2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》自我检测试题D卷 附解析.doc
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2019年期货从业资格证考试期货基础知识自我检测试题D卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则2、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部3、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日4、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构5、期货交易所不需要编制并及时公布( )A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表6、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会7、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )A、越小B、越大C、趋于零D、不确定8、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券9、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金10、期货交易所实行( )结算制度。A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债11、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务12、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A、50 B、70C、120 D、15013、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金14、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由15、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在_,若指数低于43%,则表明经济有_的倾向。( )A、收缩;衰退B、收缩;繁荣C、扩张;繁荣D、扩张;衰退16、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高17、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。A、1 B、2C、3 D、418、宋体期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的( )A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认19、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门20、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单21、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下22、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间23、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会24、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心25、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金26、下面关于投机说法错误的是( )A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作27、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 28、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1529、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 30、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 31、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况32、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1633、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十34、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率35、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9036、世界上第一个有组织的金融期货市场是( )A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所37、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 38、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下39、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于( )A、1年B、5年C、10年D、20年 40、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。A、3 B、4C、1 D、241、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。A、中国保监会 B、中国银监会C、中国证监会 D、人民银行 42、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度 43、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约44、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 45、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )A、15 B、20C、35 D、5046、申请从事境外业务的企业,应至少有( )名从事境外业务( )年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。A、3,2B、3,1C、5,2D、5,147、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险48、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户49、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1050、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断51、在期货交易所进行期货交易的,应当是( )A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 52、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司53、关于“基差”,下列说法不正确的是( )A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零54、期货交易所董事会每届任期( )年。A、1B、2C、3D、555、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司56、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算57、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据58、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司59、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事60、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。61、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月62、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性63、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正64、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为( )A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略65、宋体期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会66、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。( )A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会67、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以( )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件68、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善69、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会 B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会70、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日71、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、300072、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格73、股指期货的交割方式是( )A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割74、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员75、申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、776、期货交易所章程应当载明的事项不包括( )A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则77、( )有权制定期货业协会的章程。A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构78、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所79、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理80、宋体(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由( )制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据 2、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 3、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是( )A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司4、宋体申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件( )A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试,有履行职责所必需的时间和精力5、宋体持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有( )。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的50,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6、宋体在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单7、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓8、宋体期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚9、宋体下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人 B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事10、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担11、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 12、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件 13、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 14、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 15、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构 16、宋体期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好17、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构18、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( )A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元19、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。20、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金21、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人22、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长23、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格 24、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷 25、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任。A、客户保证金 B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金 26、宋体( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会27、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试28、宋体期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务29、宋体下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案30、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格 31、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 32、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件33、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险34、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务35、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 36、宋体从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 37、宋体申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验38、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 39、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 40、宋体根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对2、( )理事会是期货交易所的权力机构。 A、错B、对3、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对4、( )期货公司进行混码交易的,客户不承担责任。A、错B、对5、( )期货公司应当遵循诚实信用原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对6、( )因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对7、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对8、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错B、对9、( )香港、澳门服务提供者参股期货公司的,适用其相应地区期货监管部门的有关规定。 A、错B、对10、( )期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对11、( )非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对12、( )客户下达的交易指令没有有效期限的,应当视为当日有效。A、错B、对13、( )期货公司不得向股东做出最低收益承诺,但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对14、( )期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。A、错B、对15、( )期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对16、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。A、错B、对17、( )证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对18、( )期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对19、( )全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对20、( )期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、C3、B4、D5、A6、A7、B8、C9、D10、A11、D12、D13、B14、C15、D16、B17、A18、D19、答案:C20、D21、C22、D23、C24、C25、C26、D27、D28、A29、D30、B31、参考答案:D32、C33、D34、答案:A35、C36、B37、C38、C39、B40、A41、C42、C43、A44、C45、D46、参考答案:B47、B48、A49、C50、B51、B52、C53、C54、C55、A56、B57、B58、B59、C60、D61、C62、B63、D64、B65、D66、A67、答案:A68、D69、B70、B71、D72、C73、C74、参考答案:B75、A76、A77、C78、C79、C80、B二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、ABCD3、BCD4、A,B,C,D5、ABCD6、ABCD7、AD8、ABCD9、AD10、CD11、AC12、ABD13、ABCD14、AC15、BC16、A,B,C17、BCD18、AB19、BC20、ABCD21、BC22、A、B23、ACD24、BD25、BC26、AD27、A、C28、ABCD29、A、B、C30、ABCD31、AC32、B、C、D33、ABD34、BC35、AD36、AB37、ABC38、ABCD39、AD40、AD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、A4、B5、A6、B7、A8、A9、A10、B11、B12、B13、A14、B15、A16、B17、B18、A19、A20、A- 配套讲稿:
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