棉花加工机械产品生产许可证实施细则

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1、 . . . 棉花加工机械产品生产许可证实施细则1总则1.1为了做好部分棉花加工机械产品生产许可证发换证工作,根据国务院授权国家质量监督检验检疫总局管理工业产品生产许可证工作的职能,依据国务院国发198454号工业产品生产许可证试行条例、国家质量监督检验检疫总局19号令工业产品生产许可证管理办法等有关规定,特制定本实施细则。1.2 凡在中华人民国境生产并销售棉花加工机械产品的所有企业和事业单位以下简称企业,不论其性质和隶属关系如何,都必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。无生产许可证任何企业不得生产棉花加工机械产品。1.3 棉花加工机械产品将分批实施生产许可证管理,第一批为：锯齿轧花机和液

2、压棉花打包机。具体的申证单元、规格型号见附件1。其它产品将根据工作进展情况陆续公布。2管理机构和检验机构2.1 国家质量监督检验检疫总局负责棉花加工机械产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国工业产品生产许可证办公室以下简称全国许可证办公室负责棉花加工机械产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。全国工业产品生产许可证审查中心以下简称全国许可证审查中心为全国许可证办公室下设的办事机构。2.2 中华全国供销合作总社棉麻局派员参加审查部的工作。其主要职责为：2.2.1 依据国家经济发展政策和相关法规,提出实行生产许可证管理的产品项目建议；2.2.2 组织起草和审定适用于棉花加工机械生产许可证管理的

3、产品标准和技术规；2.2.3 提出全国许可证办公室棉花加工机械产品生产许可证审查部的设置意见。2.2.4 协助国家质量监督检验检疫总局组织棉花加工机械产品生产许可证实施细则的制修订和宣贯工作。2.2.5 审定审查部汇总的符合发证条件的企业名录,对审查过程进行监督管理。2.3全国许可证办公室棉花加工机械产品生产许可证审查部以下简称审查部设在中华全国供销合作总社棉麻加工机械质量监督检验测试中心。主要工作职责为：2.3.1负责起草棉花加工机械产品的生产许可证实施细则；2.3.2组织或配合组织对棉花加工机械产品生产许可证实施细则的宣贯工作；2.3.3审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局以下简称

4、省级质量技术监督局受理的申请取证企业的有关材料；2.3.4推荐承担棉花加工机械产品生产许可证检验工作的检验机构；2.3.5对申请取证企业生产条件审查报告和产品质量检验报告进行审查汇总,将符合发证条件的企业的有关资料报全国许可证办公室；2.3.6配合组织实施棉花加工机械产品生产许可证获证企业的年度审查；2.3.7承担全国许可证办公室交办的其他工作。全国工业产品生产许可证办公室棉花加工机械产品生产许可证审查部地 址：省市东明路北21号 邮政编码：450004电 话：03716360698 传 真：03716360698联 系 人：阮旭良2.4各省级质量技术监督局负责受理本行政区域棉花加工机械产品生

5、产企业的生产许可证申请和监督查处工作。2.5 棉花加工机械产品生产许可证的检验工作由以下单位负责：中华全国供销合作总社棉麻加工机械质量监督检验测试中心地 址：省市东明路北21号 邮政编码：450004电 话：03716351854 传 真：03716353024联 系 人：凌阁3企业取得棉花加工机械生产产品许可证的基本条件企业取得生产许可证必须具备以下基本条件：3.1 取得工商行政管理部门核发的有效营业执照,经营围应当覆盖申请的产品；3.2 产品质量符合现行的国家标准或者行业标准以及企业明示的标准见附件1；3.3 具有正确、完整的技术文件和工艺要求；3.4 具有保证该产品质量的生产设备、工艺设

6、备、计量和检验手段见附件2；3.5 具有保证正常生产和产品质量的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检测人员；3.6 具有健全有效的质量管理制度；3.7 符合法律、行政法规及国家有关政策规定的相关要求。4申请和受理4.1 企业需提交的申请材料4.1.1 全国工业产品生产许可证申请书一式三份；4.1.2 营业执照复印件三份；4.1.3 按标准要求应做的型式试验报告；4.1.4 法律、法规要求的环保、卫生证明等。4.2 申请和受理程序4.2.1 企业应向其所在省级质量技术监督局领取全国工业产品生产许可证申请书,并按规定要求填写。申请书中产品名称一栏填写申证单元,规格型号一栏填写产品规格；每一申证单元

