2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练试卷B卷 含答案.doc
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2020年期货从业资格期货法律法规每日一练试卷B卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所2、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度3、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会4、以下关于期货的结算说法错误的是( )。A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差5、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金6、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间7、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨( )元。A、2825B、2821C、2820D、28188、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带9、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标10、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策11、空头套期保值者是指( )。A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头12、宋体关于外汇期货叙述不正确的是( )。A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险13、宋体1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约14、期权的时间价值与期权合约的有效期( )。A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系15、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利16、期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓17、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营18、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元19、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户20、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所21、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度22、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度23、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告24、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会25、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%26、下列不能成为我国期货交易所会员的是( )。A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业27、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十28、期货从业人员执业行为准则没有规定的是( )。A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力29、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部30、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月31、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日32、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所33、( )有权制定期货业协会的章程。A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构34、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信,恪尽职守35、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9036、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构37、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员38、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由39、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。( )A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会40、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范41、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则42、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会43、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日44、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日45、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会46、在主要的上升趋势线的上侧( ),不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓47、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会48、下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免49、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构50、下面不属于技术分析手段的有( )。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量51、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万52、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则53、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证54、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元55、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务56、宋体第一家推出期权交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME57、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易58、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面59、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构60、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司61、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线62、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行63、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心64、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会65、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司66、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A、50%B、100%C、150%D、200%67、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着( )。A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦68、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日69、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1570、对交易者来说,期货合约唯一变量是( )。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份71、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门72、期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式73、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所( )的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会74、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8075、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准76、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构77、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货78、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1079、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效80、董事会会议结束之日起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、20 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规2、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;3、经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包4、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果5、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的6、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件7、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询8、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长9、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任10、期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为11、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金12、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选13、期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度14、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。15、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人16、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。17、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的18、下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形19、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务20、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位21、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约,安排合约上市22、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好23、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金24、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件25、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究26、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产27、期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚28、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是( )A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务29、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%30、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户31、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓32、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好33、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件34、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构35、期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法36、经中国证监会批准,可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有:( )A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员37、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易38、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损39、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。40、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错2、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错3、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错4、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错5、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错6、( )全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错7、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错8、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错9、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错10、( )首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错11、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错12、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错13、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错14、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错15、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错16、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错17、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错18、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错19、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错20、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、C2、参考答案C3、【答案】D4、D5、A6、参考答案:D7、C8、答案:B9、参考答案C10、C11、B12、D13、C14、A15、A16、D17、B18、C19、A20、C21、B22、A23、D24、C25、B26、C27、D28、 参考答案D 29、D30、 参考答案B31、C32、【答案】A33、C34、【答案】D35、【答案】C36、D37、A38、D39、A40、参考答案B41、D42、B43、 参考答案D44、C45、B46、B47、D48、A49、C50、B51、A52、【答案】D53、参考答案:A54、B55、D56、C57、A58、A59、C60、A61、D62、B63、【答案】C64、参考答案D65、C66、C67、D68、C69、A70、C71、答案:C72、A73、【答案】D74、参考答案:D75、A76、D77、C78、C79、A80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、答案ABCD。2、答案:ABCD3、参考答案:A、B、C、D4、参考答案AC5、参考答案ACD6、参考答案:B、C、D7、【答案】A,C8、参考答案:A、B9、参考答案ACD10、【答案】A,B,C,D11、答案:BC12、 参考答案ABCD13、参考答案ABCD14、答案:ABCD15、答案BC。16、ABCD17、【答案】B,C,D18、参考答案:A、C、D19、参考答案ABC20、【答案】B,C,D21、答案ABCD。22、【答案】A,B,C23、答案:ABC 24、答案ABCD25、答案ABCD26、参考答案ABCD27、答案ABCD。28、参考答案:A、B、C、D29、 AB30、答案:AC31、答案AD32、答案ABC。33、【答案】A,B,C,D34、参考答案:ABCD35、参考答案ABCD36、参考答案:AC37、ABCD38、参考答案AD39、ABD40、 答案:ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、B4、A5、B6、B7、B8、B9、A10、A11、B12、A13、B14、A15、B16、A17、B18、B19、B20、B- 配套讲稿:
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