期货从业资格《期货基础知识》自我检测试题 附答案.doc
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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格期货基础知识自我检测试题 附答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪 D、不构成犯罪2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )A、5年B、10年C、15年D、20年 3、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元4、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人5、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日6、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由7、宋体通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、商务部8、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率9、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令12、宋体期货交易所应当( )向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期13、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日 14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益15、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准16、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员17、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内18、大豆提油套利的做法是( )A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约19、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格20、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日21、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元22、宋体资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1023、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权24、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所25、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下26、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元27、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户28、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪29、在期货交易所进行期货交易的,应当是( )A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 30、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 31、宋体下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免32、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元33、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,( )应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所34、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 35、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内36、宋体会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、13 B、23C、14 D、1237、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日38、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会 39、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。A、3 B、4C、1 D、240、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录41、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的,任何人都可以向( )进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会42、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金43、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地44、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日45、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户46、会员大会的常设机构是( )A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会47、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 48、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日49、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约50、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业51、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )A、80 B、90C、120 D、15052、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种( )A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格53、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度54、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例55、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产56、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所57、期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3 B、5C、1 D、458、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面59、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格( )A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年60、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1061、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则62、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度63、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有( )A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易64、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理 B、董事长C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 65、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪66、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1567、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券68、投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊 B、合理理赔C、买卖自负 D、风险自负69、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻( )A、巡视员 B、督察员C、审计员 D、管理员70、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于( )A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者71、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会72、期货业协会的性质是( )A、企业法人 B、事业单位C、国家机关 D、社会团体法人73、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2 B、3C、5 D、1074、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间75、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易76、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失77、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了( )A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)C、芝加哥股票交易所(C、HX)D、芝加哥商业交易所(C、ME、)78、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元79、下列不能成为我国期货交易所会员的是( )A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业80、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元2、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 3、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内4、宋体在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单5、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试6、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件7、宋体期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好8、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的9、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见10、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 11、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构12、宋体期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚13、宋体期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益14、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则15、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构16、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。17、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 18、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A、集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、A、集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告19、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究20、宋体在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方21、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务 22、宋体期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话23、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 24、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押25、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 26、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反期货交易管理条例规定的是( )A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资27、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件28、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 29、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议30、宋体期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员31、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表32、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭33、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 34、宋体期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭35、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )A、刘某B、王某C、张某D、李某36、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担37、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 38、宋体( )应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 39、宋体期货公司的业务按大类划分为( )A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务40、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。A、错B、对2、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对3、( )期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A、错B、对4、( )证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对5、( )全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对6、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对7、( )期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对8、( )期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。A、错B、对9、( )客户下达的交易指令没有有效期限的,应当视为当日有效。A、错B、对10、( )期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对11、( )期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对12、( )证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对13、( )期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对14、( )期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。A、错B、对15、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户收益。A、错B、对16、( )期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对17、( )期货公司可以为其股东提供融资,但不得对外担保。A、错B、对18、( )全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A、错B、对19、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。A、错B、对20、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、C2、D3、A4、B5、B6、D7、B8、答案:A9、D10、B11、D12、D13、D14、C15、答案:D16、参考答案:B17、A18、A19、答案:ABCD20、C21、B22、C23、B24、C25、B26、B27、C28、A29、B30、D31、A32、C33、A34、B35、C36、B37、C38、D39、A40、B41、A42、C43、A44、B45、A46、C47、D48、C49、C50、参考答案:D51、C52、A53、B54、A55、C56、C57、B58、A59、B60、答案:D61、D62、B63、A64、C65、B66、A67、C68、C69、B70、B71、A72、D73、B74、参考答案:D75、A76、C77、B78、B79、C80、A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、AB2、ABC 3、ABD4、ABCD5、A、C6、ABCD7、ABC8、B,C,D9、ABCD10、ABCD11、A、B、C、D12、ABCD13、ABCD14、ACD15、BCD16、AD17、AD18、BD19、ABCD20、AB21、ABC22、ABCD23、ABCD24、ACD25、ABCD26、CD27、A,B,C,D28、ABCD29、ABC30、ABCD31、ABCD32、A,B,C,D33、ABC34、BCD35、ABD36、CD37、ACD38、ABC39、ABC40、BD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、A4、B5、B6、A7、A8、A9、B10、A11、B12、B13、A14、A15、A16、B17、A18、A19、A20、B- 配套讲稿:
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