2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》自我检测试卷 含答案.doc
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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格证考试期货法律法规自我检测试卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议2、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司3、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )。A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利4、期货交易所不需要编制并及时公布( )。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表5、期货公司持有的金融资产,按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产6、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断7、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、808、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门9、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构10、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度11、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )。A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的12、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金13、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会14、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金15、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构16、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司17、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的( )缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%18、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是( )。A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件19、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户20、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟21、宋体下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人22、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元23、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )。A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓24、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格( )。A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年25、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;326、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所27、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月28、下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免29、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日30、大豆提油套利的做法是( )。A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约31、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%32、期货业协会的性质是( )。A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人33、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构34、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%35、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门36、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约37、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1038、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会39、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险40、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )。A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点41、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格42、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )。A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认43、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露44、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下45、会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。A、1年B、2年C、3年D、5年46、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准47、宋体( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所48、宋体第一家推出期权交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME49、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计50、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日51、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。A、20B、120C、180D、30052、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )。A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事53、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构54、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理55、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业56、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日57、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金58、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会59、期货公司首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会60、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、1061、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会62、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况63、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A、5个B、7个C、10个D、15个64、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、1065、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日66、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度67、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例68、期货公司应当遵守( )制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理69、期货交易所董事会每届任期( )年。A、1B、2C、3D、570、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3071、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议72、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正73、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会74、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。A、20B、45C、70D、8575、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )。A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构76、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、777、股指期货交易的保证金比例越高,则( )。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高78、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算79、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所80、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、7 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事2、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位3、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件4、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金5、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人6、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金8、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户9、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用11、期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员12、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格13、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长14、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度15、下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭16、( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员17、在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易18、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见19、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表20、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益21、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批22、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式23、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷24、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码25、经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包26、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整27、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符28、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是( )A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务29、期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分30、期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度31、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开32、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内33、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的34、保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督35、期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭36、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营37、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。38、期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )A、申请书B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明D、中国证监会规定的其他材料39、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:( )A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式40、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错2、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错3、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错4、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错5、( )期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错6、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错7、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错8、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错9、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错10、( )全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错11、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错12、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错13、( )期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错14、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错15、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错16、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错17、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错18、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错19、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错20、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、A2、A3、C4、A5、参考答案A6、B7、参考答案:D8、答案:C9、D10、B11、C12、A13、参考答案D14、C15、参考答案:A16、B17、参考答案C18、C19、A20、C21、D22、B23、B24、B25、C26、答案:A27、D28、A29、C30、A31、C32、D33、C34、C35、C36、A37、C38、C39、C40、A41、A42、B43、B44、参考答案C45、C46、A47、C48、C49、【答案】B50、C51、A52、答案:D53、C54、C55、D56、B57、D58、B59、D60、参考答案:A61、 参考答案D62、D63、C64、B65、B66、B67、A68、B69、C70、【答案】B71、C72、 参考答案D 73、C74、D75、D76、C77、A78、B79、C80、答案:A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、答案AD。2、【答案】B,C,D3、答案ABCD4、答案:ABC 5、答案BC。6、【答案】A,C7、答案ABCD8、答案:AB9、参考答案AD10、AC11、答案ABCD。12、参考答案ACD13、参考答案:A、B14、参考答案BCD15、【答案】A,B,C,D16、【答案】A,B,C,D17、答案ABCD。18、ABCD19、参考答案ABD20、参考答案ABCD21、答案AC。22、参考答案ABCD23、参考答案BD24、 参考答案ABC25、参考答案:A、B、C、D26、【答案】A,B,D27、参考答案:A、B、C、D28、参考答案:A、B、C、D29、参考答案ABCD30、参考答案ABCD31、【答案】A,B,C32、答案ABD。33、【答案】A,C34、答案ABC。35、答案BCD。36、参考答案BC37、答案:ABCD38、答案ABCD。39、参考答案ABCD40、AD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、A4、A5、B6、A7、A8、B9、A10、A11、A12、A13、B14、B15、B16、B17、B18、B19、B20、A- 配套讲稿:
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