国际经济与贸易毕业论文世界专利PCT申请格局研究

《国际经济与贸易毕业论文世界专利PCT申请格局研究》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际经济与贸易毕业论文世界专利PCT申请格局研究（40页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、本科毕业设计（论文） 世界专利（PCT）申请格局研究学 院 经济与贸易学院 专 业 国际经济与贸易 年级班别 2007级（1）班 学 号 学生姓名 指导教师 2011年 6 月 摘 要随着知识经济和经济全球化的深入发展，知识产权日益成为各国发展的战略资源和国际竞争力的核心要素，PCT申请的申请量在一定程度上已成为反映一个国家、一个地区乃至一个企业的经济实力、可持续发展能力和参与国际竞争能力的标志。PCT体系越来越受到世界各国的关注和认可，成为各国专利申请寻求多国保护的首选途径。PCT自1978年生效以来，申请量从459飙升至2010年的162900件，可谓是发展速度迅速。而在这30多年间，世界

2、专利PCT的申请格局也发生了变化。本文从PCT的历史背景、申请程序、世界总体形势、全球的技术分布、申请人分布等方面，着重分析PCT的各方面特点和形势，来解读和研究世界专利PCT的申请格局。同时对中国的PCT 申请历程和格局也进行了分析，为我国的PCT申请之路提出了一些看法和建议。关键词：PCT，申请格局， 特点注：本论文题目来源于教师的省级科研项目，项目编号为：100107AbstractAs the knowledge-based economy and the deepening of economic globalization, intellectual property is inc

3、reasingly becoming the strategic resource of national development and the core elements of international competitiveness, PCT application filings have become a symble of reflecting a country, a region and even a business enterprises economic strength, sustainability and ability to participate in int

4、ernational competition to some extent. PCT system gets more and more attention and recognition around the world and becomes the best choice when countries seeking multi-country patent protection. Since the PCT came into force in 1978, applications rose from 459 to of 162,900, it can be described as

5、the rapid pace of development. During the 30 years, PCT application pattern and situations of the world has changed. In this paper, I analyzes the characteristics of PCT from these aspects of the situation like the historical background of PCT, application procedures, the overall world situation, gl

6、obal technology distribution and application distribution, etc., to interpret and study the world PCT patent application situation. Meanwhile, Chinas history and pattern of PCT applications was also analyzed for studying Chinas PCT application,I also made some advices and suggestions to Chinas PCT a

7、pplication. Key words：PCT, Application Situation,Characteristics目 录1 绪 论11.1选题背景及研究意义11.1.1 选题背景11.1.2 研究意义21.2文献综述21.3 研究的主要方法42 世界专利（PCT）的概念和申请程序52.1 世界专利（PCT）的概念和设立背景52.1.1 世界专利（PCT）的概念52.1.2 世界专利（PCT）的设立背景52.2 世界专利（PCT）的申请程序72.2.1 PCT国际阶段72.2.2 PCT国家阶段72.3 世界专利（PCT）的优势与缺点83 世界专利（PCT）的全球格局103.1 世

8、界专利（PCT）的总体世界形势103.1.1全球PCT国际专利申请总体态势103.1.2全球PCT国际专利申请的基本特点113.2全球PCT国际专利申请的申请人分布状况123.2.1 申请国家分析123.2.2 公司申请人分析143.2.3大学或科研机构申请人分析163.3全球PCT国际专利申请的技术领域分布状况173.4全球PCT国际专利申请的发展趋势204 中国 PCT申请的基本情况和存在的问题234.1 中国PCT申请的基本情况234.1.1中国PCT申请的总体格局234.1.2中国PCT申请的技术领域分布254.2中国PCT申请的中存在的问题265 对中国 PCT申请存在问题的建议28

9、5.1 对政府在PCT申请上的几点建议285.2 对企业在PCT申请上的几点建议30结论32参考文献33致谢351 绪 论1.1选题背景及研究意义1.1.1 选题背景随着世界范围内PCT申请量的逐年递增，PCT在各国发展迅速，各国申请量突飞猛进。1978年1月24日，PCT正式生效的时候仅有18个成员国、459件的申请量。截至2010年，PCT成员国数量达到142个,占巴黎公约成员国总数（173）的82.1%，申请量达到162900件。由此可以看出，30多年来PCT的发展十分迅速。PCT体系已成为各国申请人取得多国专利保护的首选途径，其经济有效和安全可靠的程序随着条约和细则的不断修改日趋完善，

10、越来越受到专利申请人的关注和认可。多年来，发达国家占据着PCT申请的主要份额，长期领先于中国等发展中国家。其中，从2006年至2010年五年间，美国以247,433件的申请累计总量高居榜首，占到了总量的31.28%；日本、德国紧随其后，申请量分别为145,486和87,380件，分别占到了18.39%和11.05%。由此可以看到这三个PCT申请大国所占比重极大，已经占到了申请总量的60.71%。另一方面，改革开放和经济全球化为我国经济发展和科技进步创造了广阔的舞台，与此同时，伴随知识经济的深入发展和国内知识结构的调整升级，国内市场主体的自主创新能力不断增强，对外专利申请近年增长迅速。2010年

