2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试题D卷.doc
《2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试题D卷.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试题D卷.doc(42页珍藏版)》请在装配图网上搜索。
2019年期货从业资格考试期货法律法规题库检测试题D卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度2、期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A、1B、5C、3D、23、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险4、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为( )。A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略5、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于( )。A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者6、空头套期保值者是指( )。A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头7、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、159、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日10、会员大会的常设机构是( )。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会11、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人12、关于期货交易所,下列说法正确的是( )。A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届13、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司14、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险15、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令16、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下17、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下18、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )。A、没有有效期限的,应当视为次日有效B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易19、期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局20、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构21、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )。A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金22、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )。A、15B、20C、35D、5023、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理24、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所( )的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会25、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例26、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司27、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪28、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易29、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人30、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心31、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日32、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构33、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元34、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高35、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险36、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )。A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗37、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约38、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%39、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构40、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示( )。A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书41、( )有权制定期货业协会的章程。A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构42、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货43、会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。A、1年B、2年C、3年D、5年44、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准45、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行46、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A、10人B、15人C、8人D、30人47、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司48、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。A、20B、120C、180D、30049、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会50、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会51、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地52、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证53、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果54、期货交易所不需要编制并及时公布( )。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表55、开盘价集合竞价在每一交易日开始前( )分钟内进行。A、5B、15C、20D、3056、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、1057、金融期货三大类别中不包括( )。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货58、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司59、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指( )。A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值60、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )。A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市61、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、762、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日63、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构64、以下关于期货的结算说法错误的是( )。A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差65、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育66、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会67、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月68、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录69、宋体期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的( )。A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认70、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易71、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种( )。A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格72、期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3B、5C、1D、473、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会74、期货业协会的权力机构是( )。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长75、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司76、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下77、宋体下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8578、期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先79、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户80、对交易者来说,期货合约唯一变量是( )。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金2、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的3、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件4、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障5、期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益6、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金7、期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话8、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损9、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格10、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码11、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度12、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构13、宋体期货公司的业务按大类划分为( )A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务14、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营15、( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员16、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的,暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款17、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的18、宋体( )应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司19、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易20、交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务21、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整22、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事23、期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚24、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询25、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会26、期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行27、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方28、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表29、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构30、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选31、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表32、期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据33、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员34、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式35、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度36、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金37、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。38、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长39、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是( )A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务40、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错2、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错3、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错4、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错5、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错6、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错7、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错8、( )全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错9、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错10、( )对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿,超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错11、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错12、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错13、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错14、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错15、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错16、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错17、( )期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错18、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错19、( )申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错20、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、B2、D3、C4、B5、B6、B7、 参考答案A8、A9、C10、C11、A12、C13、A14、B15、A16、C17、参考答案C18、A19、A20、C21、C22、D23、C24、【答案】D25、A26、B27、B28、A29、D30、【答案】C31、B32、D33、 参考答案B34、B35、参考答案B36、B37、D38、C39、C40、D41、C42、C43、C44、D45、参考答案C46、C47、A48、A49、D50、C51、A52、参考答案:A53、D54、A55、A56、B57、D58、A59、D60、C61、C62、B63、D64、D65、 参考答案B66、 参考答案D67、C68、B69、D70、A71、A72、B73、D74、参考答案A75、B76、D77、A78、A79、B80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、答案:ABC 2、参考答案ACD3、【答案】A,B,C,D4、 参考答案ABC5、答案ABCD6、答案:BC7、答案ABCD。8、参考答案AD9、参考答案ABCD10、 参考答案ABC11、参考答案BCD12、参考答案:ABCD13、答案ABC。14、参考答案BC15、【答案】A,B,C,D16、答案ACD。17、【答案】A,C18、答案:ABC 19、ABCD20、参考答案:B、D21、【答案】A,B,D22、答案AD。23、答案ABCD。24、【答案】A,C25、答案AD。26、答案ABCD。27、【答案】A,B28、答案ABCD。29、答案AC。30、 参考答案ABCD31、参考答案ABD32、 参考答案ABCD33、ABC34、参考答案ABCD35、参考答案:A、B、C36、答案ABCD37、答案:AD38、参考答案:A、B39、参考答案:A、B、C、D40、参考答案:A、B、C、D三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、B3、B4、B5、B6、B7、B8、A9、A10、A11、A12、B13、B14、A15、B16、B17、B18、A19、B20、A- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货法律法规 2019 期货 从业 资格考试 法律法规 题库 检测 试题
![提示](https://www.zhuangpeitu.com/images/bang_tan.gif)
关于本文