2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力提升试题A卷 附答案.doc
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2020年期货从业资格考试期货法律法规能力提升试题A卷 附答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金2、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担( )。A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任3、经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年4、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会5、某大豆经销商做卖出套期保值,卖出10手期货合约建仓,基差为-30元/吨,买入平仓时的基差为-50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是( )。A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元6、(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由( )制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%8、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会9、( )表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率10、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为( )时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨11、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会12、宋体期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日13、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员14、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日15、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策16、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会17、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构18、( )不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员19、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险20、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元21、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息22、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、1023、期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份25、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A、客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年26、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果27、股指期货交易的保证金比例越高,则( )。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高28、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定29、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下30、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标31、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行32、在主要的上升趋势线的上侧( ),不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓33、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万34、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。A、5年B、10年C、15年D、20年35、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务36、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日37、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、738、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划39、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度40、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构41、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善42、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险43、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元44、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易45、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )。A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构46、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货47、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8048、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( )。A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向49、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )。A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的50、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员51、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友52、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所53、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。A、10年B、15年C、20年D、25年54、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A、50%B、100%C、150%D、200%55、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着( )。A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦56、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度57、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%58、股指期货的交割方式是( )。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割59、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育60、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户61、宋体期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表62、下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免63、宋体下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8564、具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A、3年B、5年C、8年D、10年65、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易66、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金67、空头套期保值者是指( )。A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头68、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内69、宋体芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以( )交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货70、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构71、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )。A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度72、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年73、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值74、下面不属于技术分析手段的有( )。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量75、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是( )。A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件76、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会77、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员78、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是( )。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重79、会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任80、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10% 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产2、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构3、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任4、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构5、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好6、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用7、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果8、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度9、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金10、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的11、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金12、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单13、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损14、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障15、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规16、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的17、宋体下列( )机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员18、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的19、期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务20、根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行21、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户22、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务23、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金24、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议25、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%26、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表27、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试28、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格29、期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构30、期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据31、下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭32、期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话33、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担34、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是( )A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元35、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式36、期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员37、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过38、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管39、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整40、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错2、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错3、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错4、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错5、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错6、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错7、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错8、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错9、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错10、( )申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错11、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错12、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错13、( )期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错14、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错15、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错16、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错17、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错18、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 19、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错20、( )期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、B2、B3、【答案】C4、A5、B6、【答案】B7、C8、B9、A10、B11、A12、答案D。13、B14、C15、C16、B17、参考答案:A18、C19、B20、C21、C22、B23、D24、D25、D26、D27、A28、B29、D30、参考答案C31、参考答案C32、B33、A34、参考答案D35、D36、B37、C38、参考答案B39、B40、D41、D42、C43、B44、A45、D46、D47、参考答案:D48、B49、C50、B51、B52、C53、C54、C55、D56、A57、B58、C59、 参考答案B60、B61、D62、【答案】A63、A64、D65、A66、C67、B68、A69、C70、C71、D72、D73、A74、B75、C76、A77、A78、D79、B80、答案:B二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、参考答案ABCD2、参考答案:A、B、C、D3、参考答案ACD4、答案:BC 5、答案ABC。6、参考答案ABCD7、参考答案AC8、参考答案BCD9、答案BCD。10、【答案】B,C,D11、答案:BC12、答案ABCD。13、参考答案AD14、 参考答案ABC15、答案ABCD。16、【答案】A,C17、参考答案:C、D18、参考答案ACD19、答案ABCD。20、参考答案:AD21、答案:AB22、答案BC。23、答案ABCD24、 参考答案ABC25、 AB26、参考答案ABD27、参考答案:A、C28、参考答案ABCD29、答案BCD。30、 参考答案ABCD31、【答案】A,B,C,D32、答案ABCD。33、答案BC。34、 参考答案ACD35、参考答案ABCD36、答案ABCD。37、答案ABCD。38、参考答案ABCD39、【答案】A,B,D40、参考答案:A、B、C三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、A6、B7、B8、A9、B10、B11、A12、A13、B14、B15、A16、A17、B18、B19、A20、B- 配套讲稿:
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