11、中国PCT申请总量超越韩国成为世界第四大申请国。这表明了国内市场主体的知识产权保护意识，对PCT的认可度和利用度与日俱增。在中国PCT申请迅速发展，但是与发达国家之间仍然存在明显差距的情况下，中国如何把握住PCT申请的发展趋势，如何在国际竞争中取得优势就变得格外重要。国内外专家学者从世界PCT申请的发展现状、发展趋势、特点等方面分别进行了研究，其中贯穿了不同时期的比较分析和不同国家的具体探索。但是总体上来讲，分散的具体分析较多，而综合分析国内外的格局的研究较少。本文结合现有的文献，从为中国政府和企业在PCT申请的世界潮流中顺利前进和找出中国PCT的发展之路为目的，对PCT的申请格局进行综合的分

12、析探讨，选取了世界专利PCT的申请格局作为论题。1.1.2 研究意义本文从PCT的历史背景、申请程序、世界总体形势、全球的技术分布、申请人分布等方面，着重分析PCT的各方面特点和形势，来解读和研究世界专利PCT的申请格局。对于PCT的申请格局进行了分解和细化，从各个方面进行了分析。并且对中国的申请情况如申请量、申请人分布、技术领域等都进行分析，对于存在的问题也提出了针对性建议。因此通过对世界专利PCT的申请格局研究，对于整个PCT体系以及申请国家政府和申请个体如企业等有着很大的参考意义。1.2文献综述PCT即专利合作条约(Patent Cooperation Treaty)的简称，是专利领域的

13、一项国际合作条约，该条约签订于1970年，于1978年1月24日正式生效，并于同年的6月1日正式运行，即接受申请1。PCT体系的根本目的就是为了减少寻求多国保护的专利申请在申请人和各国家专利局两方面投入的重复工作。经过近32年的发展，截至2008年受理的申请总量已达近165万件，PCT成员国也已从最初的18个发展到现在的142个。自采用巴黎公约以来，PCT被认为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。PCT做为巴黎公约的一个重要补充，它是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。综观现有的有关世界专利（PCT）申请格局的研究文献，发现主要是对一下几个方面进行探讨与研究。一是对对PCT

14、的概念、认识及申请程序研究。如徐新春等人在研究中将PCT定义为：专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护2。在PCT专利简介中提到，PCT的申请分为两个阶段：PET国际阶段和PCT国家阶段。在国际阶段，受理专利申请和对专利进行形式审查；进行国际检索和国际初步审查。在国家阶段，相关PET成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。PCT的出现大大简化了国际专利申请的手续，使其更为有效和经济3。二是对世界专利（PCT）申请总体格局和世界主要大国申请情况的研究：随着世界范围内PCT申请量的逐年递

15、增，PCT在各国发展迅速，各国申请量突飞猛进。PCT体系已成为各国申请人取得多国专利保护的首选途径，其经济有效和安全可靠的程序随着条约和细则的不断修改日趋完善，越来越受到专利申请人的关注和认可4。近年来，位居国际专利申请公布量前列的国家为美国、日本、德国、法国、英国、韩国、荷兰、中国 瑞士和瑞典。其中美国申请公布量高居世界第一， 日本和德国紧随其后10。随着经济实力的逐步提升和科学技术的快速发展，东亚地区的韩国和中国的国际专利申请公布量也有了显著增长 但其总量与美、日、德相比，仍然存在较大的差距。发展趋势方面，受全球金融危机的影响美国和德国等国家的国际专利申请公布量出现近五年来首次负增长尤其美

16、国已经降低至2005年的水平。在金融危机波及全球的大环境下。日、韩、中三国的公布量没有受到太大影响，近年来均以稳定的增长率实现着总量的攀升。尤其中国从2005年开始增长率始终保持在较高水平，2010年全年申请公布量已经超过韩国12。重点技术领域分布状况：近年来，全球国际专利申请累积公布量居前十位的技术领域依次为计算机技术 药品，医学技术，电机、电气装置、电能 有机精细化工，电信，数字通信 仪器测量，生物技术和运输。美国计算机技术领先，美、日 德在药品和医学技术领域优势明显15。三是针对中国国际专利申请基本情况及存在的问题和对策所进行的研究：我国于1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成

17、员国。同时中国专利局也成为PET国际受理局、国际检察局、国际初审局。近几年中国的PCT申请数量迅速增长。据世界知识产权组织统计，2005年中国共计申请2503件，首次挺进申请量排名前十16。2006年至2010年,中国国际专利申请公布量也保持了较高的增速。中国国际专利申请技术发展的主要特点:1、专利申请公布量增长迅速但与世界强国差距明显，2、数字通信和电信是技术创新的重中之重，3、国际专利申请布局不均衡18。因此，总体上看，中国国际专利申请趋势呈快速发展的姿态，但是其中存在不少问题。针对这些问题，专家学者们提出了许多富有建设性的观点与建议。如，徐新春提出应关注PCT体系的现状和发展，重视PCT