7、填写申请书一式三份。4.2.2 企业应在规定的期限将申请材料报送所在省级质量技术监督局。4.2.3省级质量技术监督局对上报的申请材料进行审查,并在7个工作日对符合申报条件的企业发放生产许可证受理通知书；对不符合要求的申请材料立即退回企业重新填写。因退回申请材料而贻误申报生产许可证的责任由企业自负。4.2.4 省级质量技术监督局在符合要求的申请书上签署意见,留存一份申请书备案,并在受理企业申请后15日将相关材料转交审查部。4.3 无论其性质和隶属关系如何,凡企业有独立的营业执照,都可单独申请生产许可证。4.4 经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承担法律责任的集团公司的子公司或生产厂,应单独申

8、请生产许可证,其产品应标注各自的生产许可证编号。对于不能依法独立承担法律责任的集团公司中的分公司或生产厂、点,可以由集团公司和每个分公司生产厂、点一起申请生产许可证,其产品应标注上述单位各自的生产许可证编号；也可以由集团公司申请生产许可证,但是其所有的生产厂、点必须在申请书上注明,都必须接受审查并全部达到合格要求方可取证,其产品可以标注集团公司的生产许可证编号。5企业生产条件审查5.1 由审查部组织审查组,审查组的组成应符合以下原则：5.1.1 审查组的各级成员必须严格遵守发放生产许可证工作人员守则,所有审查组成员的身份应具有公正性,与企业有利益关系者应予回避。5.1.2 审查组应由具有相关专

9、业能力的生产许可证审查员、专家组成,并请企业所在省级质量技术监督局的代表参加；5.1.3 审查组实行组长负责制；5.1.4 审查组成员一般为24人,特殊情况可依据需要增加审查组成员。5.2 现场审查5.2.1 审查部自接到省级质量技术监督局报送的材料之日起2个月组织对申请取证企业的生产条件进行审查。5.2.2 由审查部确定现场审查日程安排,制定审查计划见附件5,并提前通知企业所在省级质量技术监督局及企业。5.2.3 现场实际审查时间一般为13天；5.2.4 审查组的现场审查活动应覆盖企业生产条件中有关申证产品的全部要求。按棉花加工机械产品生产许可证企业生产条件审查办法见附件3进行审查,并做好记

10、录。审查组组长应确保审查活动符合审查计划要求。5.2.5 审查组在现场审查结束前向企业宣布审查结果。对现场审查合格企业中所存在的问题,审查组应提出整改意见,企业应在规定时间向审查部提交整改报告。5.2.6 对于已受理申请,但拒不接受生产条件审查的企业应视为不合格。5.2.7 对于不合格的企业,审查部应向企业所在的省级质量技术监督局通报,并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起7个工作日向企业发出生产许可证审查不合格通知书,同时收回生产许可证受理通知书。企业自接到生产许可证审查不合格通知书之日起。应进行认真整改,2个月后方可再次提出取证申请。6产品抽样与检验6.1 对于生产条件审查合格的企业

11、,审查组在现场审查同时,根据棉花加工机械产品生产许可证检验规则见附件4进行抽样；并填写产品抽样单见附件7一式三份一份自存,一份交检验机构,一份交企业。审查组应对抽样过程的真实性负责。6.2 企业应在封样后15日将样品送寄至检验机构；整机性能检测必须在棉花加工企业的生产线上完成。6.3 检验机构在收到企业送交的抽样产品后,应确保产品检验活动符合棉花加工机械产品生产许可证检验规则见附件4的要求,在规定的期限完成检验工作,并提交产品质量检验报告一式三份。检验机构应对检验报告数据的真实性负责。6.4 对于已受理申请,但拒不接受产品检验的企业应视为不合格。6.5对于不合格的企业,审查部应向企业所在省级质

12、量技术监督局通报,并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起7个工作日向企业发出生产许可证审查不合格通知书,同时收回生产许可证受理通知书。企业自接到生产许可证审查不合格通知书之日起,应进行认真整改,2个月后方可再次提出取证申请。7审定与发证7.1 证书填写方式：按申证单元颁发生产许可证证书,每个单元一份证书,产品名称项目填写申证单元,产品型号、规格。7.2 审查部对企业的申请书、营业执照、企业生产条件审查报告和产品检验报告等申证材料进行汇总和审核。7.3 审查部应在收到省级质量技术监督局报送的申请材料之日起3个月,将合格企业并申请书原件一份、营业执照复印件一份、企业生产条件审查记录原件一份、

