证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考60

《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考60》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考60（26页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D2. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制正确答案：C3. 单选题：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。商业银行；保险公司；财务公司；

2、证券投资基金。A.、B.C.、D.、正确答案：D4. 单选题：【2016年真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：C5. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A6. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕

3、后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配正确答案：A8. 单选题：证券公司应当至少（

4、）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。A.每年B.每季度C.每月度D.每半年正确答案：B9. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括()。中国证监会的自律管理证券公司的内部控制证券监管机构的监管证券交易所的监督A.B.C.D.正确答案：C10. 单选题：证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。.变更公司名称.增加注册资本.制定公司章程.签订业务合同A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。.责令改正，给予警告.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款.收购人对其收购不得行使表决权.对直接负责的主

5、管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.正确答案：A12. 单选题：下列关于证券承销业务的说法，不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D13. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A.公司监事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.公司董事会正确答案：C14. 单选题：下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D15. 单选题：公司

6、应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C16. 单选题：证券公司自营业务的内部控制包括()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B.C.D.正确答案：D17. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

7、A.10B.50C.100D.200正确答案：C18. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C20. 单选题：下列属于上市证券的

8、是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C22. 单选题：下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B23. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（

9、）。.发行股票的发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的.转移或者隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下正确答案：A25. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券

10、资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A.B.C.D.正确答案：A26. 单选题：公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.20正确答案：B27. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A28. 单选题：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。.不得直接买卖股票.

11、不得以化名持有股票.可以借他人名义持有、买卖股票.可以继续持有原来已持有的股票A.、B.、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。监管谈话；出具警示函；责令改正；责令定期报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.融券专用证券账户B.信用交易证

12、券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D31. 单选题：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.正确答案：D32. 单选题：证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。.委托代理关系.代理期间.执业地域范围.代理权限A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选

13、题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5正确答案：C34. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。.具备证券自营业务资格的证券

14、公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D36. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业

15、谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益正确答案：D37. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B38. 单选题：“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增

16、了投资者()。A.投资目标?B.投资经验C.风险偏好及可承受损失?D.财务状况正确答案：C39. 单选题：财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D40. 单选题：证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.正确答案：D41. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B.证券公司应当参照

17、客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围正确答案：A42. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I国家对证券市场的管理制度II股东的合法权益III债权人的合法权益IV公众的合法权益A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C43. 单选题：（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构正确答案：A44

18、. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C45. 单选题：证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、正确答案：C46. 单选题：证券业协会或者证券监督管理机构的工作

19、人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案：C47. 单选题：证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险正确答案：D48. 单选题：证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、正确答案：B49. 单选题：下列属于我国对期货交易征收的费用是（）。A.印

20、花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案：D50. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D51. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的

21、是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C52. 单选题：根据有关规定开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A.1%B.2%C.5%D.8%正确答案：C53. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的

22、一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B54. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B55. 单选题：外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。A.外国公司B.外国公司在中国境内的代表处C.外国公司在中国设立的合资企业D.外国公司在中国境内的分支机构正确答案：A56. 单选题：下列选项

23、中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性正确答案：B57. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B58. 单选题：我国证券法规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损A.、B.、C.、D.、正确答案：D59. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师

24、事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D60. 单选题：期货交易的基本特征包括（）。.合约标准化.场所固定化.结算统一化.商品特殊化A.、B.、C.、D.、正确答案：B61. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）。A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位B.对被监管对象给予公正的待遇C.实现市场信息的公开化D.使法律的公平正义得以实现正确答案：C62. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定

25、自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C63. 单选题：证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）。A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场正确答案：C64. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B65. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混

26、合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A66. 单选题：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务正确答案：A67. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案

27、：D68. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B69. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B70. 单选题：发行上市信息披露的基本要求不

28、包括（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性正确答案：D71. 单选题：（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户正确答案：A72. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C73. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用

29、信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B74. 单选题：子公司所产生的民事责任由（）承担。A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东正确答案：A75. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表.证券业执业证书.申请报告.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.

30、、B.、C.、D.、正确答案：D76. 单选题：从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券交易所正确答案：C77. 单选题：证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议证券投

31、资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.B.C.D.正确答案：A78. 单选题：设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.正确答案：C79. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及

32、其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B80. 单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正正确答案：C81. 单选题：公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的()。A.百分之二十B.百分之三十C.百分之四十D.百分之五十正确答案：C82. 单选题：证券账户注册资料的查询需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业

33、等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：D83. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A84. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（

34、）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A85. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务正确答案：D86. 单选题：上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会

35、计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末正确答案：A87. 单选题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A.、B.、C.、D.、正确答案：C88. 单选题：下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%.持有一种

36、权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A.、B.、C.、D.、正确答案：C89. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B90. 单选题：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不

37、低于500万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、正确答案：A91. 单选题：中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。、公开、公平、公正、平等A.、B.、C.、D.、正确答案：A92. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。.宏观经济.行业状况.证券市场变动情况.具体证券投资建议A.、B.、C.、D.、正确答案：B93. 单选题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金

38、财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C94. 单选题：【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：C95. 单选题：关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（）。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一

39、交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A.B.C.D.正确答案：D96. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?

40、.C.D.正确答案：D97. 单选题：某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、正确答案：A98. 单选题：公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。.由公司登记机关责令改正.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%

41、以上10%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B99. 单选题：下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。.证券公司的名称、住所.证券公司的解散事由与清算办法.证券公司的组织机构.证券公司对外提供担保的类型A.、B.、C.、D.、正确答案：B100. 单选题：证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.、B.、C.、D.、正确答案：D