18、的相关程序在实际工作中的运用，了解各成员国对PCT条约或细则中的某些条款的保留22。罗水江提出，知识产权部门要自已了解PCT，认识到PCT有优缺点。要正确宣传PCT，让申请人作出正确选择，从而避免出现大量没有必要的PCT申请。要调整攀比心态不要盲目鼓励企业26。最后，要加强对企业与专利代理机构的培训，提升PCT申请事务的处理能力。联合国世界知识产权组织高级顾问，国家知识产权局原副局长马连元指出，中国企业如何利用PCT我国目前还是个专利申请的输入国。我们的企业现在离输出专利还有相当长的路程要走，因此企业要在这方面努力27。尚世浩提出，在人才培养层面，我国应该加大了对专利代理人、律师等专业人员的培

19、养，同时扩大学校等基础性知识教育的培养，为我国国际专利申请提供充足的人才储备29。从研究角度的范畴来看，本文应当融合第一、二、三方面的研究，即先从PCT的概念、发展和申请程序切入题，再对世界专利PCT的格局进行深入讨论研究，最后探讨中国在世界专利申请格局中所处的地位以及中国今后应该如何在国际专利申请上发展做出探讨。从而达到本片论文的研究目的。1.3 研究的主要方法根据研究对象特点和拟展开的研究内容，具体采用的研究方法包括：(1)参考文献与逻辑推理相结合：查询国内外文献资料全面了解世界专利PCT的申请情况。深入理解世界专利PCT的建立背景、申请程序、世界格局、世界总体主要特点，包括申请数量、申请

20、人、技术领域等信息。并在此基础上结合已有的研究理论，对世界专利PCT申请格局进行深层次分析。(2)理论与实证相结合：通过对PCT申请格局理论研究，分析其在近几年来的总体形势、发展趋势及其特点；收集相关指标数据和信息，并进行横向跨国和纵向的时间上的比较，以便于得出结论。(3)比较与归纳相结合：本文选取PCT国际申请格局为研究对象，利用传统的PCT申请的相关资料，比较近年来世界总体和各国间发展的模式和特点。从而为得出世界专利PCT申请格局的结论和应对我国在PCT申请之时存在的问题得出解决办法而奠定基础。2 世界专利（PCT）的概念和申请程序2.1 世界专利（PCT）的概念和设立背景2.1.1 世界

21、专利（PCT）的概念PCT即专利合作条约(Patent Cooperation Treaty)的简称，是专利领域的一项国际合作条约，它奠定了各国在专利领域进行国际合作的基础。PCT是主要涉及专利申请的提交、检索、审查以及技术信息传播的合作的一个条约。该条约签订于1970年，于1978年1月24日正式生效，并于同年的6月1日正式运行，即接受申请1。PCT体系的根本目的就是为了减少寻求多国保护的专利申请在申请人和各国家专利局两方面投入的重复工作。经过近32年的发展，截至2008年受理的申请总量已达近165万件，PCT成员国也已从最初的18个发展到2010年的142个。自采用巴黎公约以来，PCT被认

22、为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。PCT做为巴黎公约的一个重要补充，它是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。巴黎公约是保护工业产权巴黎公约(Paris Convention On the Protection of Industrial Property)的简称，基本目的是保证成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。巴黎公约于1883年3月20日在巴黎签订，到2004年12月底，缔约方总数为168个国家，1985年中国成为该公约成员国。巴黎公约以各成员国内立法为基础进行保护，没有排除专利权效力的地域性2。2.1.2 世界专利（PCT）的设立背景PCT的产生是经济全球

23、化背景下的国际知识产权保护。我们首先来看一下专利保护地域性特点，以及专利的地域性特点与经济全球化的矛盾。大家都知道，专利是有地域性的。简单地说,专利申请如果只在一个国家提出,批准后的专利就只能在一个国家的领域内生效，这就是专利的地域性。经济的全球化是现在的热门话题,谈论得很多。实际上经济全球化的进程差不多在500年前，从15世纪就开始了。但是那时国与国之间，东西方之间，南北之间的经济差距不像现在这么大3。随着科技与经济的发展，特别是知识经济时代的到来科学技术的长足进步，经济全球化的进程越来越快，专利保护地域性特点与经济全球化的矛盾也越来越突出。专利保护地域性特点问题早在100多年以前大家就已经

24、感受到，所以，才有巴黎公约的签订。巴黎公约有三条基本原则：专利独立原则、国民待遇原则和优先权原则4。这三个原则部分地解决了专利保护地域性与全球化需要的矛盾，但它解决得不完全，不彻底。尽管成员国的国民可以到其他成员国去申请专利，尽管它已经给出了12个月的优先权期限，为申请人提供了方便，但是还不够。特别是随着经济全球化进程的发展，巴黎公约所规定的国民待遇和优先权原则已经使申请人感到不解渴、不方便。第一个不方便是优先权的期限只有12个月，一项专利需不需要到国外提出申请需不需要在国外获得专利保护，在12个月里面往往是看不清楚的。申请人要在不了解情况的条件下去拍板，风险非常大。假如一项发明需要到二三十个

25、国家去申请专利保护，大家都知道申请费用非常贵，也许过了15个月以后，发现这个申请没有可能被批准或者没有必要去申请，这几十万块钱可能就白白浪费了。如果时间长一点，有比较充分的时间来考虑，就比较理想；第二个不方便是如果一项发明需要向许多国家申请专利，重要的发明创造往往有这种需要，申请人非常麻烦5。要一个国家一个国家去找事务所，然后向每个国家的知识产权局提出申请。各国对申请的要求又有很大的区别，既要翻译，还要改写，非常麻烦。各个国家的知识产权局也很麻烦，专利审查员对每个国家来说都是非常宝贵的资源。对于同一件发明提出的申请，各国审查员都要做同样的检索，都审查同样的发明。在世界范围来看，这是很大的资源浪