13、企业生产条件审查报告原件一份、产品检验报告原件一份、抽样单原件一份报全国许可证审查中心。7.4 全国许可证审查中心自接到审查部汇总的合格企业和有关材料之日起15日完成审查,并报全国许可证办公室。7.5 全国许可证办公室自接到全国许可证审查中心上报材料之日起15日完成审定。7.6 经审定,符合发证条件的,由国家质量监督检验检疫总局颁发证书并公告。7.7 经审定,不符合发证条件的,由全国许可证审查中心将上报材料退回审查部。8生产许可证的监督管理8.1 棉花加工机械生产许可证有效期5年,自证书批准之日算起。全国许可证办公室组织省市质量技术监督局在证书有效期对获证企业实施监督检查和无证查处。8.2 申

14、请取证企业持生产许可证受理通知书,其产品在自受理通知书签发之日起6个月仍视为有证产品。8.3 在生产许可证有效期,产品标准发生改变的,由审查部提出重新检验和评审方案,由国家质量监督检验检疫总局组织进行补充审查。8.4 企业生产条件发生变化的包括改建、改制、扩建、迁移获证产品的生产地点等,应在变化后3个月向所在省级质量技术监督局提出申请,由省级质量技术监督局将相关申请材料转交审查部,并由审查部组织重新进行企业生产条件审查和产品检验后,报全国许可证审查中心审查合格后,报全国许可证办公室审批更换证书。8.5 企业名称发生变化的,应在名称变更后3个月向所在省级质量技术监督局提出申请,并将更名申请报告、

15、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具的更名证明原件以及原发生产许可证证书报省级质量技术监督局,省级质量技术监督局审查合格后,报全国许可证办公室审批更换证书。8.6 企业应妥善保管生产许可证证书,因毁坏或不可抗拒力等原因造成生产许可证证书遗失或者无法辨认的,应当及时在省级以上主要报纸上登报声明,并向省级质量技术监督局提出申请,将报刊原件及企业营业执照复印件报省级质量技术监督局,省级质量技术监督局审查合格后,报全国许可证办公室审批更换证书。8.7 获得棉花加工机械产品生产许可证的企业,必须在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标记和编号。棉花加工机械产品生产许可证标记、编号为：XK01-001-

16、 ；其中：XK 表示生产许可证标记,01表示行业编号,001表示棉花加工机械产品编号,表示企业生产许可证证书编号。8.8 获得生产许可证的企业,不得将生产许可证标记和编号转让他人使用。8.9 销售棉花加工机械产品的企业,应保证所售出的产品已获取有效的生产许可证。8.10 参加生产许可证工作的各级人员必须遵守发放生产许可证工作人员守则中关于工作纪律的规定,违者要按规定严肃处理。9收费办法9.1 根据工业产品生产许可证试行条例第十一条规定,企业申请生产许可证应向有关部门缴纳费用。9.2 根据原国家物价局、财政部1992价费字127号文工业产品生产许可证收费管理暂行规定,生产许可证收费包括审查费含证

17、书费、差旅费和资料费、产品检验费和公告费。9.3 审查费：根据财政部、国家计委财综200219号文财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知,生产许可证审查费为每个企业2200元,同一次审查时每增加一个申证单元加收审查费440元。审查费由企业在申请时向省级质量技术监督局交付。9.4 公告费：每个申证单元400元。公告费由获证企业向省级质量技术监督局交付。9.5 费用的收取方式按财政部、国家计委财综200219号文财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知精神执行。9.6 产品检验费：由企业按照国家现行有关规定收取。 9.7

18、 国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整收费标准,自物价管理部门的文件下发之日起,按新规定执行。10附则10.1 本实施细则经全国工业产品生产许可证办公室的全许办200259号文批准正式实施。10.2 本实施细则由全国工业产品生产许可证办公室负责解释。10.3 本实施细则自发布之日起实施。附件1 棉花加工机械产品的申证单元、产品标准及相关标准一、申证单元、规格型号及产品标准序号申 证 单 元规格型号产品标准01锯齿轧花机锯片数80及以上锯齿轧花机SB/T10238-9402液压棉花打包机2000kN系列及以上液压棉花打包机GH/T 1017-1999二、棉花加工机械产品相关标准相 关 标 准

19、棉花加工机械安全要求 GB 18399-2001棉花 细绒棉 GB 1103-1999棉花包装 GB/T 6975-2001棉花加工机械产品型号编制办法 GH/T 1002-1998液压棉花打包机试验方法 SB/T 10240-94棉花打包用镀锌钢丝 GH/T 1027-2001锯齿轧花机、锯齿剥绒机锯片GH/T1005-1998附件2企业应具备的生产设备和检测设备类 别序号类 型备 注主要生产设备1金属切削加工设备2焊接设备3冲压成型设备4热处理设备5铸造、锻造设备主要检测设备6常规理化检测设备7动平衡检测设备、风速仪轧花机等生产企业必备8部件、整机性能检测设备棉花加工机械产品生产许可证企业

