2019年期货从业资格考试《期货基础知识》题库综合试卷A卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格考试《期货基础知识》题库综合试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。 A、3万元 B、5万元 C、10万元 D、20万元 2、金融期货三大类别中不包括（ ） A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货 3、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（  ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 4、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音 C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 6、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间 7、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 8、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 9、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ） A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 10、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。 A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会 11、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A、10 B、20 C、25 D、30 12、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所 D、客户和经营机构共同承担 13、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ） A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略 14、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 15、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算 D、期货保证金安全存管监控 16、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ） A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零 17、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度 18、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。 A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格 D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 19、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益 C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权 20、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金 D、中国证监会规定的保证金比 21、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ） A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 22、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ） A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 23、股东出资中货币出资比例不得低于（ ） A、50% B、60% C、75% D、85% 24、下列不属于期货交易所职责的是（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行 D、按照法律规定对期货市场进行管理 25、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） A、与客户签订书面合同 B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书 D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 26、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易 27、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。 A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会 28、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ） A、中国证监会和财政部 B、财务部 C、中国期货业协会 D、期货交易所 29、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身 C、从业人员及其所在的期货公司共同 D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 30、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ） A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所 31、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。 A、证券公司 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货交易所 32、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理 33、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。 A、3 B、5 C、7 D、15 34、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ） A、不超过50% B、不超过20% C、不超过80% D、不超过60% 35、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） A、10% B、20% C、30% D、50% 36、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 37、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。 A、3 B、5 C、6 D、9 38、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ） A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 39、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 40、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算 41、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ） A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 42、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A、6000万元 B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元 43、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。 A、中国证监会 B、理事会 C、中国期货业协会 D、会员大会 44、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。 A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 45、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户 46、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、财务会计、内部控制制度 47、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。 A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会 48、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 49、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友 50、下列属于期货公司的风险的是（ ） A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 51、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 52、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所 53、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员 54、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权 55、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） A、只须向中国证监会派出机构书面报告 B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告 C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告 56、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 57、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。 A、期货居间人 B、开户知识测试人员 C、营业部负责人 D、客户开发人员 58、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A、30% B、50% C、100% D、150% 59、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。 A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所 60、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 61、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户 62、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ） A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准 C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 63、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 64、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。 A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 65、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产 66、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易 67、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司 68、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部 69、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ） A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 70、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ） A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 71、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 72、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元 73、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份 74、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ） A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪 75、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内 D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 76、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ） A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 77、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A、1 B、2 C、3 D、4 78、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ） A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构 B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次 79、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ） A、从业资格考试 B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则 80、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ） A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ） A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户 D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算 2、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好 3、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） A、合资 B、合作 C、联营 D、承包 4、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ） A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准 C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准 D、转让股权行为通知全体股东 5、宋体下列表述中，（ ）是正确的。 A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 6、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ） A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某 7、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ） A、非结算会员名单及其变化情况; B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。 8、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 9、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东; B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平; C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响; D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 10、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、期货交易所 B、中国期货业协会 C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构 11、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构 12、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料 13、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ） A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成 D、对会员的纪律处分 14、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ） A、申请人提交境外大学文凭 B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭 C、申请人提交高等教育文凭 D、申请人提交非学历教育文凭 15、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 16、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。 A、客户资料不符合实名制要求 B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历 D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 17、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ） A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B、负责从业人员资格的授予、管理和注销 C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D、规定申请参加从业人员资格考试的条件 18、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。 A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被法院宣告失踪的 C、投资者被法院宣告进入破产程序的 D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 19、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ） A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行 20、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构 21、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。 A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表 22、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。 A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易 C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D、中国证监会可以对事业单位进行处罚 23、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 24、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督 25、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。 A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批 26、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 27、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ 　）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方 28、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托 C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 29、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ） A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 30、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定 B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 31、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、中国证监会派出机构 B、期货交易所 C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 32、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选 33、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ） A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息 C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险 34、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ） A、税务机关出具的收入纳税证明 B、银行出具的工资流水单 C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 35、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书; B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书; 36、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 37、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ） A、老张可以直接起诉期货交易所 B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 38、宋体下列说法错误的是：（ ） A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 39、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A、客户 B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员 40、宋体期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。 A、错 B、对 2、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。 A、错 B、对 3、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。 A、错 B、对 4、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。 A、错 B、对 5、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。 A、错 B、对 6、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。 A、错 B、对 7、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。 A、错 B、对 8、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。 A、错 B、对 9、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。 A、错 B、对 10、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。 A、错 B、对 11、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。 A、错 B、对 12、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 A、错 B、对 13、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。 A、错 B、对 14、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错 B、对 15、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。 A、错 B、对 16、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错 A、对 17、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。 A、错 B、对 18、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。 A、错 B、对 19、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。 A、错 B、对 20、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。 A、错 B、对 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、A 2、D 3、B 4、B 5、A 6、参考答案：D 7、D 8、A 9、D 10、D 11、B 12、B 13、B 14、B 15、D 16、C 17、C 18、C 19、B 20、A 21、B 22、D 23、D 24、答案：D 25、D 26、A 27、D 28、A 29、A 30、C 31、C 32、B 33、A 34、C 35、C 36、C 37、C 38、答案：D 39、C 40、B 41、A 42、C 43、A 44、B 45、C 46、B 47、D 48、B 49、答案：B 50、B 51、B 52、答案：A 53、A 54、答案：A 55、答案：C 56、D 57、参考答案：B 58、C 59、B 60、C 61、A 62、B 63、A 64、B 65、A 66、A 67、C 68、B 69、A 70、A 71、C 72、B 73、C 74、C 75、C 76、D 77、A 78、A 79、D 80、答案：C 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、ABCD 2、A,B,C 3、A、B、C、D 4、CD 5、AD 6、ABD 7、ABCD 8、ABCD 9、ABCD 10、AC 11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、A,B,C,D 15、ABC 16、A,B,D 17、B、C、D 18、A、C、D 19、ABCD 20、ABCD 21、ABD 22、BC 23、ABCD 24、ABC 25、AC 26、BC 27、AB 28、ACD 29、AD 30、A、B、C、D 31、BC 32、ABCD 33、ABD 34、ABCD 35、ABCD 36、ABCD 37、AC 38、A、B、C 39、A,B,C,D 40、BCD 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、A 2、A 3、A 4、B 5、A 6、B 7、A 8、B 9、A 10、A 11、B 12、B 13、B 14、B 15、A 16、B 17、A 18、A 19、A 20、A