询相关业务满8年。(2)工程技术类或工程经济类本科毕业后,从事工程咨询相关业务满6年。(3)获工程技术类或工程经济类第二学士学位或研究生毕业后,从事工程咨询相关业务满4年。(4)获工程技术类或工程经济类专业硕士学位后,从事工程咨询相关业务满3年。(5)获工程技术类或工程经济类专业博士学位后,从事工程咨询相关业务满2年。(6)获非工程技术类、工程经济类专业上述学历或学位人员,其从事工程咨询相关业务年限相应增加2年。(7)人社部、国家发展改革委规定的其他条件。考试的组织管理: 人社部负责审定考试科目、考试大纲和试题 国家发改委负责对考试进行监督和检查第三章 工程咨询单位考点一:工程咨询单位的组织设计 (A)1、工程咨询单位的管理层次:最高管理层最高管理层的职责是制定咨询单位的长远目标、发展战略,并评价整个咨询单位的业绩。中间管理层负责市场开发、组织项目的技术服务,协调控制项目的进度以及日常的业务建设,还包括人员培训、机构财务管理等,并向最高管理层报告工作作业管理层主要包括 :各专业负责人负责部门内部对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。特别地:合同签订 编写评估报告考点二:项目经理责任制度(A) 项目经理的责任:1. 代表咨询单位为项目单位开展项目咨询服务;2. 制定项目组工作计划;3. 组织并聘用项目组成员;4. 发挥项目管理中的领导作用;5. 检查并上报项目进展情况;6. 协调项目组与咨询单位各部门的联系;7. 按预算控制项目的开支;8. 处理项目组的善后工作。项目经理的权限:1. 管理项日组的全部工作;2. 充分利用咨询单位资源完成项目;3. 批准项目组人员、计划变更:4. 修正项目组预算;5. 批准项目组的工作报告。考点三:咨询项目管理流程 (B) 咨询项目管理流程:1. 任务分解。(按咨询任务环节分解、按专业分解)2. 计划。3. 执行。4. 检查和改进。5. 项目结束。(文档整理、项目验收以及修正问题)6. 支持和培训。考点四:工程咨询单位的管理体系 (B)质量管理体系:质量管理体系 基础和术语GB/T 19000一2008环境管理体系:环境管理体系要求及使用指南GB/T 24001 (idt IS0 14001 ) 标准职业健康安全管理体系:职业健康安全管理体系 规范GB/T 28001一2001 标准建立质量管理体系目的:满足项目业主和相关方的需求考点五:质量管理体系文件编制 (A)(1)质量手册。质量手册是组织的质量管理体系的纲领性文件,它系它是编制质量管理其他文件的依据,也是组织内部、外部对质量体系进行审核的依据。(2)程序文件。程序文件是组织各职能部门为落实质量手册编制的细则和支持性文件。(3)质量计划。质量计划是规定由谁何时应用哪些程序和相关资源的文件。(4)质量记录。质量记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文是组织的质量管理体系中各项质量活动结果的客观反映。考点六:工程咨询单位的风险和风险类别 (B)风险三要素:风险因素、风险事故和损失风险分类: 按风险引起后果:纯风险和投机风险。 按风险分布情况:行业风险、单位风险、项目风险、个人风险。 按风险的性质:政治风险、经济风险、技术风险、管理风险等。 其中,管理风险:由于内部管理制度不健全和管理措施不当所产生考点七:工程保险 (A)保险合同是一种书面形式合同,其单据形式包括:投保单、暂保单、保险单、保险凭和批单。其中,批单是保险人签发并附在保险单之后的批改保险单内容的凭证,其法律效力优于原保单的同类项目。保险合同的当事人有:投保人、保险人、受益人、被保险人、保险代理人、保险经纪人。保险的基本原则1. 最大诚信原则2. 可保利益原则3. 近因原则4. 损失补偿原则 5. 代位求偿原则 (保险人代替被保险人向第三者请求赔偿)主要险别:(1)建筑工程一切险。(2)安装工程一切险。(3)责任保险。单独承保责任保险包括:产品责任险、公众责任险、项目业主责任险和职业责任险。职业责任保险是保险人对各类专业技术人员在从业中因疏忽或过失而造成他人人身伤害或财产损失依法承担经济赔偿的一种保险。(4)国际货物运输保险。(5)机动车辆险。第四章 工程咨询服务内容(一) 考点一:规划研究阶段和方案编制阶段的工作内容(B) 咨询研究阶段的工作内容:(1)总结区域及产业发展的主要特点、演变历程,对当地经济社会发展水平、发展阶段、综合实力等作出总体判断;(2)分析区域及产业发展的主要优势与限制因素;(3)分析区域发展的宏观背景与国际国内形势;(4)制定区域发展战略与目标,明确规划区在相关区域、全国乃至国际分工中的地位和作用;(5)提出规划编制的具体措施建议;(6)提出近期规划建设的重点。规划方案编制阶段的咨询工作内容:(1)总体目标及各分目标的长期与短期发展预测;(2)备选规划方案及其可行性分析;(3)总体方案与各专项规划的纵向协调以及各专项规划的横向协调:(4)多方案比较与择优。考点二: 规划制定咨询的发展目标和条件(A)一 发展目标经济目标:如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。