26、费，很大的重复。而且审查的结果可能各个国家还不一样，同一发明在有些国家取得了专利保护，但有些国家驳回了，在有的国家申请的范围缩小了。尽管劳动是重复的，但结果还不一样。因此，很早就有人想：能不能给申请人提供更多的方便?这时大家自然会想到，最好就是在一个局交一份专利申请，由一个局审查，审查后在全世界都取得专利保护。这样既节省了申请人的时间，又避免了各个国家知识产权局的重复劳动。但是，这种理想的制度直到现在也还不能够实现。尽管有许多人有这样的想法，也做了不少的努力。包括WIPO现在还在努力，已经取得了不少阶段性的成果。例如，有些地区建立了地区专利制度。再有一个重要的中间成果就是专利合作条约的制定与实

27、施6。下面介绍一下专利合作条约的制定与实施的过程。1966年根据美国政府的建议，WIPO的前身BIRPL，就是WIPO成为联合国专门机构以前的巴黎公约和伯尔尼公约的联合国际局，启动了寻求减少申请人与国家局两方面负担的解决方案的工作7。具体地说，就是要在巴黎公约的框架下制定一个专门协定，建立一个制度，让申请人可以用一种文字交一份专利申请，由一个国家审批，在全世界生效。经过几年的反复协商，最后达成的一致意见是建立这样一种申请系统：能够按照理想的方法提出申请，但是，最后审批由各个国家来完成。尽管如此，这个制度还是给申请人带来了许多方便。这个制度就是1970年在华盛顿外交大会上通过的专利合作条约。这个

28、条约签订后经过了8年的筹备，终于在1978年开始实施，当时有18个成员国。2.2 世界专利（PCT）的申请程序PCT申请分为两个阶段：PCT国际阶段和PCT国家阶段。在国际阶段，受理专利申请和对专利进行形式审查；进行国际检索和国际初步审查。在国家阶段，相关PCT成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。2.2.1 PCT国际阶段国际阶段具有以下程序：1、提出PCT申请。专利申请人可以公约约定的多种语言中的一种在一个受理局提出PCT申请。此PCT申请的效力相同于在指定的PCT成员国提出一件专利申请；2、形式审查。受理局会依据公约约定的标准对PCT申请进行形式审查：3、作出国际检索报告。国

29、际检索单位会对PCT申请进行国际检索，并出具检索报告说明相关的现有技术；4、国际初步审查。国际初步审查为可选择程序，专利申请人选择后，国际初步审查单位对PCT申请进行国际初步审查，并为申请人提供一份包含所要求保护的发明创造是否满足专利性国际标准的观点的报告，供申请人及选定的PCT成员国专利局参考5。2.2.2 PCT国家阶段国家阶段的程序为：申请人在优先权日起30个月或者宽限期内依据PCT程序进入选定国家，选定国家的专利局依据其本国法律对该专利申请进行审查，以决定该专利申请是否可以获得该国家专利。若申请人在优先权日起30个月或者宽限期内没有进入选定国家，此PCT申请在选定国家的效力终止。依据P

30、CT申请体系，PCT申请在进入国家阶段之前，已经由国际阶段的受理局进行了形式审查，国际检索单位进行文献检索。在专利申请人选择了初步审查的情况下，国际初步审查单位进行了初步审查。选定的PCT成员国专利局可参考国际阶段的受理局、国际检索单位以及国际初步审查单位的审查结果，依据其本国的法律规定审查此专利申请，或者直接承认上述审查结果，并依据其本国的法律规定，处理此专利申请。因此，对各个国家的专利局来说，在一定程度上避免了重复工作，节约了审查资源8。2.3 世界专利（PCT）的优势与缺点对于申请人，PCT申请体系有以下好处：1、有充足的时间考虑是否要在多个国家提出专利。利用PCT申请体系，从本国提出专

31、利申请至进入各个选定的国家至少可有30个月的时间。在此期间，专利申请人可根据专利技术在各个PCT申请指定国的发展情况及产品的市场前景决定是否要进入这些PCT申请指定国，从而避免提出不必要的专利申请。2、有充足的时间在各个PCT申请选定国办理相关的委托手续及专利申请事务。3、可根据国际阶段得到的检索报告、初步审查报告判断是否有必要继续国家阶段程序，在PCT申请指定国提出专利申请。若检索报告、初步审查报告表明PCT申请明显无专利性，专利申请人可中断程序，避免产生不必要的费用9。但PCT申请体系也存在以下缺点：1、程度复杂，相关申请表格填写难度大。2、修改频繁，专利申请人疲于适应。在PCT申请体系获