20、生产条件审查办法说 明 1本办法适用于申领工业产品生产许可证企业的生产条件审查评价。 2本办法具体按：一、质量管理职责,二、生产资源提供,三、技术文件管理,四、采购质量控制,五、过程质量管理,六、产品质量检验,七、文明安全生产共7章23条43款进行审查评价。每一款的审查容按合格、轻微不合格、严重不合格三种结论进行评定。其中轻微不合格是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象,并是性质轻微的问题；严重不合格是指企业出现了区域性的或系统性的不合格,或是性质严重的不合格。 3审查组依据本办法对企业审查后,要填写本办法后面的企业生产条件审查不合格项目汇总表表一,并对审查出的全部不合格项目以款计进行综合评

21、价,然后再填写企业生产条件审查报告表二,其中审查结论为：合格或不合格。审查结论的确定原则是：2.1生产设施、2.2设备工装、2.3测量设备、6.3出厂检验共4条6款为否决项目,若全部合格；同时,其它非否决项目共19条37款中 1若无严重不合格,而轻微不合格不超过10款；2或者若存在1款严重不合格,而轻微严重不合格不超过8款,审查结论为合格。否则审查结论为不合格。 4本办法为工业产品生产许可证企业的生产条件审查的全国通用办法。在对某个申领生产许可证企业的生产条件审查时,还应结合某种产品的工业产品生产许可证换发证实施细则同时使用。 5本办法中的此项不适用一栏用以写明对生产某种产品的企业审查时可删减

22、的条款。对于行业特殊要求应增加条款或删减条款,均需各产品审查部在制定某种产品工业产品生产许可证换发证实施细则时加以论证和规定,并报全国工业产品生产许可证办公室批准实施。 6本办法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室。52 / 52生产许可证企业生产条件审查办法一、质量管理职责序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用1.1组织领导1.企业的领导中应有人负责企业的质量工作1.是否指定领导层中一人负责质量工作。2.其职责和权利是否明确查有关文件和座谈2.企业应设置相应的质量管理机构或人员负责质量管理工作,且职权分明。1.是否设置了质量管理机

23、构和质量管理人员。2.其职责和权利是否明确。同上。1.2方针目标1.企业应制定质量方针和可以测量的质量目标。1.是否制定了质量方针和质量目标。2.质量目标是否可测量。查有关文件。2.企业的质量方针和质量目标应贯彻实施。1.是否进行了宣贯,各级人员是否知道并理解。2.质量目标是否在各相关职能和层次上分解。3.是否对质量方针和质量目标进行考评。1.查记录。2.查文件。3.与各级人员交谈。序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用1.3管理职责1.企业应制定质量管理制度,规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1.是否制定了质量管理制度。2.是否规定与产品质

24、量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。查文件2.在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1.是否有相应的考核办法。2.是否严格实施考核并记录。1.查文件。2.查考核记录。二、生产资源提供序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用2.1*生产设施企业必须具备满足生产需要的工作场所和生产设施,且维护完好。1.是否具备满足申请产品的生产设施和场所。2.生产设施是否能正常运转。按其申证围,检查其现有工作场所和生产设施的最大生产能力。2.2*设备工装1.企业必须具有棉花加工机械产品生产许可证发换证实施细则中规定的必备的生产设备和工艺装备。1.是否

25、具有实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。2.生产设备和工艺装备是否与生产规模相适宜。按申证围,检查其现有生产设备和工艺装备的生产能力可检查设备档案并进行现场核实。2.企业的生产设备和工艺装备的性能和精度应能满足生产合格产品的要求。设备工装性能和精度是否满足加工要求。现场抽取任意申证单元任意规格产品的生产设备和工艺装备各3台不足3台的全抽进行检查,其生产能力通过现场生产进行验证。如产品不合格,允许加倍验证一次。2.3*测量设备1.企业必须具有棉花加工机械产品生产许可证发换证实施细则中规定的检验、试验和计量设备。1.是否有实施细则中规定的检验、试验和计量设备。2.是否与生产规模相适宜。3.对于