1、技术目标:如技术进步水平、制造业装备水平、技术进步贡献率等。2、社会目标:如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保障、医疗卫生、教育水平、文化宗教等。3、环境目标:如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等。4、管理目标:如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。二 发展条件:规划条件一般包括基本(现状)条件和发展条件。1、区域规划的基本条件:地理条件(区位交通、地质地貌、气候和自然条件等)、经济基础条件(经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等)、社会人文条件(人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等)。 2、 行业规划的基本条件:生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。 3、 区域或行业规划的发展条件:资源条件(物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等)、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。考点三: 投资机会研究(A)一 投资机会研究:对项目的背景、资源条件、市场状况等进行调查和预测1、投资机会研究包括:一般机会研究和特定项目机会研究。2、一般机会研究包括:地区机会研究 部门机会研究 资源开发机会研究二、投资机会研究内容:1.分析投资动机,把握投资目标 项目投资机会研究中,咨询工程师首先应分析业主的投资动机2.鉴别投资机会3.具体项目论证具体项目论证是指在初步筛选投资机会后,就要开展具体项目的投资机会研究,将项目设想转变为概略的投资建议。具体项目论证可从以下几方面进行: (l)资源利用开发型项目 (2)填补市场空白型项目 (3)科技领先型项目 (4)配套服务型项目 (5)公共领域市场化运作项目考点四: 初步可行性研究(B)1、初步可行性研究(Pre - feasibility Study) ,是对机会研究所选择的项目进一步分析论证,论证项目投资的必要性和可能性,初步判断项目方案设想是否具有生命力,提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。 2、 不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。3、初步可行性研究的内容与可行性研究基本相同,但深度较浅,主要有: 项目目标及功能定位; 市场需求研究; 项目建设地点选择; 项目方案构思; 项目建设方案初步论证。考点五: 可行性研究(AA)1、 企业投资项目可行性研究的基本要求 (1)可行性研究的依据。(项目建议书和初步可行性研究) (2)可行性研究的具体要求:(预见性。公正性。可靠性。科学性) (3)可行性研究报告的深度要求。 满足决策者定方案定项目的需要; 满足合同谈判的要求; 两个以上方案的比选; 满足项目初步设计的要求; 投资和生产成本应进行分项详细估算,其误差应控制在+10%以内; 满足银行等金融机构信贷决策的需要; 方案的重大分歧及未被采纳的理由,以供决策者权衡利弊进行决策。2、企业投资项目可行性研究的主要内容: (1)项目建设的必要性。 企业战略规划角度 项目本身层次 区域经济和社会发展 (2)市场分析。市场分析应达到如下目的: 为项目建设的必要性提供市场依据。 为项目产品方案提供依据。 为确定项目规模提供依据。 (3)建设方案研究。 (4)组织实施方案分析。(5)建设投资估算。 包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。(6)运营期财务效益与费用估算。 估算项目运营期财务效益与费用(现金流量预测),应对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测,重点包括营业收入、运营成本及费用以及项目运营所需运营资金(惯称流动资金)的估算。影响因素包括:沉没成本、机会成本、关联成本及有无对比的增量成本等。(7)融资方案分析。 分析确认项目的融资主体、资金来源渠道和方式,优化项目的融资方案(8) 财务分析。 财务现金流量分析,编制项目投资现金流量表和项目资本金现金流量表,计算相应的财务内部收益率(FIRR)和财务净现值(FNPV)等指标,从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力;还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力,据此判断项目的财务可行性。(9) 经济费用效益分析(国民经济部分)。 从项目对社会经济所作贡献以及社会为项目付出代价的角度,考察项目的效益和费用,分析计算项目对社会经济的净贡献。(10)经济影响分析。 