证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考84

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1、证券从业金融市场基础知识考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性正确答案：B2. 单选题：下列不属于证券交易所职能的是（）。A.制定证券交易所的业务规则B.设立证

2、券登记结算机构C.确定证券发行价格D.接受上市申请、安排证券上市正确答案：C3. 单选题：证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：财务顾问业务的具体业务范围包括（）。.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：

3、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期E1前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A6. 单选题：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司正确答案：B7. 单选题：中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案：D8. 单选题：拉

4、斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数正确答案：A9. 单选题：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C10. 单选题：对基金投资进行限制的主要目的有（）。.分散投资，降低风险.避免基金操纵市场.增加基金资产的收益.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得

5、基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司正确答案：C12. 单选题：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：通常，期限在（）的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)正确答案：A14. 单选题：我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新

6、和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场正确答案：D15. 单选题：企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值正确答案：D16. 单选题：中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入正确答案：A17. 单选题：对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银

7、行发售D.承购包销正确答案：D18. 单选题：（）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.熊猫债券正确答案：C19. 单选题：下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本正确答案：D20. 单选题：在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（）。I董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等II自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项

8、目的决策和执行工作III投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等IV自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：A21. 单选题：债券和股票的主要区别是（）。期限不同风险不同权利不同收益不同A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：填写委托单的第一要点是（）。A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量正确答案：C23. 单选题：下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次

9、，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告正确答案：D24. 单选题：下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案：B25. 单选题：关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金

10、融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的正确答案：C26. 单选题：利率期货品种主要包括（）。I单只股票期货II债券期货III主要参考利率期货IV股票组合的期货A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案：B27. 单选题：中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.

11、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人正确答案：B29. 单选题：（）可以发行股票筹资。A.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构正确答案：B30. 单选题：任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险正确答案：B31. 单选题：采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级正确答案：D32. 单选题：()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，

12、代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日正确答案：C33. 单选题：若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元正确答案：D34. 单选题：关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方

13、进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：D36. 单选题：下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部

14、分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：C37. 单选题：证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请正确答案：D38. 单选题：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.全部正确答案：C39. 单选题：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.

15、经济利益D.股权大小正确答案：C40. 单选题：下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案正确答案：C41. 单选题：在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新

16、客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收正确答案：A42. 单选题：债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时收益不变正确答案：A43. 单选题：关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或

17、金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付正确答案：C44. 单选题：（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者B.证券公司C.公募基金D.私募基金正确答案：A45. 单选题：下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销正确答案：B46. 单选题：下列不属于中华人民共和国银行

18、业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行正确答案：C47. 单选题：下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活正确答案：B48. 单选题：目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配正确答案：B49. 单选题：全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场正确答案：A5

19、0. 单选题：个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。A.可免缴纳B.应缴纳30%的C.应缴纳20%的D.应缴纳16%的正确答案：C51. 单选题：20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代正确答案：B52. 单选题：只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权正确答案：B53. 单选题：封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、正确答案：C54. 单选题：证券经纪业务的特点有（）。

20、业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.正确答案：D55. 单选题：证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.正确答案：C56. 单选题：商业银行的风险对冲分为（）。I自我对冲II市场对冲III内部对冲IV外部对冲A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV正确答案：A57. 单选题：下列选项中，不属于宏观经济风

21、险特征的是（）。A.潜在性B.或然性C.隐藏性D.累积性正确答案：B58. 单选题：为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25正确答案：B59. 单选题：上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和

22、有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：A60. 单选题：（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：下列关于上证50指数的叙述中，错误的是()。A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股C.指教以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易

23、因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性正确答案：B62. 单选题：有（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。净资本为人民币4000万元公司治理结构存在重大缺陷风险控制制度不健全或者未有效执行最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.B.C.D.正确答案：A63. 单选题：下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理

24、计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度正确答案：A64. 单选题：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.国债市场正确答案：D65. 单选题：中小企业私募债的特点包括（）。.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低.中小企业私募债不设行政

25、许可A.、B.、C.、D.、正确答案：D66. 单选题：对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销正确答案：D67. 单选题：下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制正确答案：D68. 单选题：基金管理费费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B

26、.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比正确答案：A69. 单选题：证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人正确答案：B70. 单选题：“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦正确答案：A71. 单选题：有价证券是（）的统一表现形式I财产价值II财产权利III财产证明IV财产要求A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.III、IV正确答案：A72. 单选题：设立股份有

27、限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、正确答案：D73. 单选题：下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、正确答案：C74. 单选题：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和

28、商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品正确答案：A75. 单选题：中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所正确答案：A76. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B77. 单选题：虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴

29、露出来。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性正确答案：B78. 单选题：我国证券市场监管的主要任务是（）。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益正确答案：A79. 单选题：下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D80. 单选题：注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计

30、.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、正确答案：D81. 单选题：零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100正确答案：B82. 单选题：股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%B.30%C.40%D.70%正确答案：C83. 单选题：下列关于债券发行主体的说法，正确的是（）。A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份

31、制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：B84. 单选题：购买者在向出售者支付一定费用后就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利称之为（）。A.金融期货B.权证C.金融期权D.期货正确答案：C85. 单选题：中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：C86. 单选题：下列期权中，又被称为“认沽权”的是()。A.看涨期权B.看跌期权C.股权类期权D.货币期权正确答案：B87. 单选题：【2015年真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权

32、暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数正确答案：D88. 单选题：证券发行的承销方式主要有（）。.全额包销.余额包销.自销.代销A.、B.、C.、D.、正确答案：D89. 单选题：下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场正确答案：D90. 单选题：证券经纪商在收到客户委

33、托后，应对（）进行审查。.委托人身份.委托卖出的实际资金余额.委托内容.委托买入的实际证券数量A.、B.、C.、D.、正确答案：B91. 单选题：参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A.股票交易B.衍生品交易C.银行间债券交易D.银行间贷款交易正确答案：C92. 单选题：期货交易有专门的清算机构-结算所，结算所清算实行（）。A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案：B93. 单选题：下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。.结算所是期货交易的专门清算机构.无负债每日结算制度能

34、及时调整保证金账户，控制市场风险.结算所不以独立的公司形式组建.结算所实行无负债的每日结算制度A.、B.、C.、D.、正确答案：C94. 单选题：契约型基金筹集的资金属于（）。A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债正确答案：A95. 单选题：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人正确答案：A96. 单选题：一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升正确答案：C97. 单选题：以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。价格较高的买入申报优先于价格较低的买

35、入申报价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A.B.C.D.正确答案：B98. 单选题：证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009正确答案：A99. 单选题：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所指定并报（）备案，备案的15天内无异议后实施。A.中国证券业协会、中国证监会B.中国证监会、国家发展和改革委员会C.国家发展和改革委员会、中国证券业协会D.中国银监会、国家发展和改革委员会正确答案：B100. 单选题：（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.中央银行正确答案：B