证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案89

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B2. 单选题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证

2、券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B3. 单选题：期货交易所的负责人由（）任免。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会正确答案：C4. 单选题：下列有关法人财产权的表述中，正确的有（）。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题在企业改组为股份公司后公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A.B.C.D.正确答案：A5. 单选题：【2015年真题】证券交易所不得从

3、事()。A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台正确答案：A6. 单选题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C7. 单选题：按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。.股东会或股东大会.董事会.董事长.总经理A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：证

4、券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表IV申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C9. 单选题：关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体

5、等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖正确答案：B10. 单选题：证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。.变更公司名称.增加注册资本.制定公司章程.签订业务合同A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则

6、C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A12. 单选题：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1B.2C.3D.4正确答案：B13. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D14. 单选题：上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末正确答案：A15. 单选题：

7、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。A.三万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.十万元五十万元以下D.三万元以上二十万元以下正确答案：A16. 单选题：证券业从业人员的诚信信息包括（）。I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：C17. 单选题：下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违

8、法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定

9、的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构正确答案：A19. 单选题：下列属于中华人民共和国证券法所称之内幕信息的是（）。.已公开的公司增资的计划.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B20. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10

10、0万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.B.C.D.正确答案：A21. 单选题：【2018年真题】证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7正确答案：D22. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,

11、风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C23. 单选题：证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A.1年以上(含1年)B.2年以上(含2年)C.3年以上(含3年)D.5年以上(含5年)正确答案：B24. 单选题：下列选项中属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D25. 单选题：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条

12、件正确答案：B26. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A27. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B28. 单选题：保荐机构应

13、当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案：C29. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C30. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4正确答案：C31. 单选题：【2018年真题】在

14、我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C32. 单选题：客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性正确答案：A33. 单选题：净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C34. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.风险监控C.业务隔离D.预警制度正确答案：D35.

15、单选题：对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月正确答案：A36. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上50万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D37. 单选题：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按

16、规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。A.3日内B.5日内C.10日内D.15日内正确答案：A38. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益正确答案：D39. 单选题：一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了

17、虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C40. 单选题：根据证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款.对负责

18、证券承销的证券公司处以警告，责令整改A.、B.、C.、D.、正确答案：C41. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、正确答案：C42. 单选题：内幕交易的法律责任由哪几部分构成（）.民事责任.罚金和有期徒刑.行政责任.刑事责任A.,B.,C.,D.,正确答案：C43. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定

19、，资产管理合同必备内容包括（）。.收益分配原则、执行方式.信息提供的内容、方式.合同变更、解除和终止的事由、程序.承担的有关费用A.、B.、C.、D.、正确答案：A44. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B45. 单选题：在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（）。客户开户的基本情况客户委托的有关事项客户股东账户中的库存证券

20、种类和数量客户资金账户中的资金余额A.B.C.D.正确答案：D46. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D47. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来.安全保管资产管理业务资产.出具资产托管报告.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违

21、反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A.、B.、C.、D.、正确答案：D48. 单选题：期货交易所可以实行（）分级结算制度。A.期货交易所B.期货交易所和会员C.监督机构D.会员正确答案：D49. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B50. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心

22、要求是（）。A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位B.对被监管对象给予公正的待遇C.实现市场信息的公开化D.使法律的公平正义得以实现正确答案：C51. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案：D52. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1

23、年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A53. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、B.、C.、D.、正确答案：C54. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理II客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产

24、交由指定商业银行等资产托管机构托管IV从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D55. 单选题：自负盈亏和（）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。A.自主经营B.合法经营C.实现资产保值增值D.依法接受国家宏观调控正确答案：A56. 单选题：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。A.撤销其期货业务许可，没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以

25、下C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款10万元以上50万元以下正确答案：A57. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.、B.、C.、D.、正确答案：D58. 单选题：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则正确答案：A59. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.

26、、D.、正确答案：C60. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A61. 单选题：针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户正确答案：D62. 单选题：下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞

27、弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.正确答案：D63. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算

28、组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C64. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、

29、IVD.I、II、IV正确答案：C65. 单选题：狭义的上市公司收购指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：A66. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。发行股票发行数额在500万元以上的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行正常经营活动的；转移或者隐瞒所募集资金的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A67. 单选题：下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有()。停业整顿托管接管行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D68. 单选题：【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。A

30、.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书正确答案：A69. 单选题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D70. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.

31、、正确答案：D71. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C72. 单选题：期货交易的基本特征包括（）等。.交易分散化.双向交易和对冲机制.杠杆机制.全额保证金制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B73. 单选题：由（）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。A.基金管理人及基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金持有人正确答案：A74. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，

32、可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权正确答案：B75. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C76. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额B.证券公司应当逐

33、月计算客户担保物价值与其债务的比例C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物正确答案：B77. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C78. 单选题：关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范

34、围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整正确答案：D79. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.二C.三D.四正确答案：B80. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。.遵循客户利益优先原则.防范利益冲突.事先取得客户的同意.事后告知资产托管机

35、构和客户A.、B.、C.、D.、正确答案：B81. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。.发行依据.基本性质.投资安排.风险收益特征A.、B.、C.、D.、正确答案：A82. 单选题：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.70%C.60%D.50%正确答案：A83. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保

36、证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D84. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D85. 单选题：有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：B86. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A87. 单选题：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高

37、回报为目标的基金是()。A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B88. 单选题：证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C89. 单选题：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5正确答案：D90. 单选题：关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。.本罪侵犯的客体为简单客体.本罪的主观方面为故意.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A.、B.、C.、D.、正确答案：B91. 单选题：在融资融券业务的账户体系中

38、，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C92. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B93. 单选题：证券公司风险控制指标管理办法建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产正确答案：A94. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理

39、基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D95. 单选题：设立有限责任公司应当具备的条件有（）。.股东符合法定人数.大股东制定公司章程.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额.有公司住所A.、B.、C.、D.、正确答案：C96. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C

40、97. 单选题：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定正确答案：A98. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D99. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.证券交易委托确认书正确答案：A100. 单选题：证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年正确答案：C