经济影响分析包括行业经济影晌分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。(11)资源、环境评价。(12)征地拆迁、移民安置方案分析。(13)社会评价。 社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响,分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度,分析投资项目对社会和谐稳定可能产生的风险,评价投资项目的社会可行性 包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析伞社会影响分析三个层次。(14)不确定性和风险分析。 不确定性分析包括敏感性分析、临界点(值)分析和平衡分析。(15)多方案比选(16)研究结论与建议。考点六: 政府投资项目的前期咨询(B)政府直接投资项目 政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域,包括: 加强公益性和公共基础设施建设 保护和改善生态环境 促进欠发达地区的经济和社会发展 推进科技进步和高新技术产业化的经济和社会领域政府注入资本金项目 政府采用资本金注入方式的投资项目,需要编制项目建议书和可行性研究报告,报送政府审批机关审批。 政府以资本金方式投资的项目有两类:1.带有显著外部效益,有明显公益性特征,有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目(高速公路、职业教育、医疗卫生、保障性住房、环境保护等项目);2.以铁路、电信、地铁、供水、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断行业项目。 政府以资本金注入方式进行投资建设的项目,其资本金可以完全由政府出资,其余资金通过银行贷款等方式解决,但更多的是由政府部门与企业共同出资为项目筹集资本金。考点七:核准备案咨询(A) 企业报送项目核准机关的项目核准申请报告,重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项,包括维护经济安全,开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。 核准申请报告包括:申报单位及项目概况,发展规划、产业政策和行业准入分析,资源开发及综合利用分析,节能方案分析,建设用地、征地拆迁及移民安置分析,环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析八个部分。外商投资项目核准是政府投资主管部门对于外商投资行为从维护经济安全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准入、资本项目管理等方面审核 境外投资项目申请报告不要求详细的技术选择分析、财务效益和敏感性分析等企业决策所需的技术经济可行性分析论证;也不要求满足中国的环境保护、市场准入等政府法规要求。内容包括:项目名称、投资方基本情况;项目背景情况及投资环境情况;项目建设规模、内容、产品、目标市场以及效益、风险情况;项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额购并或参股项目,应说明拟购并或参股公司的具体情况根据投资体制改革的要求,备案的具体内容由省级人民政府规定。 需要备案的内容一般包括:1. 项目基本信息(法人基本信息,包括股权结构、经营范围、单位名称、联系人及联系方式等);2. 项目名称、性质、建设地点、建设规模、内容及工艺方案等;3. 项目实施进度计划;4. 投资估算、资金筹措方案及落实情况;5. 劳动用工、安全生产等情况;6. 拟建项目对区域经济、社会发展的影响;7. 与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况;8. 资源开发、行业准入等资质证明材料,以及其他有关专业性材料。考点八: 政府性资金申请(B) 企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金府编写资金申请报告。 政府投资补助的项目包括: 推进科技进步和高新技术产业 农业综合开发资助农业发展的项目; 科技型创业投资项目; 政府支持的中小企业创业投资项目; 政府鼓励的风险投资项目; 具有经营性质的科研开发项目; 国家鼓励发展的能源交通等公益性和公共基础设施投资项目; 保护和改善生态环境的投资项目; 促进欠发达地区的经济和社会发展的投资项目财政贴息和投资补助项目的特点相似,政府对其资金投入既不享有股权,也不要求偿还本息,是一种具有赠与性质的政府性资金。但与投资补助又存在明显差别,主要表现在:1. 主要适用于需要政府鼓励和引导社会投资的竞争性、经营性项目,而投资补助可以适用于非经营性和地方政府投资项目;2. 仅适用于使用中长期银行贷款的项目;3. 仅针对贷款的利息部分给予补贴,资助的力度一般低于政府投资补助;4. 要求项目不仅符合国家产业政策导向,而且自身具有偿还银行贷款本金的能力,甚至需要具备偿还部分贷款利息的能力,因此对盈利性提出更高要求。