2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题A卷 附解析.doc
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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合练习试题A卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货2、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会3、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构4、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日5、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例6、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定7、在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长8、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。9、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所10、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权11、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度12、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法的要求,评估投资者的产品认知水平和( )。A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入13、期货交易所应当( )向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期14、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值15、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行16、关于期货交易所,下列表述错误的是( )。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理17、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金18、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是( )。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重19、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月20、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织21、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流22、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易23、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、1024、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担25、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人D、居间人26、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所27、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由28、期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3B、5C、1D、429、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日30、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构31、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员32、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示( )。A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书33、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度34、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度35、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户36、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断37、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司38、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门39、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/440、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。A、20B、120C、180D、30041、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资42、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司43、宋体申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近( )无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年44、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元45、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。A、1B、2C、3D、446、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性47、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人48、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书49、我国期货交易所会员必须是( )。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织50、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益51、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金52、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债53、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且( )。A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权54、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1555、证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营56、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )。A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案57、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪58、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司59、期货从业人员管理办法的施行时间是( )。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日60、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人61、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则62、宋体证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、563、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年64、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会65、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年66、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日67、( )有权制定期货业协会的章程。A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构68、宋体美国期货市场由( )进行自律性监管。A、商品期货交易委员会(CFIC)B、全国期货协会(NFA)C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会69、期货交易所董事会每届任期( )年。A、1B、2C、3D、570、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个71、我国的期货交易必须在( )内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所72、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则73、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万74、期货公司应当遵守( )制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理75、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。( )A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会76、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权77、下列不属于期货交易所职责的是( )。A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理78、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下79、宋体期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日80、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营2、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选3、期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行4、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验5、下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益6、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人7、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表8、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的9、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件10、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究11、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。12、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是( )A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务13、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好14、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过15、期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员16、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约,安排合约上市17、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;18、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。19、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方20、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%21、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构22、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的23、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。24、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金25、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位26、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批27、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内28、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益29、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格30、期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益31、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见32、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度33、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议34、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构35、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。36、经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包37、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。38、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年39、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷40、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错2、( )全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错3、( )期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错4、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错5、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错6、( )全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错7、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错8、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错9、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错10、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错11、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错12、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错13、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错14、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 15、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错16、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错17、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错18、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错19、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错20、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、D3、A4、B5、A6、B7、C8、D9、【答案】C10、B11、B12、B13、【答案】D14、A15、参考答案C16、C17、B18、D19、D20、D21、A22、B23、B24、B25、D26、答案:A27、D28、B29、B30、参考答案:A31、B32、D33、A34、B35、A36、B37、A38、答案:C39、C40、A41、C42、B43、参考答案C44、B45、A46、B47、A48、参考答案:D49、D50、C51、C52、 参考答案A53、C54、A55、【答案】C56、A57、A58、C59、A60、D61、D62、D63、参考答案C64、D65、D66、D67、C68、B69、C70、D71、A72、【答案】D73、A74、B75、A76、B77、答案:D78、C79、答案D。80、 参考答案A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、参考答案BC2、 参考答案ABCD3、答案ABCD。4、答案ABC5、答案:AC 6、答案BC。7、答案BC。8、参考答案ACD9、答案ABCD10、答案ABCD11、答案:AD12、参考答案:A、B、C、D13、答案ABC。14、答案ABCD。15、答案ABCD。16、答案ABCD。17、答案:ABCD18、 答案:ABCD19、【答案】A,B20、 AB21、参考答案:ABCD22、【答案】A,C23、ABCD24、答案:BC25、【答案】B,C,D26、答案AC。27、答案ABD。28、参考答案ABCD29、参考答案ABCD30、答案ABCD31、ABCD32、参考答案:A、B、C33、 参考答案ABC34、答案AC。35、ABD36、参考答案:A、B、C、D37、AC38、【答案】B39、参考答案BD40、答案:BC 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、B3、B4、B5、B6、A7、A8、A9、A10、A11、B12、A13、B14、B15、B16、A17、B18、B19、B20、B- 配套讲稿:
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