32、得极大成功的同时，也面临着超负荷运转、体系日渐复杂、效能日益下降等方面的严峻挑战。因此，不得不频繁进行修改以解决出现的新问题。3、获得专利保护的时间推迟。尽管PCT申请经受理局受理后，即相当于在各个指定国提出专利申请，但要获得专利保护还要进行国家阶段，由PCT申请选定国依据其本国的法律进行审查、授权。一般情况下，获得专利保护的时间会比要求优先权直接提出专利申请的方式推迟2年左右10。4、申请成本高。PCT申请会增加国际阶段的官方费用以及支付给专利代理机构的服务费。5、仅发明专利可提出PCT申请，外观设计专利不适用。总的来看，PCT申请有其优势但也有缺点。申请人应根据其具体情况，合理选择PCT申

33、请体系。如某项重要技术有前瞻性，申请人希望在许多国家获得专利权，需要较长的时间进行市场评估和办理专利申请手续，则可选择PCT申请。如该重要技术只是希望在少数国家获得专利保护，则可以要求优先权，直接在这些国家提出专利申请。如某项技术并不是非常重要，而且生命周期短，没有必要在许多国家获得专利权，则没有必要选用PCT申请11。3 世界专利（PCT）的全球格局3.1 世界专利（PCT）的总体世界形势3.1.1全球PCT国际专利申请总体态势020000400006000080000100000120000140000160000180000件1978199820002002200420062008201

34、0年份PCT申请量从459到16.2万（1978年-2010年）申请量图1 PCT申请量从459到16.2万（1978年-2010年）数据来源：WIPOPCT自1978年生效以来，申请量从459一路上升至2010年的162900件。2009年受金融危机和全球经济整体不景气因素影响，2009年全球PCT申请出现30年来的首次下滑，大部分行业的PCT申请量均有所下降。由上一年的163,2491件降至155,900件，降幅为4.5%。美国是PCT申请的最大用户，其PCT申请量10.8%的降幅是造成PCT申请总量下滑的主要原因。与此同时，中国以29.1%的增幅超越法国，成为PCT申请第四大来源国。日本

35、和韩国的PCT申请量增幅分别为3.6%和1.9%。因此，若没有上述三国PCT申请的增长，PCT申请总量的下滑幅度会更大。 而2010年PCT国际专利申请数量开始回升。通过世界知识产权组织（WIPO）的专利合作条约（PCT）登记的国际专利申请在2010年增长了4.8%，其中中国（增幅56.2%）、韩国（增幅20.5%）和日本（增幅7.9%）贡献了相当可观的增量，弥补了欧洲各国好坏不一的表现以及美国的持续下跌（下降1.7%）12。 世界知识产权总干事弗朗西斯高锐（Francis Gurry）表示：“全球整个PCT登记数量已经从2009年经济危机引发的下滑中恢复了过来，基本达到了2008年的水平。东

36、亚地区的快速增长率表明创新活动正加快在不同地域的多元化发展。这一趋势不仅使工艺技术-这一专利局用于裁定一项发明是否可被授予专利的基本条件-的语言多样性增加，还带来了许多其他影响。 3.1.2全球PCT国际专利申请的基本特点2006年至今，位居国际专利申请公布量前列的国家为美国、日本、德国、法国、英国、韩国、荷兰、中国 瑞士和瑞典。其中美国申请公布量高居世界第一,占总量的32.2%，日本和德国紧随其后。随着经济实力的逐步提升和科学技术的快速发展，东亚地区的韩国和中国的国际专利申请公布量也有了显著增长,但其总量与美、日、德相比，仍然存在较大的差距13。世界PCT申请额主要特点如下：1、PCT国际专

37、利申请数量持续上升,围绕专利展开的竞争越来越激烈PCT申请量的增长显示专利制度不断推动和促进世界各国科技进步，科学技术正在快速发展。同时，也说明PCT体系高效便捷、使用量日益增长，全世界专利申请人对PCT体系的信心与日俱增。发展中国家PCT国际专利申请数量的快速增长表明，发展中国家日益重视专利制度在促进经济增长中的作用,努力改变在知识产权中的被动局面。随着发达国家继续以较大力度实施专利布局,及发展中国家自主创新成果的不断积累，全世界围绕专利展开的竞争将越来越激烈。2、国际专利申请主要来自发达国家，发展很不平衡近年来，全球发达国家PCT申请量占总申请量的八成以上，占PCT成员国八成的发展中国家P

38、CT申请量不足总申请量的两成。这既反映出国际专利制度发展很不平衡，提示WIPO在国际专利制度的改革中，有必要更多地考虑发展中国家的利益；同时，又说明专利申请与一个国家的经济发达程度成正比。发达国家非常注重利用专利制度在科技、经济领域夺取和保持其国际竞争优势。3、东北亚地区涌现出新的创新中心专利制度是衡量国家和地区创新能力的重要标志。传统上创新活动由欧洲和北美主导，我国和韩国PCT申请数量的迅猛增长标志着东北亚地区正涌现出以中、韩为代表的新的创新中心，这将改变专利制度和世界经济增长的格局。中、韩PCT申请数量增加的主要原因之一是以信息产业相关企业为代表的高技术企业，例如，华为、LG、三星、中兴、