考点九: 工程设计(B)工程设计一般分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段对于涉及面广、技术特别复杂的重大项目,在施工图设计开展前,可以增加技术设计;对于多个单项工程、多套生产装置、多个设计单位参加的大型工程项目,在初步设计前可增加总体设计;大中型公用、民用建筑工程,在初步设计之前可增加方案设计。初步设计文件由设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和和材料表等组成。 初步设计文件应当满足施工招标文件的编制、主要设备和材料的订货、施工图设计(技术设计)文件的编制和施工组织设计的需要。施工图设计应根据已批准的初步设计(或技术设计)文件和主要设备订货情况编制。 施工图设计文件由设计说明书,建筑、安装工程施工所需全部图纸,工程预算书和设备、材料明细表等组成。施工图设计是工程设计的最终阶段,设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、建筑及安装工程施工的需要,并注明工程合理使用年限。考点十: 融资咨询(B) 在工程项目周期中,项目融资主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。 项目前期阶段的融资咨询主要是从项目投资人的角度,分析研究构造项目的融资方案,为投资决策服务。 项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度,调整和落实融资方案项目准备阶段融资咨询的主要工作内容包括:咨询单位帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议;研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响;分析融资变化可能产生的风险并提出对策。项目准备阶段的融资咨询,侧重细化和落实具体方案,包括: 融资渠道及方式的选择确定; 融资单位的确定; 资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接 融资条件、偿还方式和期限以及利息风险等。第五章 工程咨询服务内容(二) 考点一: 工程建造合同的分类(A) 考点二: 工程监理与设备监理(A) 考点三: 工程项目竣工(A) 考点四: 项目后评价的定义、任务和特点(A) 考点五: 前期决策的总结和评价(B) 考点六: 运营阶段的总结评价(B) 考点七: 后评价的基本指标(B) 考点八: 可持续性和成功度的评价(B) 考点九: 政府投资项目和中央企业固定资产后评价(B) 考点十: 工程项目的目的和管理职能(A) 考点十一:工程项目的管理制度( B ) 考点十二:工程项目代建制( A )考点一: 工程建造合同的分类(A) 按承包商义务范围 建造合同(Construction Contract) 设计一建造合同(Design and Build) EPC/交钥匙合同(Turnkey) 按项目单位愿意采用的组织方式 监理工程师管理合同 管理承包合同(Management Contracting Contract) 建造管理合同(Construction Management 按项目单位愿意采用的支付方式,有三种合同形式可供选择:1) 总价合同(Lump Sum Contract)2) 单价合同(Unit Price Contract) 单价合同可分为估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同等几种3) 成本加酬金合同(Cost - Plus - Fee Contract) 成本加百分比酬金合同 成本加固定酬金合同 成本加浮动酬金合同考点二: 工程监理与设备监理(A) 工程现场的监理机构人员所组成: 主持项目监理部工作的总监理工程师(简称总监)、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员及文秘辅助。 工程监理的中心任务,归结为“三控三管一协调”。“三控”是指工程项目的目标控制,就是控制工程项目的工程进度、工程质量及工程造价三大目标“三管”是指建设工程的安全管理、合同管理和信息管理“一协调”是指监理单位为实现工程目标,在项目单位授权和支持下,对建设过程中出现的各种矛盾进行协调监理管理文件: 1.工程监理大纲(设备) 2.工程监理规划(设备) 3.工程监理实施细则(设备)设备监理的工作范围包括: 设备设计监理、设备采购监理、设备制造监理、设备安装监理和设备调试监理 设备监理的中心任务可以概括为设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、安全管理、合同管理和信息管理,并进行必要的协调工作考点三: 工程项目竣工(A)项目竣工报告是由项目单位编制的项目实施总结,主要从工程质量、进度和造价方面检验总结项目的建设工作。竣工报告包括以下主要内容:(1)对项目工程质量的预验收。(2)编制竣工决算书。项目竣工决算的主要内容包括:竣工工程概况、竣工财务决算和交付使用资产等。