证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考3

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1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B2. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假

2、广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D3. 单选题：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A4. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C5. 单选题：证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照证券公司融资融券业务管理办法及证券

3、登记结算机构有关规定，为客户开立（）。A.实名信用证券账户B.实名信用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A6. 单选题：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。I侵害的客体是复杂客体II在客观方面表现为故意提供虚假信息III主体为一般主体IV在主观方面必须出于无意A.I、IIB.II、IIIC.I、II

4、I、IVD.I、II、III、IV正确答案：A8. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算发行人自股份公司成立之后持续时间应当在3年以上但经国务院批准的除外发行人的注册资本已经缴足发起人

5、或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕发行人的主要资产不存在重大权属纠纷A.B.C.D.正确答案：D10. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B11. 单选题：上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D12. 单选题：证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.

6、人员隔离制度正确答案：C13. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D14. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。.具有完全民事行为能力.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）

7、。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格正确答案：A16. 单选题：【2016年真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：C17. 单选题：刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚

8、是()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A18. 单选题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D19. 单选题：客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖

9、证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。.客户选择.合同签订.授信额度的确定.补交担保物的通知A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.评比C.制衡D.审核正确答案：C22. 单选题：保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.发行保荐工作报告B.工作底稿C.发行保荐书D.尽职调查报告正确答案：B23. 单选题：下列各项

10、中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.正确答案：A24. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1正确答案：D25. 单选题：证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人A.I、IIB.III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：A26. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的

11、，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：投资者教育应具体重点突出的内容包括（）。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则真正明白“股市有风险入市须谨慎”的警示证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认要向客户介绍开户、

12、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍A.B.VC.VD.正确答案：A28. 单选题：证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A.登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B29. 单选题：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在5万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的正确答案：B30. 单选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计

13、报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C31. 单选题：下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行只在银行间债券市场交易同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务短期融资券应当由符合条件的金融机构承销企业不得自行销售A.B.C.D.正确答案：A32. 单选题：甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利息

14、贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪.甲集资诈骗的数额为2000万元.根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。发行人的董事；持有公司1以上股份的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、正

15、确答案：C34. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B35. 单选题：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约正确答案：B36. 单选题：最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.1B.2C.3D.4正确答案：C37. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风

16、险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C38. 单选题：下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（）。A.股东的姓名或者名称及住所B.股东的出资额C.出资证明书编号D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则正确答案：D39. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、

17、IIID.I、II、III、IV正确答案：C40. 单选题：公司合并可以采取（）方式。.吸收合并.新设合并.吞并合并.分立合并A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.B.C.D.正确答案：C42. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。A.民事责任B.刑事责

18、任C.法律责任D.经济责任正确答案：B43. 单选题：经证券公司()同意，证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿正确答案：B44. 单选题：根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定，内幕信息知情人进行（）行为暂时不需要追究刑事责任。A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元B.期货交易占用保证金数额累计达50万元C.期货交易占用保证金数额累计达40万元D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息正确答案：A45. 单选题：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司

19、或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.80%B.40%C.50%D.70%正确答案：C46. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。保荐代表人被吊销证券业执业证书保荐代表人被注销证券业执业证书保荐代表人受到中国证监会行政处罚保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.B.C.D.正确答案：B47. 单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚

20、款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C48. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D49. 单选题：同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。I决策的自主性II.客户指令的权威性III.证券经纪商的中介性IV.业务对象的特定性A.IIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：B50. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。动态的净资本监控机制逐级问责机

21、制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D51. 单选题：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。A.基金财产属于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产等同于其清算财产正确答案：C52. 单选题：证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A

22、.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员正确答案：D53. 单选题：【2018年真题】()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪正确答案：D54. 单选题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自

23、处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案：B55. 单选题：下列说法错误的是()。A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20的为证券交易内幕信息正确答案：D56. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.

24、客户信用交易担保资金账户正确答案：D57. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%正确答案：B58. 单选题：证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案：C59. 单选题：金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机

25、构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务正确答案：B60. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立.不同集合资产管理计划的资产相互独立.单独设置账户，独立核算，分账管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有200万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和

26、与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金正确答案：C62. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A63. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A64. 单选题：下列选项中，说法正确的有（）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上1

27、5%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.B.C.D.正确答案：A65. 单选题：证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括（）。建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系制定完善的风险防范制度建立完善的技术系统制定业务紧急应变程序和操作流程A.B.C.D.正确答案：C66. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C

28、.1/3D.1/4正确答案：A67. 单选题：【2018年真题】公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下正确答案：C68. 单选题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（）。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号A.、B.、C.、D.、正确答案：D69. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D

29、.资产托管机构正确答案：D70. 单选题：证券公司自营买卖的主要对象是（）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换正确答案：A71. 单选题：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理.不得对产品功能和服务业绩进

30、行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年A.、B.、C.、D.、正确答案：D72. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400正确答案：C73. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

31、。A.30%B.50%C.75%D.90%正确答案：A74. 单选题：关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.、正确答案：B75. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.

32、发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A76. 单选题：非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。.买卖公开发行的股份有限公司的股票.买卖公开发行的股份有限公司的债券.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A.、B.、C.、D.、正确答案：D77. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D78. 单选题：【2018年真题】客户如要求柜

33、台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。仔细核对客户身份；请客户出示公证书；认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；请客户出示委托书。A.、B.、C.、D.正确答案：D79. 单选题：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。.不予核准.已核准的，撤销其保荐代表人资格.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.、B.、C.、D.、正确答案：B80. 单选题：在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出

34、的资金及客户归还的资金A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C81. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B82. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A83. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。A.货币资金B.证券C

35、.不动产抵押证券D.基金正确答案：A84. 单选题：【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%正确答案：C85. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A.权益类金融产品B.固定收益类金融产品C.股票型证券投资基金D.各种金融产品正确答案：B86. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满3

36、0日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B87. 单选题：关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定正确答案：B88. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B89. 单选题：

37、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度结束之日正确答案：D90. 单选题：【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书正确答案：A91. 单选题：根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分

38、公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名正确答案：C92. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C93. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C94. 单选题：（）设立时

39、，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司正确答案：A95. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C96. 单选题：期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员.C.特别结算会员D.限制结算会员正确答案：D97. 单选题：期货交易的基本特征包括（）。.合约标准化.场所固定化.结算统一化.商品特殊化A.、B.、C.、D.、正确答案：B98. 单选题：基金份额持有人大会的职权包括（）。.编制中期和年度基金报告.决定基金扩募或者延长基金合

40、同期限.决定修改基金合同的重要内容.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.、B.、C.、D.、正确答案：D99. 单选题：证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表IV申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C100. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A