上海财经大学学术论文写作方法与工具概论课件第五章

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1、学术论文写作方法与工具概论学术论文写作方法与工具概论YMethods and Tools of Scientific PaperL o g oL o g op研究工作成果的书面形式：研究工作成果的书面形式：l学术期刊论文l研究生论文l专题研究报告l专注等学术创新性学术创新性L o g oL o g op论文要求论文要求p摘要摘要p绪论绪论p论证章论证章p结果和讨论结果和讨论p参考文献及论文评价参考文献及论文评价借鉴李怀祖教授借鉴李怀祖教授博士论文撰写博士论文撰写pptL o g oL o g op从评阅人的角度审视论文从评阅人的角度审视论文l多少内容属于作者的工作？l作者自己的工作何在？开门见

2、山，直截了当l研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价值的新论点创新点L o g oL o g op创新性是研究生论文的灵魂创新性是研究生论文的灵魂l创新点是什么？（What）创新点的表述l为何要提出此创新点？（Why）创新点的理论和实际背景评述l回答这个创新点是否成立的质疑。（Whether true or fales）创新点的论证L o g oL o g op对象定位对象定位l沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言辞和方式的能力l论文评阅的教授们教材和专著工作报告L o g oL o g op张五常的一段话：张五常的一段话： 写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同那就是

3、：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。 其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟要说什么；没有闲情逸致去听作者说他人说了什么因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，

4、才能够与他人所不同的观点作比较L o g oL o g op论文结构论文结构l创新点模式与理论框架模式有限目标与全方位（Perspectives和level）l创新点的理解（contribution）假设语言摘要结论第一章 绪论 第2章 第3章 : : 第n章L o g oL o g op顺向写作与逆向写作顺向写作与逆向写作l研究工作与论文写作过程正相反l按结论（经过验证的假设）确定论文章节结构、筛选材料、保证前后衔接、逻辑一贯性l材料类型：指示性、文献性、研究性L o g oL o g op摘要的重要性摘要的重要性l“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。 邹承鲁语l“Nature”

5、编辑常建议作者修改或重写摘要正文第一段l创新点撰写内容创新点定位创新点的主体内容 创新点新在何处 创新点能解释或解决哪些问题l字数：800-1000字 L o g oL o g op摘要写作的注意点摘要写作的注意点l开门见山，点出创新点是什么。“以多取胜”适得其反全面系统地对风险成因、影响因素进行识别和分析是风险控制的基础和前提，现有文献对知识联盟组织间技术知识共享过程中两类风险的识别、影响因素、形成缺乏系统研究。本文在度现有文献和观点进行分析梳理的基础上，提出知识联盟知识共享过程中两类风险形成过程进行了全面的解释。在此基础上重点运用博弈论方法建立理论模型证明了知识联盟组织间技术知识共享过程中

6、各成员企业都存在机会主义行为，对知识联盟足之间技术和知识共享不足风险形成的内部动因进行了模型解释和理论证明。 L o g oL o g op摘要写作的注意点摘要写作的注意点l引导性和支持性的解释语句尽量少用非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则 是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以各种人

7、工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下： L o g oL o g op摘要写作的注意点摘要写作的注意点l摘要不能写成目录式：本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。 第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。 第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出

8、了系统的分析和评述。 L o g oL o g op摘要写作的注意点摘要写作的注意点l避免“销售论调”（scales pitch)要写出自己做出了什么，不能只写做了什么当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，是其成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几

9、个方面展开： L o g oL o g op摘要写作的注意点摘要写作的注意点l避免“销售论调”（scales pitch)（1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。 （2）基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益创造功能 L o g oL

10、 o g op 原文原文1： 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。p 原文2： 研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性

11、理论的模糊专家系统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。 L o g oL o g op 原文原文1： 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。p 原文2： 研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基于置信因子的

12、确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。 L o g oL o g op 原文原文3：建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的异常收益模型表明，异常收成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机还是正常发展的争论提供了支持

13、前者的论据。 L o g oL o g op 例四（初稿）例四（初稿）：验证经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响，并发现经理自主权与经理报酬绩效敏感度的交互作用对公司绩效正向影响不显著，且监督强度对以上两种影响关系强度具有显著的调节作用。基于经理自利性假定，构建了经理自主权对经理报酬绩效敏感度的影响模型。基于模型推导结果，提出经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响的假设。实证数据显示，经理自主权每提高1%，则经理报酬绩效敏感度降低0.104%。在高监督强度下，经理自主权对绩效敏感度的影响得到有效控制，两者负相关关系不显著；在低监督强度下，实证结果显示经理自主权每提高1%，则经理报