26、装配型企业,必须有出厂检验、试验和计量设备。按其申证围,检查其现有检测设备及计量设备、标准物质的检测能力可检查档案、必要时进行现场核实。2.企业的检验、试验和计量设备的性能、准确度能满足生产需要和达到检定规程的要求,并在鉴定和校准的有效期使用。1.检验、试验和计量设备的性能、准确度是否满足并达到检定规程的要求。2.在用检验、试验和计量设备是否在鉴定有效期并有标识。1.查管理制度。2.查台帐。3.查周检计划。4.查检定证书、记录。5.检查规定的在用的检验、试验和计量设备,其是否按规定周期进行检定校准。抽取2-3个检验项目进行检验,验证检测设备能力。2.4人员要求1.企业领导应具有一定的质量管理知

27、识,并具有一定的专业技术知识。1.是否具有基本的质量管理常识。了解产品质量法、标准化法和计量法简称三法对企业的要求,如企业的质量责任和义务等；了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2. 是否有相关的专业技术知识了解产品标准、主要性能指标等；了解产品生产工艺流程、检验要求。与企业领导进行交谈,分析其对相关知识了解的情况。2.企业技术人员应掌握专业技术知识,并具有一定的质量管理知识。1.是否掌握相关的专业技术知识。2.是否有一定的质量管理知识。抽查510名不足5名全抽技术人员必须包括专业技术人员进行座谈、或查阅有关档案和培训记录3.企业的工人应能看懂相关技术文件,并能熟练地操作设备1.是否能看懂相

28、关图纸、配方和工艺文件。2.是否能熟练地操作设备。抽35个工种,每工种选12人提问,并进行实际操作考核。注：序号带有*者为否决项,下同。三、技术文件管理序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用3.1技术标准1.企业应具备和贯彻棉花加工机械产品生产许可证发证实施细则中规定的国家标准和行业标准。1.是否有实施细则中所列的与申证产品有关的标准。2.是否为现行有效标准并贯彻执行。1.对照细则查阅标准及有关文件。2.与有关技术人员交谈,了解标准贯彻执行情况。2.企业制定的产品标准应严于或达到相应的国家标准或行业标准的要求,并经当地标准化部门备案。1.企业制定的产品标准

29、是否经当地标准化部门备案。2.企业产品标准主要技术和性能指标不得低于相应的国家标准和行业标准的要求。1.查企业标准备案手续。2.查企业标准水平评价材料。3.2设计文件1.企业的设计文件应具有正确性,设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等符合有关标准和规定要求,且签署、更改手续正规完备。1.设计文件的绘制、标注、技术指标、号、图面质量等是否符合有关标准和规定要求尺寸及公差、技术要求等应明确、合理,符合有关法规、标准和设计规则。2.设计文件签署、更改手续是否正规完善。每申证单元抽取1个规格的10-20图纸进行检查。序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适

30、用2.企业的设计文件应具有完整性,文件必须齐全配套。设计文件是否完整、齐全包括设计任务书、计算书、图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求、产品使用说明书等。检查所有申证覆盖产品的设计文件。3.企业的设计文件应具有统一性,企业各车间、部门使用的文件必须完全一致。1.图样和技术文件是否统一,底图、蓝图、实物是否一致。2.各车间、部门使用的文件是否一致。抽查三个部门在用的任一规格产品图样。3.3工艺文件1.企业应有各种工艺文件的明细表,并与实际工艺文件相符。1.是否有工艺文件的明细表。2.明细表与工艺文件是否相符。1.查工艺文件的明细表。2.每单元抽取1-3个规格的工艺文件明细表对

31、照检查。2.企业的工艺文件应正确、完整、统一且签署、更改手续正规完备。1. 工艺文件是否正确、完整。 工序、工步、加工方法和技术要求、装夹方式、设备、工装、检具、工艺参数等应明确、合理;工艺文件目录、明细表、工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检查规程等容完整。2. 各部门使用的工艺文件是否统一。签署、更改手续是否正规完备。每申证单元抽取一个规格在用的工艺文件关键、特殊工序必抽1015份不足10份的全抽检查。3.4文件管理1.企业应制定技术文件管理制度。文件的发布应经过正式批准使用部门可随时获得文件的有效版本,文件的修改应符合规定要求。1.是否制定了技术文件管理制度。2.发布的文件是否经正式批准。

32、3.使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4.文件的修改是否符合规定。1.查文件管理制度。2.分别在文件管理、使用部门各抽35种文件,查文件批准、有效性和修改情况,验证技术文件管理制度执行情况。2.企业应有部门或专职人员负责技术文件管理。是否有部门或专兼职人员负责技术文件管理。检查有关文件和记录。四、采购质量控制序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用4.1采购制度1.企业应制定采购原、辅材料、零部件的质量控制制度。1.是否制定了采购质量控制制度。2.制度容是否完整合理。查有关文件。2.企业如有外协加工等委托服务项目,应制定相应的质量管理控制办法。1.是否制

