2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》提升训练试卷A卷 含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》提升训练试卷A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 2、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A、3% B、5% C、7% D、10% 3、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。 A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货 4、首席风险官向（ ）负责。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所 D、期货公司董事会 5、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A、责令公司限期整改 B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、限制或暂停公司部分期货业务 D、无需采取监管措施 7、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资 8、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 9、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 10、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ） A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 11、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 12、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 13、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）： A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格 C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款 14、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A、中国期货业协会 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构 15、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 16、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效 17、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ） A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 18、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。 A、5% B、10% C、15% D、20% 19、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会 20、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。 A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油 21、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构 22、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 23、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ） A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十 24、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ） A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元 25、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） A、与客户签订书面合同 B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书 D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 26、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。 A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日 D、20个工作日 27、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元 28、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A、责令公司限期整改 B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、向公司出具警示函 D、责令期货公司增加内部合规检查的频率 29、空头套期保值者是指（ ） A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 30、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ） A、从业资格考试 B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则 31、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。 A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于 32、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险 33、下列不属于期货交易所职责的是（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行 D、按照法律规定对期货市场进行管理 34、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先 35、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。 A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油 36、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。 A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某 37、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ） A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格 38、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 39、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。 A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人 40、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ） A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪 41、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 42、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产 43、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 44、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。 A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1 45、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 46、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。 A、总经理指定的人员 B、总经理指定的副总经理 C、董事长 D、会计 47、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 48、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 49、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 50、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员 51、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ） A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪 52、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率 53、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。 A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会 54、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所 55、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿 56、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ） A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易 D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 57、下列属于期货公司的风险的是（ ） A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 58、下面不属于技术分析手段的有（ ） A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量 59、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） A、10% B、20% C、30% D、50% 60、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、2 B、3 C、5 D、7 61、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ） A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员 62、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ） A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 63、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 64、关于外汇期货叙述不正确的是（ ） A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 65、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 66、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 67、期货交易所董事会每届任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 68、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 69、股指期货的交割方式是（ ） A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割 70、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 71、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负 72、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 73、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。 A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长 74、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。 A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓 75、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身 C、从业人员及其所在的期货公司共同 D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 76、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金 D、中国证监会规定的保证金比 77、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红 D、保证期货交易场所、设施的运行和改善 78、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。 A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、中国证监会的派出机构 79、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 80、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ） A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 2、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ） A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50% B、变更控股股东、第一大股东 C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的 D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 3、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ） A、身体状况良好 B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格 4、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定 D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 5、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ） A、从事期货交易 B、泄露内幕消息 C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 6、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托 C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 7、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A、近1年内存在不良信用记录 B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 8、宋体期货公司首席风险官不得（ ） A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利 C、滥用职权，干预期货公司正常经营 D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 9、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定 B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 10、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ） A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程 C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 11、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 12、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ） A、变更注册资本 B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权 D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 13、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ） A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元 14、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ） A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议 15、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 16、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 17、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金 18、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 19、宋体期货投资者保障基金可以运用于（ ） A、银行存款 B、国债 C、中央级金融机构发行的金融债券 D、中央银行票据 20、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ） A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空 C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 21、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ） A、期货从业资格证书 B、期货投资咨询业务资格申请书 C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表 22、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ） A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓 23、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东; B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平; C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响; D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 24、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、中国证监会派出机构 B、期货交易所 C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 25、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 26、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ） A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息 C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险 27、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。 A、出具虚假仓单 B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易 28、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营 29、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 30、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ） A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议 31、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ） A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C、监管机构可以撤销陈某的任职资格 D、监管机构可以处罚期货公司 32、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 33、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ） A、年满18周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有高中以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 34、宋体符合以下（  ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的 C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 35、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ） A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 36、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选 37、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ） A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式 38、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A、客户 B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员 39、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ） A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。 40、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ） A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、坚持公开、公平、公正原则 D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 A、错 B、对 2、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错 B、对 3、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A、错 B、对 4、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。 A、错 B、对 5、（ ）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。 A、错 B、对 6、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。 A、错 B、对 7、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。 A、错 B、对 8、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。 A、错 B、对 9、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 A、错 B、对 10、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 A、错 B、对 11、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。 A、错 B、对 12、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。 A、错 B、对 13、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 A、错 B、对 14、（ ）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。 A、错 B、对 15、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。 A、错 B、对 16、（ ）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错 B、对 17、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 A、错 B、对 18、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A、错 B、对 19、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。 A、错 B、对 20、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。 A、错 B、对 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、B 2、答案：B 3、D 4、D 5、B 6、答案：B 7、C 8、C 9、答案：A 10、D 11、B 12、B 13、参考答案：C 14、D 15、B 16、D 17、B 18、C 19、A 20、B 21、A 22、C 23、D 24、B 25、D 26、D 27、B 28、答案：A 29、B 30、D 31、C 32、B 33、答案：D 34、A 35、D 36、A 37、A 38、D 39、A 40、C 41、C 42、A 43、A 44、参考答案：B 45、D 46、B 47、D 48、B 49、B 50、A 51、C 52、A 53、D 54、A 55、C 56、C 57、B 58、B 59、C 60、C 61、B 62、C 63、C 64、D 65、A 66、D 67、C 68、B 69、C 70、B 71、C 72、B 73、C 74、B 75、A 76、A 77、D 78、C 79、B 80、B 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、ABD 2、B,C,D 3、ABCD 4、CD 5、ABCD 6、ACD 7、ABCD 8、ABCD 9、A、B、C、D 10、ABCD 11、BC 12、BCD 13、AB 14、ABC 15、A,B,C,D 16、ABCD 17、ABC 18、BCD 19、ABCD 20、ACD 21、BC 22、AD 23、ABCD 24、BC 25、ABCD 26、ABD 27、ABCD 28、B,D 29、AC 30、ABC 31、BCD 32、BC 33、A,B,C,D 34、A,C 35、BC 36、ABCD 37、ABCD 38、A,B,C,D 39、AD 40、ABCD 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、A 5、B 6、A 7、B 8、B 9、A 10、A 11、A 12、B 13、A 14、B 15、A 16、B 17、B 18、A 19、B 20、A