39、NHN公司等技术能力的大幅提升。随着中、韩技术研发力量的不断增强，PCT专利申请数量将继续猛追目前处于领先地位的日本。东北亚地区中、日、韩三国提升国家竞争力的竞争将日趋激烈。4、通信、药品、信息技术和半导体是技术研发的热点领域通过对专利申请所属技术领域的分类统计，可以发现技术研发热点和技术创新集中的领域。统计数据显示，近年来PCT国际专利申请量最多和已公布申请中数量最多的技术领域是：通信、药品和信息技术。申请量增长最快的领域是半导体技术、信息技术和药品。说明通信、药品、信息技术和半导体技术领域是目前技术创新最活跃、专利积累较多的领域。企业在涉足上述领域时既要注重自身的专利布局，又要特别注意其他

40、企业已经形成的专利壁垒。3.2全球PCT国际专利申请的申请人分布状况3.2.1 申请国家分析2010年的分布情况：尽管美国在2010年的国际专利申请量比上年下降1.7%，但美国仍然是PCT体系的最大用户，2010年国际申请量高达44855件，排在第二位和第三位的分别是日本（32156件申请）和德国（增幅为2.2%，17171件）。中国（12337件）的申请量超过了韩国（9686件），位居2010年PCT国际申请数量榜第四位14。法国仍然位居第六位（下降0.6%，7193件），排在其后的依次为英国（下降3.7%，4857件）、荷兰（下降8.2%，4097件）、瑞士（下降1.6%，3611件）、瑞

41、典（下降11.6%，3152件）、加拿大（增幅7.1%，2707件）、意大利（下降0.8%，2632件）、芬兰（下降2.2%，2076件）、澳大利亚（下降0.2%，1736件）以及西班牙（增幅10.3%，1725件）14。对比前几年的排名，2010年的申请国家状况已经有了一定变化。从申请总量和总量百分比上看，2006年到2010年的申请量国家排名大体上与2010年的排名相似。这五年间，PCT世界总申请量为791,100件，其中，美国以247,433件的总量高居榜首，占到了总量的31.28%；日本、德国紧随其后，申请量分别为145,486和87,380件，分别占到了18.39%和11.05%。由

42、此可以看出这三个PCT申请大国所占比重极大，已经占到了申请总量的60.71%。我们因此可以发现，欧美发达国家在PCT申请上的主导地位以及他们知识产权保护的力度。另外值得一提的是，中国和韩国两个亚洲国家的快速发展，其中中国以2010年56.20%的增长速度超越韩国成为PCT申请的第四大国，累计申请量达到35,754件，占总量的4.52%，可以说发展十分迅速。而韩国也在2010年以20.50%的增长速度，成为发展速度第二快的国家。各国从2006年至2010年累计申请比例图见图2。从2006年到2010年具体数量和排名情况如表1所示。各国累计PCT申请量比例图(2006-2010)31.28%18.

43、39%11.05%4.52%4.88%4.34%3.29%2.77%2.34%2.26%14.89%美国日本德国中国韩国法国英国荷兰瑞士瑞典所有其他国家图2 各国从2006年至2010年PCT累计申请比例数据来源：WIPO表1 PCT申请十五大来源国从2006年到2010年的申请量和排名资料来源：专利统计简报3.2.2 公司申请人分析在公司申请人方面，从2006年到2010年的变化比较大。2006年排名前十位：皇家飞利浦电器公司继续位居第一(荷兰，2 495件)，松下电器公司(日本，2 344件)、西门子公司(德国，1 480件)、诺基亚公司(芬兰，1 036件)和罗伯特博世公司(德国，962

44、件)分列第二至五位；3M创新产业公司(美国，727件)、巴斯夫公司(德国，714件)、丰田公司(日本，704件)、英特尔公司(美国，690件)、摩托罗拉有限公司(美国，637件)分列第六至十位。我国华为技术有限公司共有575件PCT国际专利申请位居第13位。发展中国家国际专利申请量排名前十位的申请人是华为技术有限公司(中国)、LG电器公司(韩国)、三星电器有限公司(韩国)、LG化学有限公司(韩国)、电子电讯研究所(韩国)、中兴通讯公司(中国)，科学技术研究局(新加坡)、Ranbaxy实验室(印度)，科学与工业研究理事会(印度)和NHN公司(韩国) 15。2007年的公司申请人排名情况如下：松下

45、电器公司以2100件位居第一，皇家飞利浦电器公司以2041件成为了第二位，德国西门子公司以1644件继续居于第三。第四到第十位分别是华为技术有限公司（中国）、罗伯特博世有限公司（德国）、丰田公司(日本)、高通公司（美国）、微软公司（美国）、摩托罗拉公司（美国）、诺基亚公司（芬兰）。相比2006年，松下电器公司取代皇家飞利浦电器公司成为第一，从数量上看，多数企业申请人都有所下滑，例如日本松下电器和荷兰皇家飞利浦电器公司都有300多件的下滑16。2008年排名前五为的公司分别为：华为华为技术有限公司（中国）、松下电器公司（日本）、皇家飞利浦电器公司（荷兰）、丰田公司(日本)、罗伯特博世有限公司（德

46、国）。虽然受金融危机的影响，全球的申请数量大幅减少，表现在公司申请人方面也十分明显。例如，2007年的第一位的松下电器公司申请量从2100件降至1729件，而荷兰皇家飞利浦电器公司也从2041件降至了1551件，可谓是金融危机对PCT申请的创伤十分严重16。但是依然值得一提的是中国的华为技术有限公司在2007年第四位的基础上2008年以1737件荣登榜首，发展速度惊人。同时，从中国排名可以看出，虽然占据PCT申请大部分的依然是发达国家，特别是美德日三国，但是近年来，东亚地区发展迅速，诸如华为等企业为东亚快速发展做出了巨大的贡献17。2009年，受金融危机的持续影响，各大公司申请人的申请量也是低