14、酬绩效敏感度降低0.130%。在考虑企业规模、利润正负性等控制变量之后，研究结果没有发生实质性的变化。理论分析表明，经理报酬绩效敏感度与经理自主权交互作用能够有效促进公司绩效，且在高监督强度下，由于经理的负面行为受到有效抑制，辅以较高的经理报酬绩效敏感度作为激励，两者交互作用能够更为有效促进公司绩效。然而实证结果显示，只有在低监督强度条件下，交互作用才对公司绩效正向促进作用显著。该结果表明，经理报酬绩效敏感度与监督强度实际上存在互斥作用。原因可能在于，两者目的都是规范与引导经理行为，而两者都需要花费成本，因而在使用过程中股东与董事会倾向于替代性使用。这表明缺乏监督的条件下，经理报酬绩效敏感度能

15、够部分的代替监督机制来引导规范经理行为，发挥经理自主权的正向影响。 L o g oL o g op 例四（终稿）例四（终稿）：构建了引入经理自主权的经理报酬弹性模型，并证实监督缺位是经理报酬弹性偏低的关键因素。本文在Saltuk模型基础上，构建了引入自主权的报酬弹性模型，导出了自主权与报酬弹性负相关。应用回归分析证实提高自主权能够降低报酬弹性。通过对不同监督强度下自主权与报酬弹性的相关分析，证实监督强度能有效抑制自主权对报酬弹性的效应。与国外报酬弹性研究结果的比较分析表明，我国报酬弹性偏低，本文证实缺乏监督的自主权是导致报酬弹性偏低的关键因素。 L o g oL o g op 例五例五：完善了

16、支付系统风险防范与控制体系。现有关于支付系统风险防范与控制措施的研究比较零散和片面，缺乏系统性并且不够全面，无法形成有效的支付系统风险防范与控制体系。本文在对现有研究进行分析和整理的基础上，重点分析了现有风险防范与控制研究中的薄弱点，包括通过对风险损失分布函数积分得到系统运行风险重点控制区域；利用日间透支量的函数分布及其边际成本确定最佳透支抵押金额，通过金融机构评级指标以及日间透支收费模型防范系统信用风险。并从风险防范和损失控制两个方面对如何建立有效的支付系统风险防范与控制体系进行了讨论。 L o g oL o g op 例六例六：本文发现高成长公司的负债（均值）显著大于低成长公司的负债（均值

17、），负债与公司价值在高、低成长性公司均为负相关，而且高成长公司的负债对公司价值的负效应更为严重。此结果证明了本文的主题假说。在高成长公司中，股东/管理层与债权人的利益冲突占据主导地位，在债权软约束条件下，更容易发生资产替代行为，负债过度使用有害于公司价值的提升。而在低成长公司中，股东与管理层的利益冲突占主导地位，在股东不能或没有控制的状况下，管理层不会多举债，负债拥有并施加给经理人的还本付息压力自然不明显，因而其所隐含的纪律、规则控制功能无法发挥，代理成本不能有效降低。这一结果与西方国家企业的融资决策理念和实践完全不同：成长意味着重大的权益融资、高成长企业的负债比率显著低于低成长企业。 L o

18、 g oL o g op 例七（初稿）例七（初稿）：考查了理性定价理论与非理性定价理论对溢价成因的解释，发现两种理论均存在一定的局限性。本文首先对三因素模型进行检验，发现结果依赖模型本身的构建方式；其次比较组合的横截面特征，发现高账面市值率组合的内在风险更低。这与理性定价理论“高风险产生高收益”的观点相矛盾；最后利用协整检验发现上市公司盈利能力与股票价格序列存在长期均衡关系，表明股票价格能够客观反映上市公司基本面的变化。这与过度反应假说“投资者高估成长股而低估价值股”的观点相冲突。目前，三因素模型与过度反应假说仍然进行着争论。本文研究表明，上述两种理论解释均存在一定的局限性。 L o g oL

