2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考前练习试卷D卷 附答案.doc
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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格考试期货法律法规考前练习试卷D卷 附答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货2、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险3、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带4、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易5、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度6、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性7、下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免8、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员9、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果10、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准11、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元12、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会13、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司14、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金15、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个B、7个C、10个D、15个16、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日17、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会18、期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则19、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程20、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令21、期货业协会的权力机构是( )。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长22、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A、5个B、7个C、10个D、15个23、期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓24、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控25、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年27、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会28、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心29、期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A、1B、5C、3D、230、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、731、在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人32、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元33、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的( )作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利34、( )不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1536、证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营37、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下38、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险39、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下40、宋体1848年,芝加哥的82位商人发起组建了( )。A、芝加哥期权交易所(CBOE)B、芝加哥期货交易所(CBOT)C、芝加哥股票交易所(CHX)D、芝加哥商业交易所(CME)41、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%42、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )。A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪43、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券44、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准45、申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、746、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年47、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效48、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定49、人民法院审理( )纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同50、根据期货交易所管理办法的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上51、期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3B、5C、1D、452、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元53、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次54、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构55、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事56、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元57、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。A、20B、45C、70D、8558、按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15059、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司60、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且( )。A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权61、期货业协会的性质是( )。A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人62、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪63、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十64、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议65、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,该投资者卖出合约。此投机者的做法为( )。A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出66、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的( )缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%67、期货公司向客户收取的保证金( )。A、所有权归期货公司,但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所,但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有68、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、7个B、10个C、15个D、20个69、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为( )时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨70、股指期货交易的保证金比例越高,则( )。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高71、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所72、期货公司持有的金融资产,按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产73、期货交易所不需要编制并及时公布( )。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表74、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险75、期货交易所实行( )结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债76、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货77、期货从业人员管理办法的施行时间是( )。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日78、(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由( )制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部79、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益80、股指期货的交割方式是( )。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告2、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件3、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用4、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。5、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障6、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构7、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。8、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用9、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则10、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:( )A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式11、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的12、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓13、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格14、期货业协会履行下列职责:( )A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训15、期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务16、经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包17、经中国证监会批准,可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有:( )A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员18、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符19、期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度20、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方21、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验22、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担23、在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易24、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损25、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易26、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金27、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营28、保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督29、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案30、期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据31、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长32、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。33、交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务34、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金35、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件36、期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构37、申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件( )A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试,有履行职责所必需的时间和精力38、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会39、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益40、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿,超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错2、( )申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错3、( )期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。A、对B、错4、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错5、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错6、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错7、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错8、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错9、( )期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错10、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错11、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错12、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错13、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错14、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错15、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错16、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错17、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错18、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错19、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错20、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、B3、答案:B4、A5、A6、B7、A8、A9、D10、D11、B12、D13、A14、C15、A16、C17、D18、A19、【答案】D20、A21、参考答案A22、C23、D24、D25、 参考答案D 26、B27、参考答案D28、A29、D30、A31、D32、 参考答案B33、A34、C35、A36、【答案】C37、B38、B39、C40、B41、C42、C43、C44、A45、A46、参考答案D47、A48、B49、A50、A51、B52、B53、A54、D55、C56、B57、D58、【答案】D59、A60、C61、D62、C63、D64、C65、A66、参考答案C67、C68、D69、B70、A71、C72、参考答案A73、A74、C75、A76、C77、A78、【答案】B79、C80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、 答案:ABCD2、参考答案:B、C、D3、参考答案ABCD4、答案:AD5、 参考答案ABC6、参考答案:ABCD7、ABD8、AC9、 参考答案ACD10、参考答案ABCD11、【答案】A,C12、答案AD13、参考答案ABCD14、 参考答案ABD15、答案ABCD。16、参考答案:A、B、C、D17、参考答案:AC18、参考答案:A、B、C、D19、参考答案ABCD20、【答案】A,B21、答案ABC22、答案BC。23、答案ABCD。24、参考答案AD25、ABCD26、答案:BC27、【答案】B,D28、答案ABC。29、参考答案:A、B、C30、 参考答案ABCD31、参考答案:A、B32、ABCD33、参考答案:B、D34、答案BCD。35、答案ABCD36、答案BCD。37、【答案】A,B,C,D38、答案:A C39、参考答案ABCD40、参考答案BD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、A5、A6、B7、B8、A9、B10、A11、A12、B13、A14、A15、B16、B17、A18、B19、A20、B- 配套讲稿:
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