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1、2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案1. 下列关于行业财务风险指标的说法中，错误的是（）。 行业盈亏系数越低，说明行业风险越大 行业产品产销率越高，说明行业产品供不应求 行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好 行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标 A.、B.、C.、D.、正确答案： B 2. 我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年正确答案： C 3. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 4. 电话自动委托是指证券经纪商
2、把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案： D 5. 我国证券交易所归属()直接管理。A.中国证券业协会B.国务院C.中国证监会D.省级人民政府正确答案： C 6. 证券期望收益率为 0.11，贝塔值是 1.5，无风险收益率为 0.05，市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断正确答案： C 7. 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( ) 。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系
3、统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案： C 8. 根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案： A 9. 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%正确答案： B 10. 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案： C 11. 根据合伙企业法，合伙企
4、业的出资方式，不包括A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权正确答案： D 12. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查正确答案： B 13. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露正确答案： ACD 14. 负责组织制定证券行
5、业技术标准和指引的是()。A.中国证监会B.国家技术监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案： C 15. 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法正确答案： A 16. 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回多少元才是盈利的？正确答案： 普通年金 A=PV(1/r) 1-1/(1+r)t=100000+50000(1+10%) (1/0.1)
6、 1-1/(1+0.1)358489(元) 。 17. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案： B 18. 关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合正确答案： D 19. 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案： C 20. 公司
7、在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案： A 21. 下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是A.不得挪用基金财产B.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产正确答案： D 22. 在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正确答案： A 23. 吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高
8、等教育需要消费60万元。20年后需要积累和准备40万元用于退休后的支出。假设投资报酬率为8%，吴女士总共需要为未来的支出准备的资金量是多少万元。正确答案： 购房： 200万元复利现值系数 (/2=8 ，r=8%)=2000.540=108( 万元); 教育： 60万元复利现值系数 (n=10，r=8%)=600.463=27.78( 万元); 退休： 40万元复利现值系数 (n=20，r=8%)=400.215=8.6( 万元); 目标现值总计 =108+27.78+8.6=144.38( 万元) 。 24. 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。A.弱式有效市场假设B.半强式有效市场假设
9、C.强式有效市场假设D.超强式有效市场假设正确答案： C 25. 下列不属于衍生产品类证券产品特征的是A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案： D 26. 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理正确答案： C 27. 证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。A.证券市场系统风险B.上市公司风险C.证券公司风险D.证券投资风险正确答案： C 28. 拉斯贝尔加权指数是指()。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指D.几何加权股价指数正确答案： A 29. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案： A 30. 我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D
2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案86