19、 o g op 例七（终稿）例七（终稿）：论证了三因素模型与过度反应假说对溢价解释的缺陷及其对投资者的误导。本文根据账面市值率和总市值将股票划分为六种组合，按横截面分析各组合的财务指标，发现高账面市值率组合的每股净资产和经营性现金流均显著高于低账面市值率组合，其内在风险较低。这表明三因素定价模型核心假设“高账面市值率组合风险高”不符合我国实际；通过时间序列分析发现，各组合的价格与净资产收益率均为一阶单整序列，并且两者之间存在协整向量，这说明股价能够客观反映上市公司盈利能力的变化。因此过度反应假说关于“投资者高估低账面市值率、低估高账面市值率组合”的结论也不符合现实。本文研究表明，选择高账面市值

20、率组合对于风险规避型投资者而言仍是可行的投资策略，而认为低账面市值率组合保险的投资者也存在受损的可能。 L o g oL o g op 例八（跨国并购与政府规制）例八（跨国并购与政府规制）： 随着经济全球化的发展，20世纪80年代后期以来，跨国公司在全球范围内迅速扩张，引发了以跨国公司为主体的全球性跨国并购浪潮。从90年代初开始，外资逐渐尝试以并购的方式进行对华直接投资，并对我国经济带来了正面和负面的双重影响。本文系统地分析了跨国并购的动因与效应，探讨了规制跨国并购的理论依据及政策工具。针对外资并购在我国的发展状况和趋势，本文对外资并购中国企业的政府规制问题进行了研究，并提出规制外资并购的政策

21、框架。本文共分为九章。 第一章首先界定跨国并购的概念，分析阐述20世纪90年代末跨国并购的形成及特征，为跨国并购规制体系的构建确立研究主体，描绘国际背景。 第二章从跨国并购的动因和东道国的区位因素两方面探讨跨国并购的决定因素。本章首先结合国际直接投资理论和企业并购理论从企业层面上研究了跨国并购产生的动因；在此基础上，进一步从东道国的角度探讨东道国区位因素对跨国并购的影响。 在第三章，笔者分析了跨国并购对东道国资本形成、技术转移与扩散、就业、竞争及非经济因素的正负面影响。 本文第四章介绍了政府规制的一般理论及对跨国并购规制的适用性，初步构建了理论意义上跨国. L o g oL o g op 例九

22、（群体决策中若干问题的理论与方法研究）例九（群体决策中若干问题的理论与方法研究）： 群体决策是决策领域的一个重要分支,随着社会的发展,科技的进步,多学科的相互交叉,人们面临的问题越来越复杂,涉及的领域越来越多,许多问题已无法由个体进行决策,必须依靠群体的智慧才可能完成。因此,近年来对群体决策的研究受到普遍关注,成为决策研究的热点和前沿。尽管多年来人们在群体决策领域中的研究取得了丰硕的成果,但由于群体决策具有问题复杂、决策者多、问题处理非结构化、处理方法集成化以及方案的不可实验性等特点,使得群体决策问题尚未形成完整的框架体系。群体决策的很多方面都需要进一步的研究和丰富。 由于群体决策的特点,其研

23、究过程中存在许多需要进一步研究解决的问题。本文针对群体决策中的若干问题进行研究,主要研究工作如下: (1)对专家判断的一致性问题进行了分析,通过序关系的分析给出了构造一致性判断矩阵的方法,重点介绍了在决策与评价领域中的简单、实用方法G1法。 (2)应用G1法对有新方案导入的情况进行分析,给出了导入前方案权重与导入后方案权重之间准确的数量关系。 (3)研究基于G1法的群体决策集结方法,讨论了专家权重的确定方法,对几个特例进行了分析。 (4)介绍了区间数的概念. L o g oL o g op“小题目，大文章小题目，大文章”p绪论结构绪论结构 L o g oL o g op文献综述文献综述l浏览、

24、泛读和精读l学术期刊和书本杂志（journal,magazine)l依仗别人，提升自己l易出现的问题： 把阅读文献和创新对立起来； 写成讲义式； 轻率设置“靶子”；翻译和二手材料 含糊不清l阐明部分的文献综述 VS 论证过程的文献综述l学位论文的文献综述 VS 期刊论文文献综述l文献应主要来自于期刊论文/会议论文 L o g oL o g op假设表述应落实到变量层次假设表述应落实到变量层次l是否能据以收集数据和证据进行论证l是否能定量分析（定量分析的理解）p绪论的任务绪论的任务l告诉读者本文的研究主题l论证本研究主题的价值所在l提出作者对研究问题的主观答案 L o g oL o g op标题