决算的主要报表有:工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表,并按统一的格式填报。小型项目可只填报财务决算总表。(3)竣工资料准备。(4)项目竣工报告。考点四: 项目后评价的定义、任务和特点(A) 项目后评价是指对已经完成的项目的设定目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统客观分析评价 项目后评价一般由项目投资决策者、主要投资者提出并组织,项目法人根据需要也可组织进行项目后评价。 项目后评价应由独立的咨询机构或专家来完成,也可由投资项目决策者组织独立专家共同完成。“独立”是指从事项目后评价的机构和专家应是没有参加项目前期和工程实施咨询业务和管理服务的机构或个人。项目后评价的任务是: 1.全过程的回顾和总结 2.实施效果和效益的分析评价 3.目标和持续性的评价 4.总结经验教训,提出对策建议项目后评价的特点: 项目后评价的主要特点是评价的独立性和反馈功能。 与项目前评估相比,后评价的最大特点是信息的反馈。后评价通过工程、技术、经济、效益等方面判定项目的成功度考点五: 前期决策的总结和评价(B) 项目后评价涉及项目周期的全过程,即从项目的决策、准备、实施到运营,全面系统地对各个阶段进行总结,前期决策的总结与评价包括: (1)项目可行性研究的总结评价 ,对项目可行性研究报告后评价的重点是项目的目的和目标是否明确、合理;项目是否进行了多方案比较,是否选择了正确的方案;项目的效果和效益是否可能实现,项目是否可能产生预期的作用和影响。 (2)项目评估的总结评价。对项目评估报告后评价的重点是:对项目评估报告目标的分析评价、对项目评估报告效益指标的分析评价和对项目评估报告风险分析的评价等。 (3)项目决策的评价。对项目决策的后评价包括:项目决策程序的分析评价、投资决策内容的分析评价和决策方法的分析评价三部分内容。考点六: 运营阶段的总结评价(B) 运营阶段的总结评价 (1)项目运营状况的小结。项目运营状况是指到项目后评价时点之时,项目投运以来的生产、运行、销售和盈利情况。主要评价指标有:达到设计能力、生产变化、财务状况等。 (2)项目效益预测。对项目评价时点以前已经完成的部分进行总结对项目评价时点以后的工作进行预测。 在项目投入运营后的预测包括:达到设计能力状况及预测、市场需求状况及未来预测、项目竞争能力现状及预测和项目运营外部条件现状预测等。考点七: 后评价的基本指标(B) 1.项目的技术效果评价对已采用工艺技术与装备水平的分析与评价,主要包括技术的先进性、适用性、经济性、安全性等技术安全性:通过项目实际运营数据,分析所采用技术的可靠性、主要技术风险、安全运营水平等。 2.财务和经济效益评价财务效益分析。项目的财务后评价与前评估中的财务分析在内容上基本相同,但在后评价中采用的数据应将实际数中包含的物价变动因素扣除,并使之与前评估中的各项评价指标在评价时点和计算范围上都具可比性。考点七: 后评价的基本指标(B) 3.环境影响评价环境影响后评价一般包括五部分内容:项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力。4、项目社会影响评价社会影响评价主要包括:就业影响,地区收入分配影响,居民的生活条件和生活质量,受益者范围及其反映及参与状况,地方社区的发展,妇女、民族和宗教信仰5.项目的管理效果评价考点八: 可持续性和成功度的评价(B)项目持续性分析的要素:财务、技术、环保、管理、政策等项目可持续的制约因素分析 项目持续发展的主要条件 项目可持续的必要措施和建议 重点是项目业主无法控制的外部条件,如工艺技术创新、设备改进、价格、收费、扩建、政策性补助、立法等。项目成功度评价项目成功度的标准可分为五个等级:完全成功,基本成功,部分成功,不成功,失败。考点九:政府投资项目和中央企业固定资产后评价(B)政府投资项目的自我总结评价主要内容:1.项目概况2.项目实施过程总结3.项目效果评价4.项目目标评价5.项目建设的主要经验教训和相关建议中央企业固定资产后评价项目后评价内容:1.项目全过程的回顾。2.项目绩效和影响 项目技术评价 项目财务和经济评价 项目环境和社会影响评价 项目管理评价3.项目目标实现程度和持续能力评价。4.经验教训和对策建议。考点十:工程项目的目的和管理职能(A) 项目管理的目的是实现项目目标,即在保证经济、合理、安全、环保的前提下实现工程项目的投资、质量、进度最优化。 项目单位项目管理的目的是实现投资者预期的投资目标,使项目投资控制在可接受的范围之内,保证项目建成后在功能和质量上达到设计标准。 咨询工程师项目管理的目的是帮助项目单位实现对工程项目预期目标,同时自身获得合法的收益,并树立良好的社会声誉项目管理的职能,是为实现项目预期目标,对项目的资源和对项目实施的过程所进行的计划、组织、协调和控制活动。协调包括:人员与人员之间的协调、系统和系统之间的协调、系统和环境之间的协调。控制通过发布指令进行决策、指挥、调遣、督导和检查评价等,纠正所发生的偏差,使项目预定目标得以实现考点十一:工程项目的管理制度( B )工程项目管理制度 1.