47、迷，仅有微量上升。如排名前十中的松下电器公司（日本）升至1891件，排第二的华为华为技术有限公司（中国）也升至1847件，三至十位分别是：罗伯特博世有限公司（德国）、皇家飞利浦电器公司（荷兰）、高通公司（美国）、爱立信公司（PUBL）（瑞典）、LG电器公司(韩国)、NEC公司（日本）、丰田JIDOSHA株式会社（日本）、夏普株式会社（日本）18。虽然受金融危机严重影响，2009年全球PCT申请出现30年来的首次下滑，大部分行业的PCT申请量均有所下降。但是2009年的排名中前十位的日本企业增至四家，而中国的华为技术有限公司拍到了第二位，虽然名次下降，但是数量依然有所上升19。松下公司（Pana

48、sonic Corporation，日本，2154件）位列2010年公布的PCT专利申请数量排行榜首位，紧随其后的分别是中国电信产业巨头中兴通讯股份有限公司（1863件）和高通公司（美国，1677件）。另外一家中国公司华为技术有限公司（1528件）位居第四，荷兰皇家菲利浦电子公司（Koninklijke Philips Electronics N.V.，荷兰，1435件）、罗伯特博世股份有限公司（Robert Bosch GMBH，德国，1301件）以及LG电子（韩国，1298件）分列其后20。具体情况如图3所示。05001,0001,5002,0002,500件2010年发布的PCT申请量企

49、业分布2010年PCT申请人排名前20位企业松下电器产业株式会社中兴通讯股份有限公司高通公司华为技术有限公司荷兰皇家飞利浦电子公司罗伯特博世有限公司LG电子公司夏普株式会社爱立信公司（PUBL）NEC公司丰田JIDOSHA株式会社西门子股份公司巴斯夫公司三菱电机公司诺基亚公司3M创新性能公司三星电子有限公司惠普研发有限公司富士通有限公司微软公司图3 2010年PCT申请人排名前20位企业数据来源：中国保护知识产权网3.2.3大学或科研机构申请人分析整体上来看，排名在前的大学或科研机构PCT专利申请数量明显少于企业，因此在总体申请人排名中显得较为分散。现具体分析一下2010年的大学或科研机构分布

50、状况。2010年的大学或科研机构申请人的前四位均来自美国，其中加利福尼亚大学以306件申请位居榜首20。麻省理工学院、德克萨斯大学和佛罗里达大学紧随其后。在大学或科研机构申请人前50强4中，来自美国的申请人有30所，占六成。来自日本的申请人从2009年的6所增加到2010年的10所。其次为韩国5所，英国和以色列各两所，澳大利亚和瑞士各一所。中国没有一所大学或科研院所进入前50强。加州大学以306件申请成为2010年发布专利申请最多的学术机构。PCT机制最大的4个大学用户都来自美国（加州大学、麻省理工学院、德克萨斯大学以及佛罗里达大学）22。在国际专利申请排名前50名的大学中，日本学术机构的入围

51、数量从2009年的6家上升到2010年的10家。2010年的科研机构申请前50名来源国百分比分布情况可见图4。图4 科研机构申请前50名来源国百分比资料来源：专利统计简报3.3全球PCT国际专利申请的技术领域分布状况发布PCT专利申请所采用的主要技术领域是依据国际专利分类（IPC）进行划分的。设立国际专利分类旨在帮助人们从全世界的专利文档中检索技术信息。2006年至2010年五年来的各个领域申请量和增长比例具体如下表所示。表2 近5年来的各技术领域PCT国际申请量技术领域20062007200820092010与2009年相比增加量I：电气工程1电动机械，仪器，能源7,0007,8748,93

52、38,9729,1431.90%2视听技术4,7234,8934,7364,4054,245-3.60%3电信技术6,4017,3698,0147,3316,230-15.00%4数字通讯5,9727,5748,7319,02210,58117.30%5基础通讯进程1,3021,3601,4621,3961,273-8.80%6计算机技术9,91611,20811,70810,2689,540-7.10%7资讯科技管理方法1,6621,9632,4582,1672,058-5.00%8半导体4,3394,6815,0395,6125,8474.20%II：仪器设备9光学4,0894,2704,

53、5484,3124,178-3.10%10测量5,9476,5476,8446,7466,377-5.50%11生物材料分析1,7171,7471,8001,8641,759-5.60%12控制2,3482,3892,5262,3872,102-11.90%13医学技术9,64010,47811,06910,45410,4650.10%III：化学14有机精细化学5,9766,0576,1075,6775,511-2.90%15生物技术4,8755,1205,2875,2855,206-1.50%16医药品8,6808,7978,9688,4737,843-7.40%17高分子化学，聚合物2,