33、定了外协加工等委托服务项目的质量管理控制办法。2.该方法容是否完整合理。查有关文件4.2供方评价1企业应制定供方评价准则,并对供方进行评价,在合格供方采购,以满足产品质量需要。1 是否制定了供方评价准则。2 是否按规定进行了供方评价。查供方评价准则,并抽查1015个供方采购合同关键、安全件必查。2企业应保存原、辅材料、零部件的供方及外协单位的和供货、协作质量记录,并对供方及协作方进行质量控制。1.是否保存供方以及外协单位和供货、协作记录。2.是否对供方及协作方进行质量控制。查有关纪录,抽查1015个供方采购合同关键、安全件必查。序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格

34、此项不适用4.3采购文件企业应根据正式批准的采购文件进行采购。1.是否有采购文件如：采购计划、采购清单、采购合同等。2.采购文件是否明确了验收规定。3.采购文件是否经正式批准。4.是否按采购文件进行采购抽35种主要外购外协件,查有关采购文件及记录。4.4采购验证企业应按规定对采购的原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证,检验或验证的记录应该齐全。1.是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。2.是否按规定进行检验或验证。3. 是否保留检验或验证的记录。检查有关检验或验证规定,并抽查1015份检验或验证记录。五、过程质量管理序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记

35、录合格轻微不合格严重不合格5.1工艺管理1.企业应制定工艺管理制度及考核办法,并严格进行管理和考核。1.是否制定了工艺管理制度及考核办法。其容是否完善可行。2.是否按制度进行管理和考核。1.查有关制度和考核办法。2. 查考核记录。2.企业职工应严格执行工艺管理制度,按操作规程、作业指导书等工艺文件进行操作。是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。抽查3-5名工人关键工序、特殊工序操作工人各1名进行现场考核。5.2质量控制1.企业应对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制,并应在生产工艺流程图上标出关键的质量控制点。1.是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。2.是否在工艺流程图上标出

36、质量控制点。查工艺流程图或有关工艺文件。2.企业应制订关键质量控制点的操作控制程序,并依靠程序实施质量控制。1.是否制订关键质量控制点的操作控制程序,其容是否完整。2.是否按程序实施质量控制。1.查每个质控点的操作控制程序。2.现场抽1-3个质控点,查实施情况。序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用5.3特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程,应事先进行设备认可和人员鉴定,并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监控。1.对特殊过程如热处理、铸造等工序是否事先进行了设备认可和人员鉴定。2.是否按规定进行操作和过程参数监控。1.查特殊过程控制

37、文件。2.查设备认可和人员鉴定记录。3.现场查看操作及过程参数监控记录。六、产品质量检验序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格6.1检验管理1.企业应有独立行驶权力的质量检验机构和专兼职检验人员。并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。1.是否有检验机构或专兼职检验人员,能否独立行驶权力。2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。1.查有关文件。2.查管理制度。2.企业如有委托检验项目,必须委托有合法地位的检验机构并签有正式的委托检验合同。1.重点审查是否委托有合法地位的检验机构。2.委托检验是否签有正式的委托检验合同。1.查检验报告、记录。

38、2.查委托检验合同。6.2过程检验1企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验,作好检验记录,并对产品的检验状态进行标识。1.是否对产品质量检验作出规定。2.是否按规定进行检验。3.是否作检验记录。4.是否对检验状况进行标识。1.抽35种在制品的检验记录,查有无检验规定,查检验是否符合规定。2.现场查看是否有检验状态标识。2检验不合格的产品,按规定进行返工、返修后应重新进行检验。1.是否对返工、返修应重新进行检验作出规定。2.返工、返修后是否重新进行检验。1.查返工、返修产品检验规定。2.抽查有关检验记录。序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用6.3*出厂检

39、验企业应按产品标准的要求,对产品进行出厂检验和试验,出具产品检验合格证,并按规定进行包装和标识。1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2.出厂检验和试验是否符合标准要求。3.产品包装和标识是否符合规定。按单元抽取13个规格的产品,检查其出厂检验报告及其合格证；现场检查产品包装和标识。七、文明安全生产序号审查项目审查容审查要点审查方法审查记录合格轻微不合格严重不合格此项不适用7.1文明生产1.厂房、车间应清洁、明亮。生产场地布局合理,道路平坦通畅,原辅材料、半成品、成品、工装器具等按规定放置。1.生产现场是否整洁有序。2.布局是否合理。现场查看。2.在搬运和贮存过程中应加强防护,防止原辅材料、