投资项目资本金制度各种经营性投资项目试行资本金制度、公益性投资项目不实行资本金制度投资项目资本金项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务;投资者可按其出资的比例依法享有所有者权益,也可转让其出资,但不得以任何方式抽回 2.项目法人责任制 3.建设项目招标投标制度 4.工程建设监理制度 5.建设工程合同制度 6.项目经理责任制考点十二:工程项目代建制( A ) 非经营性政府投资项目加快推行代建制 代建制的核心是代建单位按合同约定代理项目建设的法人职责 代建制的作用。 有利于政府职能的转变 有利于提高项目管理水平 有利于克服“三超”现象 有利于遏制违法违规行为 政府投资项目的代建形式,根据具体情况,既可以委托一个代建单位进行全过程管理,也可以将代建工作分为前期工作和建设实施两个阶段,分别委托两个代建单位组织实施。第六章 现代工程咨询方法考点一:现代工程咨询方法体系(B)现代工程咨询方法体系由哲学方法、逻辑方法和专业方法三部分构成。 哲学方法具有普遍适用性的特点,涵盖一切领域。它应用于自然科学、社会科学、思维科学及交叉科学的研究,是人们处理外部世界关系的基本规范和准则。 逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式,对事物进行归纳、演绎、综合 专业方法具有综合性、专业性、创新性的特点(图6-1)考点二:调查法(B) 常用的调查方法主要有以下几种:1. 问卷调查2专家调查3. 现场调查4现场测量5. 历史资料调查6. 文案调查专家调查法也称德尔菲法(Delphi Approach)工程现场调查可以采取两种形式:问卷调查与访谈调查。工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法考点三:对比法(B)对比法包括:1.有无对比2.前后对比3.横向对比4.规制对比5.标准对比6.方案对比 其中,横向对比是将同一行业类似项目在投入、产出、成本、效益、技术水平、资源消耗、能源节约 环境保护等方面的指标进行比较。不同行业的项目一般不作横向比较,横向对比多用于竞争力分析,也可用行业发展研究。考点四:系统的要素和特性(B) 系统三个要素:即系统的部件及其属性、系统的环境及其界限、系统的输人与输出。 系统具有整体性、相关性、结构性、动态性、目的性和环境适应性六个基本特性。考点五:系统分析的内容(A) 系统分析过程包括:系统研究、系统设计、系统量化、系统评价和系统协调(图6 -3) 系统研究作业的基本过程和内容可以归结为问题发现、问题定义、问题诊断、目标确认等四个阶段。 系统研究过程也是信息处理过程 系统设计应兼顾系统的准确性和可操作性两项原则。 系统设计的目的在于反映现实系统环境因素及系统结构对于目标效果的影响。系统量化作业大致有三个方面: (1)量化过程中把系统与环境的相互能动性描述出来 (2)确定系统的行为和目标之间的关系。 (3)展示出各类方案对系统目标所产生的效果。 系统评价的目的是要从技术、经济和社会、政治等多方面对所设计的系统方案进评价,选择最为满意的设计方案. 系统协调的目的就是通过某种方法组织或调控所研究的系统,使之从无序转为有序,达到使系统协同状态考点六:项目逻辑框架分析( B ) 逻辑框架法的分析分为四步:利益相关者分析、问题分析(反映实际情况)、目标分析(提出未来改善的情形)和对策分析(针对特定状态,比较不同的选择)。 利益相关者分析的目的是通过对投资活动所有利益相关者的利益分析来确定规划或项目的长远目标和宏观影响,明确项目的最高目标和主要受益群体,多数情况下采用集中主要群体利益为主导的方法。 问题树分析是在项目利益相关者调查和分析的基础上所进行的“问题分析”,是要找出项目主要目标群体的核心问题 目标树分析是针对问题分析找出的核心问题,提出拟建项目的最终目标,并从从宏观目标分析直接目的考点七:项目逻辑框架设计( A )逻辑框架矩阵的内在逻辑:目标/目的/产出/投入和活动逻辑框架矩阵的逻辑关系分为:垂直逻辑和水平逻辑。 垂直逻辑关系,即因果关系. 水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果。 水平逻辑关系则由验证指标、验证方法和重要的假定条件所构成.考点八:综合评价的程序( A )综合评价的一般程序:确定目标 确定评价范围 确定评价指标和标准 确定指标权重确定综合评价判据 选择评价方法进行综合评价评价指标的设立应遵循以下原则:(1)系统性原则。(2)指标可测性原则。(3)指标与目标的相关性原则。(4)定量指标与定性指标结合使用的原则。(5)绝对指标与相对指标结合使用的原则加权平均法是综合评价的基本方法确定权重的方法有多种,主要采用专家判断法加权平均法具有两种形式,分别为算术平均法与几何平均法。