54、9943,0643,1353,0852,812-8.80%18食品化学1,5821,5751,6851,5251,5250.00%19基本材料化学3,8974,4004,7114,6764,567-2.30%20材料，冶金2,3692,5552,7982,7552,8593.80%21表面技术，涂料2,5952,5942,6682,4662,436-1.20%22微结构和纳米技术196246305350342-2.30%23化学工程3,3493,4643,7903,6253,564-1.70%24环境技术1,7001,9722,2322,2162,131-3.80%IV：机械工程25手控设备3

55、,7543,9843,9003,7213,619-2.70%26机床2,6512,8343,2022,9512,710-8.20%27发动机，泵，涡轮机3,1813,6154,1324,3804,288-2.10%28纺织及造纸机2,5132,2332,3002,1591,944-10.00%29其他专用机械3,5803,6554,0863,9813,741-6.00%30热工艺和设备1,5941,8562,1292,3592,3790.80%31机械零件3,4613,8524,4044,1364,002-3.20%32运输工具4,8145,3005,9665,8345,455-6.50%V：

56、其他领域33家具，游戏3,3973,6533,6353,2793,078-6.10%34其他消费品2,7522,9333,1613,0053,000-0.20%35土木工程3,5773,8474,3374,4114,354-1.30%数据来源：中国保护知识产权网就技术领域来看，数字通信在2010年增长速度最快（增幅为17.3%，发布了10581件申请），并且在2010年发布的全部PCT申请中所占份额最大（2009年该行业所占份额只位列第三位）。此外，在电机、电气装置电能领域、半导体领域、医学技术领域、过热工程和器具领域自2006年以来保持了持续的增长。而另外的一些技术领域的PCT专利申请数量在

57、2010年有所下降。降幅超过10%的技术领域有电信、控制、纺织和造纸机器领域。其中电信领域是2010年PCT 申请下降最严重的技术领域，从2009年的7,331件降至2010年的6,230件20。如表所示，2006年至2010年全球国际专利申请累积公布量居前十位的技术领域依次为计算机技术，医学技术，药品，电机、数字通信、电信，测量， 有机精细化工， 运输工具，生物技术。下面选取年度平均申请量在1万件左右的三个技术领域进行具体分析。1、美国计算机技术领先信息化是当今世界发展的大趋势，各国均积极发展计算机技术以适应信息化的发展，计算机技术以2006年至2010年累积申请公布量接近5.3万件位列第一

58、位是实至名归的。其中美国作为信息技术最发达的国家，计算机技术国际专利申请平均年度公布量占有率超过40，有绝对优势。日本以近19 的年度占有率紧随其后。受全球金融危机的影响，在计算机技术领域，美国专利申请公布量于2009年首次出现负增长。值得注意的是韩国和中国的专利申请公布量近五年来逐年递增，分别保持着近18和40 的年均增长率。虽然与美、日差距明显，但已经对德国等欧盟主要国家形成了赶超之势20。2、美、日、德在药品和医学技术领域优势明显随着世界经济的发展， 医疗卫生水平不断提高，这为药品和医学技术的发展提供了有利的先决条件 充分促进了两个领域的技术创新。近五年来，药品和医学技术累积申请公布量之

59、和接近10万件，充分说明了上述领域成为近年来全球科技创新的热点。在药品领域，美国、日本和德国的优势明显，2009年和2010年三国的国际专利申请公布量占据总量的半壁江山22。中、韩等国在本领域与美、日、德的差距十分明显。2006年至2008年，药品领域申请量增长较为平稳，但受全球金融危机的影响，2009年至2010年世界各主要国家的药品领域申请公布量均出现了停顿或负增长，唯有法国在近五年呈现出平稳增长的态势。与药品领域相似，在医学技术领域，近五年仍然是美国、日本和德国处于领先地位。美国虽然在2009年和2010年申请公布量出现下降。但在申请的公布量上，美国、日本和德国之和也超过了总量的半数。在

60、受金融危机波及大部分国家2009年申请公布量受挫的大环境下，日本和法国近五年的医学技术国际专利申请却依然保持着增长态势。上面分析了年度平均国际专利申请公布量万件左右的技术领域，以下从申请公布量增幅的角度分析近五年成长较快的三个技术领域。近五年来，数字通讯、微结构和纳米技术、电动机械，仪器，能源等领域的发展势头十分迅猛，除2009年和2010年受全球金融危机影响增速放缓外，2006年至2010年上述领域的国际专利申请公布量均大幅增加，年均增长率分别达到15.44%，14.90%和6.12%。1、数字通讯成为主要发达国家新的发展热点近五年来，环境技术发展较快的国家主要是美国、日本和德国，从2006

61、年到2010年，上述三国该领域年均增长率分别为8.11%、15.2%和10.1%，其中2009年，三国合计占该领域全球国际专利申请的比例达到61.2%。这充分说明，在高新技术不断发展的今天，主要发达国家正在率先抢占技术制高点。2、电机领域格局发生明显变化电信领域的发展则呈现出多元化的趋势。在日、美、德两国保持传统优势的同时，日本于2010年对比2009年申请量下降了1000多件23，美国也有小幅下降。而韩国与中国的增速明显，2010年相对2009年分别上涨了12.77%和7.06%。逐渐在这个领域发展起来。3、 微结构和纳米技术领域发展十分迅速微结构和纳米技术是现代科技和现代工业的重要发展之一，应用于人类生产生活的各个方面。在精工、机械制造等诸多行业