40、半成品、成品出现损伤。1.有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。2.原辅材料、半成品、成品是否出现损伤。现场查看。7.2安全生产1.企业应根据国家有关法律法规制订及实施安全生产制度。企业生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置,车间、库房等地应配备消防器材,易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。1.是否制订了安全生产制度。2.危险部位是否有必要的防护措施。3.车间库房等地是否配备了消防器材,消防器材是否在有效期。4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。1.查安全生产制度。2.现场查看。2.企业的废水、废气、废料排放、噪声污染、辐射污染及卫生要求等应符合国家有关规定。1.三废

41、排放是否符合规定。2.是否存在危害人身健康情况。1.查有无环保部门的有关证明。2.现场查看。附件4棉花加工机械产品生产许可证检验规则1. 抽封样品的检验判定依据为：1.1锯齿轧花机 SB/T 10238-941.2液压棉花打包机 GH/T 1017-19991.3锯齿轧花机、锯齿剥绒机 锯片 GH/T 1005-19982检查项目棉花加工机械产品生产许可证发证的产品检查项目分为以下几个方面,具体的要求及方法按各自标准规定及相关附表的检验容和判定方法执行见附表。2.1整机性能类指标由检验机构依据申证企业的销售客户采取随机抽样的方式决定相应产品的在线性能检验。申证企业负责提供必要的工作联系及工作条

42、件的提供。2.2对于申证企业的整机中的零部件由检验机构依据本规则及相应的检验容和判定方法进行检验。3. 抽样数量及方法3.1 判定规则制订本判定规则的依据是逐批检查计数抽样程序及抽样表 GB2828-87,具体申证单元见相应的附表。质量监督水平：p0检验水平：样本量大小： n不合格判定数：Re合格判定数：Ac样本大小字码：A缺陷分类：A检查项目的极重要质量特性不合格； B检查项目的重要质量特性不合格；C检查项目的一般质量特性不合格。3.2 抽封样品的数量及方法：按企业申报的产品类型及规格型号围,由检查人员在成品库随机抽样检查。3.2.1 整机类：从同一型号产品的2台合格品中任意抽取1台。若企业

43、申请取证的同一单元种类的规格型号较多,最多抽取的样品数量一般不得超过3种型号。3.2.2 零部件类：抽取同一个生产批次的1020件；3.3 抽取样品后当场封样,由双方人员在棉花加工机械产品生产许可证检查抽样单上签字。附表1锯齿轧花机生产许可证检验容及判定方法检测部分序 号检测项目计量 单位质 量 指 标实测数据检测、判定方法缺陷性质判定结果合格不合格整机性能1皮棉片时产量4.3.15.4A2皮棉等级级4.3.25.4A3皮棉短纤维含量4.7.15.4B4皮棉含杂率4.3.35.4C5皮棉疵点粒/百克4.3.35.4C6棉结粒/百克GB 1103-1999GB 1103-1999B7百公斤皮棉耗

44、电量kWh4.3.45.4.7C8不孕籽含棉率4.3.55.4.6C9棉籽毛头率4.3.65.4.5C10中箱排籽装置达到设计及工艺要求设计及工艺要求C11噪声dB4.3.75.3C12安全设施4.3.104.3.10C主要零件质量13锯片GH/T 1005-1998GH/T 1005-1998A14肋条达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C15锯片轴达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C16毛刷轴达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C17隔圈达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C18毛刷条达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判

45、定C19锯片轴螺母达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C20上U形齿辊轴达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C21下U形齿辊轴达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C22工作箱墙板达到设计及工艺要求按项次合格率低于90为不合格判定C主要部件质量23锯片辊筒全长允差4.4.1a4.4.1C24锯片径向跳动4.4.1b任抽5片,有一片不合格,即判该项不合格B25锯片端面圆跳动4.4.1cB26工 作 箱两墙板平行度4.4.3a4.4.3aC27工作点处间距4.4.3b4.4.3bB28工作点处直线度4.4.3c4.4.3cB29部光滑、无毛刺4.4.3d4.