方法小整理 评估咨询中定量分析与定性分析相结合,以定量分析法为主 评估咨询中对比分析和预测分析相结合,以预测分析法为主 社会影响后评价采用定性分析和定量分析相结合,以定性分析法为主 项目后评价的综合评价方法是逻辑框架法 项目后评价的主要分析评价方法是对比法 定性研究法是咨询研究中最常用的方法 定性分析法是咨询工作者的首选方法 有无对比是投资项目咨询评估最重要的方法 加权平均法是综合评价的基本方法第七章 工程咨询服务采购考点一:工程咨询服务采购的法律法规规定(B) 政府采购工程咨询服务可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购 邀请招标的条件: 具有特殊性,只能从有限范围的咨询单位处采购的; 采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的考点一: 工程咨询服务采购的法律法规规定(B)竞争性谈判方式采购的条件(1)招标后没有咨询单位投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立(2)技术复杂或者性质特殊,不能确定具体要求的;(3)采用招标方式所需时间不能满足客户紧急需要的;(4)不能事先计算出咨询服务费用总额的单一来源方式采购的条件:(1)只能从唯一咨询单位处采购的;(2)发生了不可预见的紧急情况不能从其他咨询单位处采购的;(3)必须保证原有采购项目一致性或者服务配鸾的要求,需要继续从原咨询单位处采购,且采购资金总趣不超过原合同采购金额10%的。考点二:招标文件的合同文件(B)FIDIC合同条件“白皮书”包括协议书格式、通件和专用条件三个部分。通用条件包括下列基本内容: (1)合同中有关名词的定义及解释; (2)咨询工程师的义务:服务范围,正常的、附加的和额外的服务,行使职权的条款; (3)客户的义务:提供为完成任务所需的资料、设备设施和人员支持的资料; (4)职员:关于咨询专家和客户支持人员、各方代表以及人员更换的条款; (5)责任和保险:关于双方的责任、赔偿与保险的条款; (6)协议的开始执行、完成、变更与终止的条款; (7)有关支付的条款; (8)一般规定:关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款; (9)争端的解决:对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款考点三:资格预审和评标小组(B) 确定短名单时考虑的主要因素和条件包括: (1)咨询单位完成的类似项目的工作经验; (2)咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验; (3)咨询单位的技术水平和综合实力。 评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关专家共5人以上单数组成,其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2/3。考点四:评标方法(A)国内通常采用的评标方法包括: 综合评估法、经评审的最低投标价法国际通常采用的评标方法国际通常采用的评标标准与方法有: 质量成本评估法、质量评估法、固定预算评估法、经评审的最低投标价法。 质量成本评估法适用于:委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。 质量成本评估法的具体步骤是:第一步,评审技术建议书。第二步,组织财务建议书开标会。第三步,将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和,得出投标文件的综合数。其总分达不到最低合格分75分,或采取其他评分标准,总分低于满分75%的技术建议书将被否决,相应的财务建议书被原封退回。 质量评估法适用于:技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。考点五:咨询服务的合同文件(B) 咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下:(1)协议书(含补充协议);(2)中标通知书;(3)合同专用条件;(4)合同通用条件;(5)委托服务范围;(6)技术建议书;(7)财务建议书;(8)其他技术文件与资料。考点六:咨询服务采购的时间限制( A ) 如果招标人或其代理机构需要对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改,则应在招标文件要求的截止时间至少15日前,以书面形式通知所有购买招标文件的投标人 招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内,根据评标委员会的推荐结果确定中标人,或者授权评标委员会直接确定中标人。 招标人应当自确定中标人之日起,在15日内向有关行政监督管理部门提交招标投标情况的书面报告。 评标和定标工作应在投标人须知规定的投标有效期结束日30个工作日前完成 中标人应当自发出中标通知书之日起30日内,与中标人完成谈判并签订合同招标人应当在与中标人签订合同后5个工作日内,向中标人和未中标人一次性退还投标保证金。考点七:投标技术建议书和财务建议书( A )技术建议书的内容:1.概述 2.投标单位概况 3.工程咨询的经验 4.对本项目的理解 5.对委托服务范围的理解与建议 6.完成任务的方法与途径 7.工作进度计划 8.咨询人员工作安排 9.