25、：标题：“早年经常使用的如“某某问题的研究”一类标题，现在已经很少有人使用。更为常见的是用论文中的主要结论作为标题”邹承鲁邹承鲁p标题：标题：按照创新点来组织论证章节le.g.:敏捷制造中柔性决策的理论和方法研究顾客满意与柔性决策敏捷制造中柔性建模理论与方法柔性决策仿真的数据处理敏捷制造中柔性决策支持系统 （写教材思路，不足以突出贡献） L o g oL o g op标题：标题：“早年经常使用的如“某某问题的研究”一类标题，现在已经很少有人使用。更为常见的是用论文中的主要结论作为标题”邹承鲁邹承鲁p标题：标题：按照创新点来组织论证章节le.g.:敏捷制造中柔性决策的理论和方法研究顾客满意与柔性

26、决策敏捷制造中柔性建模理论与方法柔性决策仿真的数据处理敏捷制造中柔性决策支持系统 （写教材思路，不足以突出贡献） L o g oL o g op写作要点写作要点l研究对象和研究情境的定位l围绕假设纵深式或溯源式“（论文作者）在诉说自己的观点或研究心得时，有关的内容起码要占文章百分之八十的篇幅”张五常l知识性内容越少越好 l论证章结构 L o g oL o g op工作假设设计工作假设设计l假设转换l形式化表述相关表述因果表述拓扑表述l变量设计l复杂的数学模型并非论文质量高的标志 L o g oL o g op数据收集数据收集l研究主体l观测方法l观测过程 L o g oL o g o本研究使用

27、中国国家统计局1998至2007 年度中国工业企业年度调查数据库(Annual Survey of Industrial Firms, ASIF)作为数据分析对象。整个数据包含了所有与企业数据相关的字段信息（平均每个企业包括100多个变量），主要对象为所有规模以上国有和非国有企业信息（年产值在500 万元人民币以上）。数据库包括三大类（采矿业；制造业；电力、能源等生产和零售业）企业和40 个行业的制造业信息(见附录表1：产业代码和产业名称）。整个数据包含240 万个企业数据，1998年和2008 年的分别有161,000 和336,768 个企业。该数据库完全体现了中国工业企业的真实经济指标，

28、一些基于该企业数据库的研究指出整个工业企业数据的加总结果实际上是中国统计年鉴，中国市场年鉴等指标的结果（Lin et al. 2009; Lu, 2009; Brandt et al., 2011)。由于工业企业数据库的时间涵盖了2001 年中国加入WTO 前后的企业变动情况，以及2004 年新的工业普查信息，能够敏感地反映相关结构变动所产生的影响。这里我们仅考虑企业在国内销售、进出口贸易中的相关信息，其中核心变量包括：工业总产值，工业增加值，固定资本年末净值，中间投入，内销额，出口额，年均劳动人数，企业规模，企业类型，经营状态，成立时间，行业和地理代码等信息。L o g oL o g op数

29、据处理数据处理平均值、标准差频率（频次）分析数据变换（Z变换）进行2检验因子分析确定变量结构相关分析算出Cronbach s alpha系数 L o g oL o g op数据分析数据分析l运用实际数据来验证研究假设l两种偏向：知识性内容分析过程的交代 l统计显著性统计显著性 L o g oL o g op论证章撰写的偏差论证章撰写的偏差l实证研究的理解：论点+数据l假设和论点。为假设而假设l问卷设计L o g oL o g op结果（结果（results）VS 结论（结论（Conclusion）l结果结果应描述数据处理和分析的结果，即实证的结果，并与研究假设比较l结果结果的描述应避免主观的议论，而应当摆事实、数据和论据，强调论证过程的客观和科学性l结论结论是研究者对此结果的看法和议论，同样的结果中，不同的研究者可能引伸出不同的结论L o g oL o g op参考文献参考文献l参考文献引用l学术期刊和学术会议论文应战大多数，为正式出版文章、资料l附录：调查问卷L o g oL o g op论文评价论文评价l有没有研究者自己的实际工作和贡献l创新点的分量如何l创新点是否成立p自查问题自查问题l问题阐明部分l文献综述部分l假设表述部分l验证方法部分l语句表达问题Click to edit company slogan .