46、4.3dC30毛刷辊毛刷齐平无缺陷4.4.24.4.2C31毛刷辊动平衡4.4.24.4.2B整机装配质量32转动部件的灵活性4.5.24.5.2C33锯片与肋条无摩擦4.5.34.5.3C34各轴承温升4.5.5c4.5.5cC35电气4.5.64.5.6C36外观质量4.64.6C37刷棉辊与上U形刺条辊间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C38刷棉辊与下U形刺条辊间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C39起棉刀距上U形刺条辊间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C40起棉刀与下U形刺条辊间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C41刷棉辊与下罩板间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C42上U形刺条辊与排杂棒间隙设

47、计、工艺要求设计、工艺要求C43下U形刺条辊与排杂棒间隙上组设计、工艺要求设计、工艺要求C44下U形刺条辊与排杂棒间隙下组设计、工艺要求设计、工艺要求C45下U形刺条辊与格条栅间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C46钢丝刷插入U形刺条深度设计、工艺要求设计、工艺要求C47剥棉辊齿钉距锯片间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C48肋条工作点距肋条顶端长度设计、工艺要求设计、工艺要求C49锯片距上排杂调节板间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C50锯片距上排杂刀距离设计、工艺要求设计、工艺要求C51下排杂板与锯片间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C52下排杂板与毛刷辊间距设计、工艺要求设计、工艺要求C53毛刷

48、插入锯片深度设计、工艺要求设计、工艺要求C54后挡风板与毛刷顶端间隙设计、工艺要求设计、工艺要求C轧 花 机 抽 样 判 定 规 则缺陷分类ABC检验水平检查项目31140样本大小字母A样本大小2判定AQL6525100Ac ,Re0 ,11 ,25 ,6附表2 液压棉花打包机生产许可证检验容及判定方法检测部分序号检 测 项 目计量 单位质 量 指 标依据GH/T 1017-1999实 测 数 据检测、判定方法缺陷性质判 定 结 果合 格不合格整机 性能检验1公称力kN4.2.14.2.1A2包型尺寸mm4.2.14.2.1C3棉包重量kg4.2.14.2.1B4包箱侧壁位移量mm4.2.34

49、.2.3B5打包机生产能力kg/h4.2.23.1C6压缩系数3.13.1C7机架受压梁挠度4.2.4SB/T 10240-94B8空载噪音dB4.2.54.2.5C9吨皮棉耗电kWh4.2.64.2.6C10液压系统密封性能4.2.74.2.7C11油温4.1.6SB/T 10240-94C12机械、电器、液压系统操作性能4.2.84.2.8B13安全运转率%SB/T 10240-94SB/T 10240-94C14主油缸、踩压油缸系统安全性4.2.74.2.7A主要零件质量检验15主压缸缸孔或缸导套孔设计、工艺要求设计、工艺要求B16主压缩柱塞或活塞设计、工艺要求设计、工艺要求B17主压缸

50、柱活塞设计、工艺要求设计、工艺要求B18液压缸类受压容器设计、工艺要求设计、工艺要求C19包箱设计、工艺要求设计、工艺要求C20已加工精密零件设计、工艺要求设计、工艺要求C21铸铁件、铸钢件设计、工艺要求设计、工艺要求C主要部件质量检验22主油缸4.3.7GB/T 15622B23液压泵4.3.74.3.7B24液压阀C25液压元件GB/T 7935GB/T 7935C26包箱设计、工艺要求SB/T 10240-94C27底座设计、工艺要求设计、工艺要求C28横梁设计、工艺要求设计、工艺要求C29立柱设计、工艺要求设计、工艺要求C整机装配质量检验30工作机构、操纵机构相互协调C31安全阀和主油

51、泵工作压力MPa设计要求C32主液压缸回程压力MPa设计要求无爬行、无冲击C33控制系统工作压力MPa设计要求设计要求C34预压液压缸工作压力MPa设计要求设计要求C35柱活塞的各种规操作设计要求平稳、可靠C36提箱、转箱无卡阻、定位准确可靠无卡阻、定位准确可靠C37箱门开启、关闭设计要求设计要求C38箱门锁紧机构设计要求安全、可靠C39整机绝缘电阻M大于1 MC40喂棉性能次/分设计要求设计要求C41踩压性能次/分设计要求设计要求C42钩持器性能设计要求是否灵活C液 压 棉 花 打 包 机 抽 样 判 定 规 则缺陷分类ABC检验水平检查项目2931样本大小字母A样本大小2判定AQL652565Ac ,Re0 ,11 ,23 ,4附件5棉花加工机械产品生产许可证企业生产条件现场审查计划表企业名称企业地址邮政编码联系人传 真电 话审查目的申证单元审查依据审查组成员在审查中的工作单位、职称组长组员审查日期 年 月 日 至 年 月 日审查计划实施前企业确认： 企业负责人签字： 年 月 日审查日程安排时 间第一组