需要客户提供的协助 10.附件 技术建议书的附件通常包括: 委托服务范围; 咨询单位从事类似咨询项目实例 项目组成员和咨询单位主要支持人员简历咨询单位实力介绍; 客户要求的其他文件资料。财务建议书的内容一般包括:1. 咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明;2. 咨询费用总金额,包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额3. 咨询人员酬金的估算明细;4. 可报销费用估算明细;5. 不可预见费估算;6. 附件。包括支付程序和支付方式,由注册会计师审计的咨询单位资产负债表陨益表、社会福利明细表等。考点八:工程咨询服务的计费方式( A )咨询服务计费方式:人月费单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法等多种方法。 人月费单价法的费用:酬金、可报销费用和不可预见费 酬金1)基本工资。2)社会福利费。3)海外津贴与艰苦地区津贴。4)咨询单位管理费5)咨询单位利润。指税前利润,通常按基本工资、社会福利费和咨询单位管理费之和的百分比计算。 不可预见费通常取酬金和可报销费用之和的5-15% 。咨询服务范围明确,并且咨询单位可以控制费用的项目,可以采用总价法、工程造价百分比法,也可以采用本加固定酬金法; 咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目,可以按咨询专家提供服务时发生的费用计费,采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合。第八章 中国工程咨询行业组织和管理考点一:中国工程咨询协会的组织机构(B) 中国工程咨询协会组织机构由会员代表大会、理事会、常务理事会组成。会员代表大会是中国工程咨询协会的最高权力机构 理事会理事会是会员代表大会的执行机构, 常务理事会常务理事会由理事会选举产生,常务理事人数一般不超过理事人数的1/3。 常设办事机构及分支机构(1)秘书处。(2)分支机构。考点二:行业自律(B) 中国工程咨询协会和各地区工程咨询协会,主要在职业道德、质量管理、合同管理、项目管理、会员管理等方面,进行行业自律。 中国工程咨询协会质量管理委员会职能:制定我国工程咨询业质量管理的标准和规范,组织有关质量管理活动,开展全行业的培训,推动全行业不断提高质量管理水平考点三:工程咨询服务协议书试行本的构成(B)工程咨询服务协议书试行本的组成:1. 工程咨询服务协议书;2. 工程咨询服务协议书通用条件;3. 工程咨询服务协议书专用条件; 附录A、附录B、附录C。附录A:服务范围。附录B:客户为工程咨询单位提供的职员、设备、设施和其他人员的服务附录C:报酬和支付。考点四:工程咨询单位的资格等级和服务范围(A)咨询业务年限咨询成果注册资金(万)人均办公面积技术人员专业技术人员专业咨询工程师咨询工程师业务年限甲级555006605210乙级35200630528丙级-50615515工程咨询单位服务范围:1.规划咨询 2.编制项目建议书 3.可行性研究、项目申请报告和资金申请报告 4.评估咨询 5.工程设计 6.招标代理 7.工程监理、设备监理 8.工程项目管理 工程咨询单位资格证书有效期为5年第九章 国际工程咨询行业组织和管理考点一:FIDIC成员协会的咨询工程师的行为准则(B)所有FIDIC成员协会的咨询工程师都应遵守以下行为准则:1. 工程咨询业的责任:承担工程咨询业对社会所负有的责任;寻求符合可持续发展原则的解决方案;始终维护工程咨询业的尊严、地位和荣誉2. 能力:3. 廉洁:4. 公正:1)公正地提供专业建议、判断或决定。 2) 告知客户在为其提供服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突 3)不接受任何可能影响其独立判断的酬劳。考点一:FIDIC成员协会的咨询工程师的行为准则(B) 5.对他人公正: 推动“根据质量选择咨询服务”的理念。 不得无意或故意损害他人的名誉或业务。 不得直接或间接地争抢已委托给其他咨询工程师的业务。 在客户未通知其他咨询工程师前,并在未接到客户终止其原先委托工作的书面指令前,不得接管该工程师的工作。 如被邀请评审其他咨询工程师,应当以恰当的方式和谦恭地进行。 6.反腐败:考点二:FIDIC四种新版合同条件(B)四种新版的合同条件及其适用范围 (1) 施工合同条件(单价合同)(2)生产设备和设计一施工合同条件(总价合同)(3)设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件。(总价合同)(4)简明合同格式(总价合同)考点三:FIDIC年会(B) 1996年FIDIC年会日在南非开普敦举行。 大会的主题为“发展的动力”。 2005鉅FIDIC年会本次年会于9月4日-8日在中国北京举行。 大会的主题为“可持续工程咨询业全球领导作用”第十章 工程咨询的法律- 配套讲稿:
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